以法學(xué)方法論立場闡釋個案的裁判規(guī)則
為了更好地提高案例的指導(dǎo)性,增強指導(dǎo)性案例的適用價值,充分發(fā)揮其功能,讓“紙上的法律”真正變成社會中“活的法律”,雖然有賴于諸多因素,但其中行之有效的方法之一就是從法學(xué)方法論的立場去闡釋涵蘊于個案的裁判規(guī)則。這正是我們組織編寫出版這套《最高人民法院指導(dǎo)性案例裁判規(guī)則理解與適用》叢書的目的和出發(fā)點所在
江必新
“徒善不足以為政,徒法不足以自行�！狈傻纳谟趯嵤�,而法律實施的核心在于法律的統(tǒng)一適用,同等情況同等對待不僅是我國法制統(tǒng)一的題中之意,也是法治的重要原則。案例指導(dǎo)制度在統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)下級法院審判工作等方面具有重要的作用,指導(dǎo)性案例作為“動態(tài)法典”,既將抽象的、一般的靜態(tài)法典的條文規(guī)范通過具體案件的法律適用演變成“活法”；又通過總結(jié)提煉法官審判經(jīng)驗、思維方法和價值追求,形成蘊涵著豐富的法律精神和法學(xué)理念的“裁判規(guī)則”,從而發(fā)揮規(guī)范類似案件裁判的作用,進而實現(xiàn)法律調(diào)整機制的靜態(tài)與動態(tài)的相洽、剛性與柔性的協(xié)調(diào)、法律體系與社會變遷的相互融合。這是我國司法機關(guān)在既有的制度框架下和現(xiàn)行的司法體制基礎(chǔ)上所進行的一項體現(xiàn)中國特色并順應(yīng)世界兩大法系相互融合發(fā)展大趨勢的法律適用上的機制創(chuàng)新。
案例指導(dǎo)制度具有的特殊功能
當(dāng)下,隨著社會主義法治實踐不斷深入,社會主義法治理念牢固樹立,人們對司法公正越來越關(guān)心和渴望。心理學(xué)關(guān)于公平理論早已證實,公正是社會比較的結(jié)果,人們關(guān)注的不是其所得到結(jié)果的絕對值,而是與他人對比的相對值�！巴竿小钡囊笫蔷売凇巴瑯拥氖虑橥瑯訉Υ�,相似的事情相似對待”的自然法思想,它是人們最直觀、最樸素的正義觀在司法領(lǐng)域的直接反映。指導(dǎo)性案例既可以為相同或類似案件提供統(tǒng)一的司法標(biāo)準(zhǔn),約束和規(guī)范法官自由裁量權(quán)的行使,又可基于案例的公開性、可預(yù)測性和可比性,阻斷“暗箱操作”、“違法斷案”。因此,案例指導(dǎo)制度具有實現(xiàn)公平正義的特殊功能。
第一,具有對法律規(guī)范內(nèi)涵明確化的宣示功能。成文法典抽象性法言法語容易產(chǎn)生多種理解和解釋,指導(dǎo)性案例是人民法院將抽象的法律適用于具體案件的產(chǎn)物,是將具體案件融于法律條款的智慧結(jié)晶。實行指導(dǎo)性案例制度,有利于人們通過案件理解法律,通過法律評價案件,從而架起法律與案件之間的橋梁,使法律規(guī)范更加明確化、具體化,為實現(xiàn)法律條文的可操作性提供范例。
第二,具有對制定法漏洞的補充功能。指導(dǎo)性案例結(jié)合具體案例演繹法律條文,在法律許可的范圍內(nèi),充分發(fā)揮司法的能動性、靈活性而有針對性地及時彌補成文法的漏洞,從而確保法網(wǎng)疏而不漏。
第三,具有對法官自由裁量權(quán)運用的約束功能。實行指導(dǎo)性案例制度,引導(dǎo)法官認(rèn)同并借鑒案例中歸納出的法律原則或裁判規(guī)則,為法官辦案提供明確、具體的指引,有效克服法官的主觀臆斷和任意擅斷,規(guī)范法官的自由裁量權(quán),能使相同或相似案件得到基本相同的裁判,更好地維護司法的公平公正,增強司法裁判的權(quán)威性。
第四,具有提升案件裁判質(zhì)量和效率的促進功能。實行指導(dǎo)性案例制度,既可以減少法官不必要的重復(fù)勞動,節(jié)省時間和精力,縮短審判周期,又可以建立起解決同類或相似問題的正確思維模式,保證裁判的精準(zhǔn)度,統(tǒng)一司法適用,提高司法效率。
第五,具有排除不當(dāng)干擾的防御功能。實行指導(dǎo)性案例制度,在一定程度上可以彌補法律公正在逼近自然公正中遭遇的困窘和無奈；在一定程度上可以杜絕、避免和減少除法官能力、學(xué)識和認(rèn)識等原因之外的徇私枉法現(xiàn)象,從而限制一些企圖通過枉法裁判牟取私利法官的“玩法空間”；在一定程度上可以發(fā)揮上級人民法院對下級人民法院的審判監(jiān)督作用,抵制和排除法院外部的干擾和法院內(nèi)部的不規(guī)范行為,遏制司法腐敗,實現(xiàn)司法公正。
第六,具有對社會主體的教育功能。指導(dǎo)性案例的公布,也可以增強社會公眾近距離接觸法律的機會,通過每個鮮活的案例,感受司法的公正與客觀,有效地引導(dǎo)社會主體的行為。
第七,具有促進法學(xué)研究和推動立法完善的輔助功能。作為聯(lián)結(jié)實踐與理論、問題與規(guī)則的橋梁,指導(dǎo)性案例本身所蘊含的法治信息,所提出的前沿命題,往往成為法學(xué)研究創(chuàng)新和理論發(fā)展的重要源泉。同時,司法審判活動作為法律發(fā)展的重要原動力之一,法律出臺的實證基礎(chǔ)往往來源于具體的案件,指導(dǎo)性案例涵蓋了社會現(xiàn)實中存在的主要熱點和難點問題,案例的積累為立法建議和司法解釋的制定提供了有針對性和代表性的素材,增強了說服力和可信度,促使法律發(fā)展更能契合社會現(xiàn)實需要。
適用指導(dǎo)性案例需把握的要點
雖然指導(dǎo)性案例具有宣示、補充、約束、促進、防御、教育、輔助等多種功能,但要充分發(fā)揮好這些功能,在適用指導(dǎo)性案例時要采取“類比”、“類推”的方法,“有條件地適用”、“經(jīng)過審查后適用”,充分運用歸納推理,使法官依據(jù)法律的精神和固有價值進行合理的取舍,使歸納結(jié)論符合法律的正義要求并具有可接受性。具體適用指導(dǎo)性案例應(yīng)當(dāng)注意以下一些問題:
第一,指導(dǎo)性案例不應(yīng)具有普遍性的約束力。按照《關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》明確要求,最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)性案例,各級人民法院在審判類似案件時應(yīng)當(dāng)參照。以規(guī)范性文件的形式賦予了指導(dǎo)性案例一定的效力,這種參照的效力是一種“事實上的拘束力”,這種拘束力表現(xiàn)為指導(dǎo)性案例不具有正式的法律效力,不屬于正式的法律淵源,而主要體現(xiàn)為指導(dǎo)性、說服性、參考性,應(yīng)當(dāng)參照指導(dǎo)性案例所運用的裁判方法、裁判規(guī)則和法律思維。
第二,建立和完善適用指導(dǎo)性案例的識別和引用規(guī)則以及保障機制。識別規(guī)則就是做好指導(dǎo)性案例裁判規(guī)則的總結(jié)工作,進一步明確類似案件的判斷標(biāo)準(zhǔn),方便法官盡快尋找到最佳合適的指導(dǎo)性案例。指導(dǎo)性案例不具有普遍性的約束力,不能被裁判文書直接援引,但并不能排除裁判文書的合理引證。保障機制就是要建立起指導(dǎo)性案例遵循的審級監(jiān)督和社會監(jiān)督制度、責(zé)任追究制度、培訓(xùn)考核機制以及適用的服務(wù)體系。
第三,準(zhǔn)確把握指導(dǎo)性案例的適用條件。一是現(xiàn)行法律沒有明文規(guī)定、規(guī)定不明確或存在漏洞,司法實踐中主要包括擬裁判的民商事、行政案件沒有明確的法律依據(jù)或法律存在漏洞以及法律雖然有規(guī)定,但比較原則,易產(chǎn)生歧義等情形；二是存在可以比照的指導(dǎo)性案例規(guī)則；三是存在相似的案件事實。
第四,正確運用指導(dǎo)性案例的適用程序。一是案情對比,重點是案件的事實,選擇事實組合最相類似的指導(dǎo)性案例；二是情勢權(quán)衡,主要包括政策權(quán)衡、價值權(quán)衡、利益權(quán)衡和功能權(quán)衡,保障案件裁判的形式公正與實質(zhì)公正、程序公正與實體公正、個案公正與社會公正的統(tǒng)一等。
對指導(dǎo)性案例裁判規(guī)則的全面闡釋
指導(dǎo)性案例是法律與實踐結(jié)合的產(chǎn)物,是司法經(jīng)驗和智慧的結(jié)晶。理論界和實務(wù)界對指導(dǎo)性案例應(yīng)當(dāng)具有“指導(dǎo)效力”已形成共識。為了更好地提高案例的指導(dǎo)性,增強指導(dǎo)性案例的適用價值,充分發(fā)揮其功能,讓“紙上的法律”真正變成社會中“活的法律”,雖然有賴于諸多因素,但其中行之有效的方法之一就是從法學(xué)方法論的立場去闡釋涵蘊于個案的裁判規(guī)則。這正是我們組織編寫出版這套《最高人民法院指導(dǎo)性案例裁判規(guī)則理解與適用》叢書的目的和出發(fā)點所在。叢書中所選案例是以《最高人民法院公報》案例為主,同時,還精選了部分最高人民法院直接裁判的具有指導(dǎo)性的案例。
本叢書在編寫體例上,采取了裁判規(guī)則、規(guī)則理解、拓展適用、典型案例的體例。以裁判規(guī)則為主線,在內(nèi)容和體例上都具有一定的獨創(chuàng)性,突出強調(diào)不僅要關(guān)注公報案例等指導(dǎo)性案例本身,而且要關(guān)注指導(dǎo)性案例所形成規(guī)則的理解與適用,側(cè)重于彌補法律漏洞以及闡釋實務(wù)中如何正確理解與適用法律,致力于為讀者迅速查找指導(dǎo)性案例和把握裁判規(guī)則提供最為便捷有效的途徑。
對指導(dǎo)性案例裁判規(guī)則進行全面、系統(tǒng)的解讀和闡釋,是作者的一次嘗試。我們深知,本套叢書所涉及的法學(xué)理論博大精深,各種研究文獻浩如煙海,有許多未知的領(lǐng)域仍需作深入細(xì)致研究。我們深知法學(xué)理論對審判實踐有著巨大的指導(dǎo)作用,特別是在法律規(guī)定不明確的情況下,具有扎實深厚的理論功底,及時掌握理論界研究的最新成果就顯得更為重要。正基于此,我們不敢懈怠,時刻關(guān)注理論發(fā)展的最新動態(tài),時刻關(guān)注理論研究的最新成果,時刻關(guān)注審判實踐中的典型案例和實踐經(jīng)驗,結(jié)合我們的實際工作,深入思考,產(chǎn)生了自己的一些想法和結(jié)論,但其中不乏對一些法律或司法解釋已有明確規(guī)定或?qū)徟袑嵺`中已形成了一定處理規(guī)則的問題,從研究的角度提出了一些不同的看法和意見。希望借此叢書的出版,使我們能夠與理論界的學(xué)者、實務(wù)界的同仁進行深入交流探討,以期共同推動我國案例指導(dǎo)制度的完善和案例研究的深化、細(xì)化和體系化。
(本文為《最高人民法院指導(dǎo)性案例裁判規(guī)則理解與適用》叢書總序)
摘自：《最高人民法院指導(dǎo)性案例裁判規(guī)則理解與適用》
