人民法院實(shí)施民事強(qiáng)制拍賣的基本情況
一、人民法院實(shí)施民事強(qiáng)制拍賣的歷史沿革
拍賣這一強(qiáng)制執(zhí)行的變價(jià)方式，建國后即被人民法院普遍采用。如1951年3月26日公布試行的《沈陽市人民法院民事強(qiáng)制執(zhí)行辦法》第5條規(guī)定：“應(yīng)給付錢款的債務(wù)人，如故意不履行其義務(wù)時(shí)，本院得斟酌具體情況，對債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)實(shí)施扣押或查封，強(qiáng)制其履行；如仍不履行時(shí)，可對其財(cái)產(chǎn)實(shí)施拍賣，或按時(shí)價(jià)作抵償�！钡�6條規(guī)定：“執(zhí)行人員持有執(zhí)行證明。得在債務(wù)人的住所、營業(yè)所、事務(wù)所或其財(cái)產(chǎn)所在地進(jìn)行調(diào)查、搜索、扣押、查封或拍賣其財(cái)產(chǎn)。”
據(jù)《沈陽市人民法院民事強(qiáng)制執(zhí)行工作匯報(bào)》中稱：“沈陽市法院在1948年11月成立以后，就建立了執(zhí)行的組織，最初因?yàn)閳?zhí)行案件很少，所以僅配制一名干部，來擔(dān)當(dāng)民事強(qiáng)制執(zhí)行工作。由1949年6月至8月隨著案件的上升，又增加了2名干部，共3名干部辦理執(zhí)行案件。后因案件逐漸增多，乃建立執(zhí)行室，干部增加至7名，在這以前完全隸屬民事庭領(lǐng)導(dǎo)，及至1950年春季。由于案件的不斷激增，干部逐增至10名，乃將原來之執(zhí)行室擴(kuò)大改為執(zhí)行科。為了加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，靈活掌握，由院長直接領(lǐng)導(dǎo)。1951年4月鑒于執(zhí)行案件與民事庭聯(lián)系較多，為便利工作起見，將執(zhí)行科又改為執(zhí)行室。隸屬民事庭直接領(lǐng)導(dǎo)，直至現(xiàn)在�！痹谡劦脚馁u變價(jià)時(shí)稱：“拍賣查封的物品，我們分兩種辦法，一種是投標(biāo)，先出布告。注明標(biāo)賣時(shí)間、地點(diǎn)；標(biāo)賣物品及其所在地，并將標(biāo)底也要事先公布，然后看誰出的標(biāo)價(jià)高就賣給誰。另一種是競賣。將所扣押的物品，運(yùn)至一定地點(diǎn)，讓買者競爭買受，誰給的錢多賣給誰。賣妥以后，立即作成拍賣筆錄，使買受者簽名蓋章。其次拍賣物品的價(jià)金，盡可能叫買受者當(dāng)時(shí)交清，如不能當(dāng)時(shí)交清，也得交出一定數(shù)量的保證金。在價(jià)金全部交清以后，應(yīng)該發(fā)給買受者一份權(quán)利證明書，表明該物品為其所有。”
1956年10月17日最高人民法院發(fā)布的《各級人民法院民事案件審判程序總結(jié)》提出，“如果仍拒不履行，即對已查封的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行拍賣。拍賣一般以委托國營商業(yè)部門或供銷合作社代賣為妥。拍賣財(cái)產(chǎn)要合理地估定價(jià)格，并應(yīng)征求債務(wù)人的意見。如果不能出售，可以折價(jià)交給申請人，申請人拒收時(shí)，可以裁定中止執(zhí)行，將查封財(cái)產(chǎn)交還債務(wù)人�！�
1957年最高人民法院刑、民訴訟經(jīng)驗(yàn)總結(jié)辦公室起草的《民事案件審判程序(草稿)》第83條規(guī)定：“財(cái)產(chǎn)查封后，應(yīng)當(dāng)給債務(wù)人自動(dòng)履行判決的機(jī)會，促其自覺履行。如果仍拒不履行，應(yīng)當(dāng)將查封的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行拍賣。拍賣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)部門合理核定價(jià)格，并應(yīng)征求債務(wù)人意見，進(jìn)行出售，如果不能出售，可以折價(jià)交給債權(quán)人，債權(quán)人拒收時(shí)，可以裁定中止執(zhí)行，將查封的財(cái)產(chǎn)交還債務(wù)人�！�
1963年《最高人民法院關(guān)于民事審判工作若干問題的意見(修正稿)》中有關(guān)執(zhí)行問題規(guī)定：“案件判決時(shí)，應(yīng)充分考慮到執(zhí)行問題，特別是負(fù)有一定給付義務(wù)的一方的給付能力。遇到難執(zhí)行的案件，首先應(yīng)查明難執(zhí)行的原因，如屬判決不當(dāng)，應(yīng)予以糾正；如屬判決不具體，無法執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充裁定；如屬情況變化，不能按原判執(zhí)行，可根據(jù)實(shí)際情況，予以合理解決；法院判決正確，只有當(dāng)事人故意拖延或拒絕執(zhí)行，一般的應(yīng)對其說服教育或請有關(guān)部門協(xié)助解決。如仍拒不執(zhí)行的，可采用查封和拍賣財(cái)產(chǎn)或委托有關(guān)部門從工資或工分中扣除的強(qiáng)制辦法。在執(zhí)行中必須依靠組織，依靠群眾，多做說服教育工作，注意方式方法，防止問題復(fù)雜化。”
1979《最高人民法院關(guān)于人民法院審判民事案件程序制度的規(guī)定(試行)》有關(guān)執(zhí)行問題規(guī)定：“判決和裁定正確，當(dāng)事人故意拖延或拒不執(zhí)行的，應(yīng)依靠有關(guān)單位和群眾進(jìn)行說服教育。如反復(fù)教育無效，可通知當(dāng)事人所在單位強(qiáng)制執(zhí)行。拒不執(zhí)行交付生活費(fèi)、贍養(yǎng)費(fèi)、撫養(yǎng)費(fèi)、償還債務(wù)等，可委托其所在單位從工資、工分中扣除，法院也可查封、變賣其財(cái)物。采取查封、變賣財(cái)物的措施應(yīng)特別慎重，須經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，重大的要報(bào)同級黨委批準(zhǔn)。在強(qiáng)制執(zhí)行中，對個(gè)別無理取鬧，抗拒執(zhí)行，嚴(yán)重妨害社會秩序，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)依法給以適當(dāng)處理�！�
1982年《民事訴訟法(試行)》第175條規(guī)定：“財(cái)產(chǎn)被查封、扣押后，執(zhí)行員應(yīng)當(dāng)通知被執(zhí)行人在指定期限內(nèi)履行法律文書確定的義務(wù)；逾期不履行的，交有關(guān)單位收購、變賣�！�
1991年4月2日，全國人大常委會副委員長、全國人大法律委員會主任委員王漢斌在第7屆全國人民代表大會第4次會議上所作的《關(guān)于(中華人民共和國民事訴訟法(試行))(修改草案)的說明》中指出：“目前，有些地方人民法院在審判工作中執(zhí)行難的問題比較突出。草案針對執(zhí)行中存在的問題，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，參考外國的一些做法，增加了一些強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)定。草案規(guī)定，發(fā)生法律效力的民事判決、裁定和其他應(yīng)當(dāng)履行的法律文書，當(dāng)事人必須履行。一方拒絕履行的，對方當(dāng)事人可以向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。強(qiáng)制執(zhí)行措施主要有：……第二，人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)并依照規(guī)定拍賣、變賣被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)。……”
1991年4月9日第七屆全國人民代表大會第四次會議審議通過的《民事訴訟法》第223條規(guī)定：“被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)、拍賣、變賣被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財(cái)產(chǎn)�！笔状卧谖覈⒎ㄖ写_立了人民法院在執(zhí)行過程中擁有強(qiáng)制拍賣的權(quán)力。而在修改前的《民事訴訟法(試行)》中，并無拍賣這一執(zhí)行措施的規(guī)定。
現(xiàn)行《民事訴訟法》第223規(guī)定：“……被執(zhí)行人逾期不履行的，人民法院可以按照規(guī)定交有關(guān)單位拍賣或者變賣被查封、扣押的財(cái)產(chǎn)�！卑凑胀ǔ５慕忉�，立法上在這里所用的“可以”的含義，應(yīng)該是相對的、選擇性的，可以這樣做，也可以那樣做，但到底要不要這樣做，或者要不要那樣做，由人民法院根據(jù)案件的具體情況自行決定�！安⒉灰馕吨懦扇嗣穹ㄔ簛韺�(shí)施拍賣、變賣，而只是從方便法院拍賣、變賣的角度和減輕法院工作量的角度出發(fā)，規(guī)定人民法院可以委托他人來作拍賣、變賣。因此，在有條件的地方，人民法院也可以不委托有關(guān)單位拍賣、變賣，而由自己直接作拍賣、變賣�！雹�
1998年7月8日，最高人民法院公布實(shí)施的《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第46條第l款規(guī)定：“人民法院對查封、扣押的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行變價(jià)。”
2004年11月15日公布的《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第2條明確規(guī)定人民法院對查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先選擇拍賣的方式進(jìn)行。第3條規(guī)定：“人民法院拍賣被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的拍賣機(jī)構(gòu)進(jìn)行�！�
執(zhí)行程序中之所以要對查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)，目的在于用賣得的價(jià)款清償債務(wù)。執(zhí)行財(cái)產(chǎn)賣得的價(jià)款越高，就越有利于實(shí)現(xiàn)債權(quán)，同時(shí)也越有利于保護(hù)債務(wù)人的合法權(quán)益。因此，選擇何種方式對執(zhí)行財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)處理，至關(guān)重要。拍賣具有公開、公平競爭等特點(diǎn)，對查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)通過公平競價(jià)的方式公開進(jìn)行拍賣，有利于杜絕暗箱操作，實(shí)現(xiàn)價(jià)格的最大化。相反，變賣措施則缺乏公開性、透明度和競爭性，程序上也比較隨意，不僅不利于執(zhí)行財(cái)產(chǎn)賣得最高的價(jià)格，而且容易導(dǎo)致權(quán)力濫用。因此，人民法院在處理被執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)把拍賣作為首選方式。
但是，另一方面，因拍賣必須遵循嚴(yán)格的程序，難免要花費(fèi)時(shí)間和費(fèi)用，從交易成本上考慮，一概采取拍賣措施進(jìn)行變價(jià)，在很多情況下未必對當(dāng)事人有利。此外，對于某些特殊的執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，也需要采取簡易的方式迅速作出處理。因此，在堅(jiān)持優(yōu)先進(jìn)行拍賣的同時(shí)，把變賣這種簡便經(jīng)濟(jì)的變價(jià)方式作為必要的補(bǔ)充。《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第34條規(guī)定，對于當(dāng)事人雙方及有關(guān)權(quán)利人同意變賣的財(cái)產(chǎn)，以及在查封標(biāo)的物為金銀及其制品、當(dāng)?shù)厥袌鲇泄_交易價(jià)格的動(dòng)產(chǎn)、易腐爛變質(zhì)的物品、季節(jié)性商品、保管困難或者保管費(fèi)用過高的物品等情形下，可以采取變賣的方式處理。
二、人民法院實(shí)施民事強(qiáng)制拍賣主要功能
1．權(quán)利保障功能
強(qiáng)制拍賣的首要功能是通過強(qiáng)制拍賣這一強(qiáng)制執(zhí)行措施，使生效法律文書確認(rèn)的申請執(zhí)行人所擁有的民事權(quán)利且被執(zhí)行人有履行能力的民事案件得到有效及時(shí)的執(zhí)行，以維護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益。在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，一些市場主體見利忘義，不誠實(shí)守信，有履行能力而不主動(dòng)履行生效法律文書所確認(rèn)的法律義務(wù)，逃避、阻礙、干預(yù)人民法院依法執(zhí)行，暴力抗拒執(zhí)行事件也時(shí)有發(fā)生，執(zhí)行難已成為困擾人民法院工作，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的重要因素。2005年年底，繼中央[1999]11號文件、2002年11月黨的十六大報(bào)告提出要“切實(shí)解決執(zhí)行難問題”之后，中央政法委又專門下發(fā)文件，提出要從維護(hù)國家法制的統(tǒng)一和法律的尊嚴(yán)，保障社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善，維護(hù)社會穩(wěn)定，促進(jìn)社會和諧發(fā)展，推進(jìn)建設(shè)社會主義法治國家進(jìn)程的高度，來認(rèn)識加強(qiáng)執(zhí)行工作，解決執(zhí)行難的重大意義。強(qiáng)制拍賣以國家強(qiáng)制力為后盾，強(qiáng)制惡意賴債者履行義務(wù)，對于解決以房產(chǎn)、地產(chǎn)為執(zhí)行對象標(biāo)的巨大的執(zhí)行案件作用尤為明顯。
2．職能實(shí)現(xiàn)功能
實(shí)施依法治國，建設(shè)社會主義法治國家，必須在全社會牢固樹立法律權(quán)威，維護(hù)法律的尊嚴(yán)和統(tǒng)一。司法權(quán)威是法律權(quán)威的重要體現(xiàn)。司法具有權(quán)威性，是現(xiàn)代法治社會的重要特征，是一個(gè)國家法治化的重要標(biāo)志。司法權(quán)威來自于法律的權(quán)威，法律的權(quán)威主要通過司法活動(dòng)體現(xiàn)出來，要維護(hù)社會主義法治的權(quán)威，就必須樹立司法權(quán)威。
司法最重要的功能就是定紛止?fàn)�，案結(jié)事了，促進(jìn)社會和諧穩(wěn)定。
在公力救濟(jì)時(shí)代，如果一樁糾紛無法通過當(dāng)事者的協(xié)商予以解決，那么尋求一個(gè)雙方都認(rèn)可的中立的第三方作出裁斷就成了最為可能和有效的選擇。這個(gè)中立的第三方至少要具備兩個(gè)方面的條件：～方面他必須為雙方當(dāng)事人信任，否則雙方就沒有理由將關(guān)系到切身利益的問題交由他裁決；另一方面，他必須有使雙方服從的力量，因?yàn)樗鞒龅慕Y(jié)論只有得到雙方的接受，才能實(shí)現(xiàn)解決糾紛的初衷。而權(quán)威正是這樣一種使人信從的力量。人們對于權(quán)威由衷的信任和幾乎是下意識的遵從使糾紛得以有效解決。
權(quán)威對于化解糾紛這一司法的根本目的發(fā)揮著重要的作用，它既可以保證糾紛解決的有效性，又可以降低糾紛解決的成本。
司法權(quán)威是指司法所擁有的尊嚴(yán)、權(quán)力和力量，是司法活動(dòng)中形成的在全社會所具有的威望和支配力量。司法要有權(quán)威，裁判文書必須得到執(zhí)行。實(shí)踐中，大量有履行能力的生效裁判文書，當(dāng)事人既不自動(dòng)履行，法院強(qiáng)制執(zhí)行也障礙重重，對司法權(quán)威構(gòu)成極大的挑戰(zhàn)和傷害。
執(zhí)行程序中的強(qiáng)制拍賣，是國家基于公權(quán)力而實(shí)施的公法上的處分行為。在強(qiáng)制拍賣中，執(zhí)行機(jī)構(gòu)基于法律賦予的司法執(zhí)行權(quán)限對被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)實(shí)施查封扣押措施，剝奪被執(zhí)行人對其財(cái)產(chǎn)的處分權(quán)，由執(zhí)行機(jī)構(gòu)對查封扣押物進(jìn)行強(qiáng)制性拍賣變價(jià)，并將價(jià)金分配給債權(quán)人。強(qiáng)制被執(zhí)行人履行法律義務(wù)，使生效裁判文書所確定的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系得以確認(rèn)，司法的定紛止?fàn)幝毮艿靡詫?shí)現(xiàn)。
3．價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能
在商品流通過程中，有許多商品按照傳統(tǒng)的計(jì)價(jià)方式很難確定其真正的市場價(jià)值。但是拍賣這種交易方式通過其特定的“在特定時(shí)間、召集特定的買家、通過競價(jià)的方式”，為拍賣標(biāo)的找到了一個(gè)確定的價(jià)格。從這個(gè)意義上說，拍賣交易方式是發(fā)現(xiàn)商品價(jià)格的一種重要途徑，也是價(jià)值規(guī)律的直觀體現(xiàn)。此外，拍賣也有利于市場均衡價(jià)格的形成，所謂“市場均衡價(jià)格”，是指供給和需求相等的價(jià)格。在拍賣市場上，所有競買人集中在一起，自由競價(jià)，反映了商品的市場供求關(guān)系。通過叫價(jià)競投，最后的成交價(jià)是供求雙方都接受的價(jià)格，它是最現(xiàn)實(shí)的均衡價(jià)格。
4．資源配置功能
有的拍賣標(biāo)的物是供不應(yīng)求的產(chǎn)品，比如礦產(chǎn)資源、稀有金屬等，優(yōu)化配置這些稀缺性的資源對提高社會經(jīng)濟(jì)效益和做到物盡其用具有重要意義。在拍賣交易過程中，通過“價(jià)高者得”的方式，最后成交的買受人通常是具備最佳條件或最需要拍賣標(biāo)的者，這就使拍賣標(biāo)的“適得其所”，得到最好的開發(fā)和利用，從而使資源配置得到優(yōu)化。
5．拓展銷售功能
拍賣標(biāo)的的涉及面廣，在普通商品方面，不僅有消費(fèi)者日常生活品，而且有許多大宗生產(chǎn)資料、初級產(chǎn)品，特別是鮮活物品也進(jìn)入了拍賣市場。在特殊商品方面，拍賣方式的功能顯得尤為突出，如文物藝術(shù)品、土地使用權(quán)、冠名權(quán)、科技成果、各種經(jīng)營權(quán)等是社會總商品的重要組成部分，但卻并非是普通流通企業(yè)所能夠經(jīng)營或有效經(jīng)營的對象，這部分商品如果不參與社會商品流通，整個(gè)社會商品流通體系就是不完整的。對這些商品來說，拍賣是一種很好的銷售方式，拍賣促進(jìn)了這些特殊商品的流通，擴(kuò)大了市場流通領(lǐng)域。
6．降低交易成本，提高交易效率功能
首先，是信息成本低廉。市場經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)作，對于市場的參與者而言，關(guān)鍵是信息是否完全、真實(shí)，市場的參與者能否以較低的成本獲得信息。在拍賣市場上，信息能夠完全公開地傳到每一個(gè)競買人那里，不僅成本低廉，而且傳播速度快。
其次，是交易成本低，交易效率高。交易成本是指在交易過程中協(xié)商簽訂契約以及付諸實(shí)施所需的成本。拍賣市場的特殊性使得拍賣交易成本低廉。其體現(xiàn)在：(1)在拍賣市場上，由于事先的信息公開過程使眾多的競買人在同一時(shí)間聚集在同一地點(diǎn)，這樣就避免了不斷地逐個(gè)尋找潛在買主所花費(fèi)的時(shí)間與精力。(2)在拍賣會上，拍賣品能夠直接面對客戶，減少了中間流通環(huán)節(jié)，而且一場拍賣會所占時(shí)間不多、空間不大，不必要的開支少，從而大大降低了流通費(fèi)用。(3)在決定價(jià)格時(shí)，由于拍賣是公開叫價(jià)競買，每個(gè)競買人的競價(jià)起點(diǎn)一律平等，都有同樣的瞬間決策、適時(shí)叫價(jià)的機(jī)會，最后一錘定音，價(jià)高者得，這樣就避免了過多地討價(jià)還價(jià)的協(xié)商過程，節(jié)省了交易時(shí)間。(4)拍賣上當(dāng)場簽署成交合同，就減去了討論、確定交易合同的過程，節(jié)省了一系列重復(fù)行為帶來的交易成本；(5)拍賣是現(xiàn)貨交易，采取款到即付的交貨方式，節(jié)省了因延期付款或交貨等造成的其他費(fèi)用。
7．減少交易風(fēng)險(xiǎn)功能
法院執(zhí)行程序中的強(qiáng)制拍賣交易風(fēng)險(xiǎn)小，體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：(1)事先要對被委托拍賣的標(biāo)的物進(jìn)行鑒定、分類、定級，做到保真保值，一般少有弄虛作假、蒙騙行為發(fā)生。(2)在事先展樣中，競買人能夠親眼目睹、鑒賞拍品，或者請專家參謀，從而做到心中有數(shù)(即形成自己的心理估價(jià))，在競價(jià)中，完全可以公開、公平、公正地競爭，自己掌握自己的命運(yùn)，進(jìn)退自如，不受約束，競爭風(fēng)險(xiǎn)�。慌馁u是現(xiàn)貨交易，款到即付，且大多是現(xiàn)金支付(必要時(shí)可使用支票、匯票或信用卡)，信用風(fēng)險(xiǎn)小。
摘自：郭兵著《強(qiáng)制執(zhí)行論》
