（2022）滬0109刑初322號(hào)
——上海市虹口區(qū)人民法院 (2022-7-22)
（2022）滬0109刑初322號(hào)
公訴機(jī)關(guān)上海市虹口區(qū)人民檢察院。
被告人殷某，曾用名殷某1，女，1995年3月25日生于江蘇省通州市，公民身份號(hào)碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX，XX，大專(zhuān)文化程度，原系上海XX有限公司出納，戶(hù)籍所在地江蘇省通州市。2021年5月19日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被上海市公安局虹口分局取保候?qū)彙?022年3月4日由上海市虹口區(qū)人民檢察院決定取保候?qū)彙?
辯護(hù)人張孝偉，上海治學(xué)律師事務(wù)所律師。
上海市虹口區(qū)人民檢察院以滬虹檢刑訴〔2022〕207號(hào)起訴書(shū)指控被告人殷某犯非法吸收公眾存款罪，于2022年7月4日向本院提起公訴。本院依法適用簡(jiǎn)易程序，實(shí)行獨(dú)任審判，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案，上海市虹口區(qū)人民檢察院指派檢察員沈?yàn)t瑜出庭支持公訴，被告人殷某及其辯護(hù)人均到庭參加訴訟�，F(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市虹口區(qū)人民檢察院指控：
上海XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)XX公司）于2017年6月至10月，通過(guò)發(fā)放傳單、口口相傳等方式，向不特定公眾宣傳XX公司理財(cái)產(chǎn)品，以投資齊魯銀行、宏祥新材等新三板股份的名義，承諾支付高額利息，與社會(huì)不特定公眾簽訂《認(rèn)購(gòu)協(xié)議》《代持協(xié)議》《合伙協(xié)議》等，變相吸收存款。經(jīng)審計(jì)，2017年6月至10月，XX公司共非法吸收人民幣2,500余萬(wàn)元。被告人殷某于2017年6月至10月?lián)蝀X公司總部出納期間，在明知XX公司不具備相關(guān)金融融資質(zhì)資的情況下，提供個(gè)人名下的中信銀行賬戶(hù)用于公司吸收資金，并負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)公司與投資人簽訂協(xié)議及吸收資金情況、轉(zhuǎn)賬等工作。
2021年5月10日，被告人殷某經(jīng)民警電話(huà)通知主動(dòng)投案，如實(shí)供述了上述事實(shí)。案發(fā)后及在本院審理期間，殷某分別退賠違法所得人民幣5,000元、33,800元。另查明,殷某于2020年8月向公安機(jī)關(guān)檢舉、揭發(fā)劉亮的犯罪行為，后劉亮于2021年3月被判處刑罰。
上述事實(shí)，被告人殷某及其辯護(hù)人在開(kāi)庭審理中均無(wú)異議，并有投資人毛某、黃某、王某、湯某等人的證言及提供的投資合同、相關(guān)付款憑證等書(shū)證；同案關(guān)系人臧某、馬某的證言；上海市公安局虹口分局出具的《案發(fā)經(jīng)過(guò)》《扣押清單》《扣押筆錄》，調(diào)取的XX公司《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；上海XX事務(wù)所有限公司《關(guān)于上海XX有限公司涉嫌非法吸收公眾存款的會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)》;上海市公安局徐匯分局出具的《立案決定書(shū)》《辦案說(shuō)明》；上海市虹口區(qū)人民檢察院出具的《情況說(shuō)明》及上海市徐匯區(qū)人民法院《刑事判決書(shū)》等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為，被告人殷某與他人結(jié)伙，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。上海市虹口區(qū)人民檢察院指控被告人殷某犯非法吸收公眾存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，殷某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。殷某揭發(fā)他人犯罪行為，且經(jīng)查證屬實(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有立功表現(xiàn)，可以從輕處罰。殷某犯罪后能自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行,系自首，且能自愿認(rèn)罪認(rèn)罰,依法可以從輕處罰。案發(fā)后及在本院審理期間，殷某能分別退出部分違法所得，可酌情從輕處罰并對(duì)其適用緩刑。辯護(hù)人關(guān)于對(duì)被告人從輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)及檢察機(jī)關(guān)的量刑建議本院均予以采納。為維護(hù)國(guó)家金融管理制度，保護(hù)公民財(cái)產(chǎn)所有權(quán)不受侵犯，依照1997年修訂的《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十八條、第七十二條第一款、第三款、第七十三條、第六十四條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人殷某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金自判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)向本院繳納。）
二、違法所得責(zé)令退賠。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向上海市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 員 吳 鵬
書(shū) 記 員 王錚卿
二〇二二年七月二十二日
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