Law-lib.com 2022-9-16 16:48:12 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》，我會(huì)對(duì)《期貨交易所管理辦法》進(jìn)行修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：
1.登錄中華人民共和國(guó)司法部 中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（www.moj.gov.cn、www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
2.登錄中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.csrc.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)右側(cè)點(diǎn)擊“征求意見”欄提出意見。
3.電子郵件：qihuobu@csrc.gov.cn。
4.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部，郵政編碼：100033。
意見反饋截止時(shí)間為2022年10月16日。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2022年9月16日
期貨交易所管理辦法（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》）《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
第三條 本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，履行《期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則，實(shí)行自律管理的法人。
第四條 期貨交易所根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項(xiàng)，保證監(jiān)督黨和國(guó)家的方針、政策在交易所得到全面貫徹落實(shí)。
第五條 期貨交易所組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。
第六條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
第二章 設(shè)立、變更與終止
第七條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易場(chǎng)所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
第八條 期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
第九條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”、“期貨交易所”等字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用“期貨交易所”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。
第十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；
（二）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；
（三）設(shè)計(jì)期貨、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)品種，安排期貨、標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)品種上市；
（四）對(duì)期貨交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；
（五）發(fā)布市場(chǎng)信息；
（六）依照章程和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律管理；
（七）開展交易者教育和市場(chǎng)培育工作；
（八）保障信息技術(shù)系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定；
（九）查處違規(guī)行為；
（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：
（一）申請(qǐng)書；
（二）章程和交易規(guī)則草案；
（三）期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
（四）擬加入會(huì)員或者股東名單；
（五）理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；
（六）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；
（七）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。
第十二條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）設(shè)立目的和職責(zé)；
（二）名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（三）注冊(cè)資本及其構(gòu)成；
（四）營(yíng)業(yè)期限；
（五）組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；
（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；
（七）基本業(yè)務(wù)制度；
（八）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度；
（九）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度；
（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；
（十一）章程修改程序；
（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十三條 除本辦法第十二條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）會(huì)員資格及其管理辦法；
（二）會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)；
（三）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。
第十四條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）期貨交易、結(jié)算和交割制度；
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；
（三）保證金的管理和使用制度；
（四）期貨交易信息的發(fā)布辦法；
（五）違規(guī)、違約行為及其處理辦法；
（六）交易糾紛的處理方式；
（七）需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。
公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十三條規(guī)定的事項(xiàng)。
第十五條 期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十六條 期貨交易所合并、分立的，應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。期貨交易所與債務(wù)人有約定的除外。
第十七條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第十八條 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。
第十九條 期貨交易所因下列情形之一解散：
（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；
（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第二十條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。
期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 會(huì)員制期貨交易所
第二十一條 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
第二十二條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；
（二）選舉、更換會(huì)員理事；
（三）審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
（五）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；
（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；
（七）決定期貨交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項(xiàng)；
（八）決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；
（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第二十三條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
（一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二；
（二）三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議；
（三）理事會(huì)認(rèn)為必要;
（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他情形。
會(huì)員大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、視頻會(huì)議或其他通訊方式召開。
第二十四條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)、會(huì)議召開的方式、時(shí)間和地點(diǎn)于會(huì)議召開十日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
第二十五條 會(huì)員大會(huì)有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起十日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第二十六條 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期三年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
第二十七條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；
（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；
（四）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過；
（五）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；
（六）決定會(huì)員的接納和退出；
（七）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；
（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；
（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；
（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；
（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；
（十三）審議期貨交易所收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)管理辦法；
（十四）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；
（十五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；
（十六）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；
（十七）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；
（十八）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第二十八條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。
第二十九條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人、可以設(shè)副理事長(zhǎng)一至二人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
第三十條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
（一）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；
（三）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告；
（四）期貨交易所章程規(guī)定或理事會(huì)授予的其他職權(quán)。
副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。
第三十一條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日前將會(huì)議召開的方式、時(shí)間、地點(diǎn)通知全體理事。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
（一）三分之一以上理事聯(lián)名提議；
（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。
理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。
理事會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、視頻會(huì)議或其他通訊方式召開會(huì)議。
第三十二條 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。
理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起十日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第三十三條 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
第三十四條 理事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、品種上市審核委員會(huì)，可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)查、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。
各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。
第三十五條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或者聘任�？偨�(jīng)理每屆任期三年。
總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
第三十六條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議；
（二）主持期貨交易所的日常工作；
（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；
（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；
（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；
（六）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；
（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；
（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；
（九）擬訂期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；
（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案；
（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；
（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲；
（十三）決定重大交易者教育和保護(hù)工作事項(xiàng)；
（十四）決定調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；
（十五）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第二節(jié) 公司制期貨交易所
第三十七條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。
第三十八條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）本辦法第二十二條第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；
（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；
（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；
（四）決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；
（五）審議通過股權(quán)結(jié)構(gòu)變更方案；
（六）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第三十九條 股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
會(huì)議結(jié)束之日起十日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十條 期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期三年。
第四十一條 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：
（一）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定；
（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過；
（四）審議期貨交易所合并、分立、變更組織形式、變更股權(quán)結(jié)構(gòu)、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過；
（五）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況；
（六）本辦法第二十七條第（五）項(xiàng)至第（十四）項(xiàng)、第（十六）項(xiàng)、第（十七）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；
（七）期貨交易所章程規(guī)定和股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。
第四十二條 期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)一至二人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
第四十三條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
（一）主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；
（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；
（三）檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。
（四）期貨交易所章程規(guī)定或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作。董事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由董事長(zhǎng)指定的副董事長(zhǎng)或者董事代其履行職權(quán)。
第四十四條 董事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起十日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十五條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、品種上市審核委員會(huì)，可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十四條規(guī)定的專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由董事會(huì)規(guī)定。
第四十六條 期貨交易所可以設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。
第四十七條 期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。
董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
第四十八條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理一人、副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或者聘任�？偨�(jīng)理每屆任期三年。
總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)巍?BR>第四十九條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議；
（二）本辦法第三十六條第（二）項(xiàng)至第（十四）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；
（三）期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。
第五十條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期三年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人、可以設(shè)副主席一至二人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過。
第五十一條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：
（一）檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；
（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；
（三）向股東大會(huì)提出提案；
（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第五十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起十日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四章 會(huì)員管理
第五十三條 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人或者非法人組織。
第五十四條 取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。
期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第五十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法，規(guī)定會(huì)員資格的取得與終止的條件和程序、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理等內(nèi)容。
第五十六條 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：
（一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；
（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；
（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；
（五）聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；
（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十七條 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；
（三）按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；
（四）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；
（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。
第五十八條 公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：
（一）本辦法第五十六條第（二）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；
（二）按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（三）期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。
第五十九條 公司制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的義務(wù)。
第六十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)每年對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時(shí)，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的權(quán)限和程序進(jìn)行調(diào)查取證，會(huì)員、交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)予以配合。
第六十一條 期貨交易所實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第六十二條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。
第六十三條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
第六十四條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。
第六十五條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。
期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。
第六十六條 結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。
全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。
第六十七條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于三日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則
第六十八條 期貨交易所向結(jié)算會(huì)員收取的保證金，只能用于結(jié)算和履約保障，不得查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。
保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。
第六十九條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金制度，保證金制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；
（二）專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；
（三）當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。
會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額由會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。
第七十條 期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金：
（一）經(jīng)期貨交易所登記的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；
（二）可流通的國(guó)債；
（三）股票、基金份額；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。
以前款規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金的，其期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限。
第七十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定有價(jià)證券作為保證金的規(guī)則，明確可以作為保證金的有價(jià)證券的種類、基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值、折扣率等內(nèi)容。
期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)作為保證金的有價(jià)證券的基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整。
第七十二條 有價(jià)證券作為保證金的金額不得高于會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的四倍。
第七十三條 期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。
第七十四條 客戶以有價(jià)證券作為保證金的，結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。
非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券作為保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。
客戶以有價(jià)證券作為保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有價(jià)證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第七十五條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。
結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。
期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第七十六條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的百分之二十的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。
第七十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等形式儲(chǔ)備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源，用于墊付或者彌補(bǔ)交易所因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)及其他風(fēng)險(xiǎn)事件造成的或可能造成的損失。
第七十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，收取的各種資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用，不得挪作他用。
期貨交易所的各項(xiàng)收益安排應(yīng)當(dāng)以保證交易場(chǎng)所和設(shè)施安全運(yùn)行為前提，合理設(shè)置利潤(rùn)留成項(xiàng)目，做好長(zhǎng)期資金安排。
第七十九條 期貨交易實(shí)行交易編碼制度，不得混碼交易。
第八十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全交易者適當(dāng)性管理制度，督促會(huì)員建立并執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度，要求會(huì)員向交易者推薦產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并不得向交易者推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。
第八十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全制度機(jī)制，積極培育推動(dòng)產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場(chǎng)。
期貨交易所在做好風(fēng)險(xiǎn)隔離與風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，可以組織開展與期貨交易相關(guān)的倉(cāng)單交易等延伸服務(wù)，提升產(chǎn)業(yè)交易者運(yùn)用期貨市場(chǎng)管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源的便利性。
第八十二條 期貨交易可以實(shí)行做市商制度。
期貨交易所實(shí)行做市商制度的，應(yīng)當(dāng)建立健全做市商管理制度，對(duì)做市商的做市資格、做市交易、權(quán)利義務(wù)等作出規(guī)定。
第八十三條 期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度和套期保值管理制度。
第八十四條 期貨交易實(shí)行大戶持倉(cāng)報(bào)告制度。會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)未報(bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。
期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
第八十五條 期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所在規(guī)定的交易時(shí)間結(jié)束后，對(duì)應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)實(shí)行凈額結(jié)算。
期貨交易所作為中央對(duì)手方，是結(jié)算會(huì)員共同對(duì)手方，進(jìn)行凈額結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障。
第八十六條 實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，會(huì)員對(duì)其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
第八十七條 會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
結(jié)算會(huì)員在結(jié)算過程中違約的，期貨交易所按照交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則動(dòng)用結(jié)算會(huì)員的保證金、結(jié)算擔(dān)保金以及期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算；期貨交易所以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算的，可以依法對(duì)該結(jié)算會(huì)員進(jìn)行追償。
交易者在結(jié)算過程中違約的，其委托的結(jié)算會(huì)員按照合同約定動(dòng)用該交易者的保證金以及結(jié)算會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算；結(jié)算會(huì)員以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算的，可以依法對(duì)該交易者進(jìn)行追償。
第八十八條 期貨交易實(shí)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備管理制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)規(guī)則中明確實(shí)際控制關(guān)系賬戶的具體認(rèn)定情形、認(rèn)定程序和報(bào)備要求等內(nèi)容。
前款所稱實(shí)際控制關(guān)系，是指任何單位或者個(gè)人對(duì)其他期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)其他期貨賬戶的交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)。
第八十九條 期貨交易所在執(zhí)行持倉(cāng)限額、交易限額、異常交易行為管理、大戶持倉(cāng)報(bào)告等制度時(shí)，對(duì)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的委托、交易和持倉(cāng)等合并計(jì)算。
第九十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行自律管理職責(zé)，監(jiān)督程序化交易相關(guān)活動(dòng)，保障交易所系統(tǒng)安全，維護(hù)市場(chǎng)正常交易秩序。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全程序化交易報(bào)告制度，明確報(bào)告內(nèi)容、方式、時(shí)限等，并根據(jù)程序化交易發(fā)展情況及時(shí)予以完善。
通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。
第九十一條 期貨交易所可以根據(jù)交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則對(duì)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的程序化交易在報(bào)告要求、技術(shù)系統(tǒng)、交易費(fèi)用等方面采取差異化管理措施。
第九十二條 期貨交易所制定的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則、有關(guān)決定對(duì)期貨交易業(yè)務(wù)活動(dòng)的各參與主體具有約束力。
第九十三條 會(huì)員、交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的，期貨交易所可以按照規(guī)定采取包括但不限于暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、限制交易權(quán)限、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分或者其他自律管理措施。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)在規(guī)定中明確紀(jì)律處分的具體類型、適用情形、適用程序和救濟(jì)措施。
會(huì)員、交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等對(duì)期貨交易所作出的相關(guān)紀(jì)律處分不服的，可以按照期貨交易所的規(guī)定申請(qǐng)復(fù)核。
第九十四條 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取下列臨時(shí)處置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制開倉(cāng)；
（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；
（五）限期平倉(cāng)；
（六）強(qiáng)行平倉(cāng)。
期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)或者第（六）項(xiàng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
期貨交易所對(duì)會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)采取臨時(shí)處置措施，應(yīng)當(dāng)按照交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。
期貨交易所發(fā)現(xiàn)交易行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法查處期貨市場(chǎng)的違法違規(guī)行為時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第九十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立和完善風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控與化解處置制度機(jī)制，監(jiān)測(cè)監(jiān)控、預(yù)警并防范、處置市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
期貨交易出現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)異常累積、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)急劇放大等異常情況的，期貨交易所可以依照交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則采取下列緊急措施，并立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)：
（一）調(diào)整保證金；
（二）調(diào)整漲跌停板幅度；
（三）調(diào)整會(huì)員、交易者的交易限額或持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)；
（四）限制開倉(cāng)；
（五）強(qiáng)行平倉(cāng)；
（六）暫時(shí)停止交易；
（七）其他緊急措施。
期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。
本條第二款、第三款規(guī)定的異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。
第九十六條 期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第九十七條 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下突發(fā)性事件影響期貨交易正常秩序或市場(chǎng)公平的，期貨交易所可以采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
（一）因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)導(dǎo)致交易、結(jié)算、交割、行權(quán)與履約無法正常進(jìn)行；
（二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；
（三）出現(xiàn)本辦法第九十五條第三款規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；
（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。
第九十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：
（一）即時(shí)行情；
（二）日行情表；
（三）持倉(cāng)量、成交量排名情況；
（四）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。
期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。
期貨交易行情信息包括合約名稱、合約交割月份、開盤價(jià)、最新價(jià)、漲跌、收盤價(jià)、結(jié)算價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、成交量、持倉(cāng)量、成交金額等。
期貨交易行情的權(quán)益由期貨交易所依法享有。期貨交易所對(duì)市場(chǎng)交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利。未經(jīng)期貨交易所同意，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易所行情，不得以商業(yè)目的使用。經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)期貨交易所同意，不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)保障交易者有平等機(jī)會(huì)獲取期貨市場(chǎng)的交易行情、公開披露的信息及交易機(jī)會(huì)。
第九十九條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)公布。
第一百條 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于二十年。
第六章 管理監(jiān)督
第一百零一條 期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。期貨交易所上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第一百零二條 期貨交易所上市期貨品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)品種，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，由期貨交易所依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。
期貨品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)品種的中止上市、恢復(fù)上市、終止上市，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第一百零三條 交易品種應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，合約不易被操縱，符合社會(huì)公共利益。
實(shí)物交割的交易品種應(yīng)當(dāng)具備充足的可供交割量，現(xiàn)金交割的交易品種應(yīng)當(dāng)具備公開、權(quán)威、公允的基準(zhǔn)價(jià)格。
第一百零四條 期貨交易所組織開展衍生品交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
第一百零五條 期貨交易所授權(quán)境外期貨交易場(chǎng)所上市掛鉤境內(nèi)合約價(jià)格結(jié)算的期貨合約、期權(quán)合約和衍生品合約，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行市場(chǎng)影響評(píng)估，并與境外期貨交易場(chǎng)所建立信息交流安排。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)選擇所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄的境外期貨交易場(chǎng)所開展授權(quán)合作。
第一百零六條 期貨交易所授權(quán)境外期貨交易場(chǎng)所上市掛鉤境內(nèi)合約價(jià)格結(jié)算的期貨合約、期權(quán)合約和衍生品合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第一百零七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
期貨交易所對(duì)會(huì)員、交易者、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場(chǎng)其他參與者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)在前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)及時(shí)予以查處；超出前款所稱辦法規(guī)定的職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第一百零八條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第一百零九條 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。
第一百一十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。
第一百一十一條 公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第一百一十二條 期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的條件。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。
未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。
第一百一十三條 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。
期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會(huì)員和交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)處謀取利益。
期貨交易所工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。
第一百一十四條 期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。
第一百一十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：
（一）每一年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
（二）每一季度結(jié)束后十五日內(nèi)、每一年度結(jié)束后三十日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第一百一十六條 發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；
（二）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)百分之十以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；
（三）期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第一百一十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。
第一百一十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。
第一百一十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示。
第一百二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。
第一百二十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。
督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。
第一百二十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨業(yè)務(wù)監(jiān)管費(fèi)。
第七章 法律責(zé)任
第一百二十三條 期貨交易所未按照本辦法第十七條、第五十四條、第六十一條、第六十七條、第七十五條、第九十四條、第九十五條、第九十七條、第一百零一條、第一百零六條、第一百零七條、第一百零八條、第一百一十一條、第一百一十五條和第一百一十六條的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者未按照本辦法第二十五條、第三十二條、第三十九條、第四十四條、第五十二條和第一百一十條的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件、資料和信息的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條處罰。
第一百二十四條 期貨交易所有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條處罰：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱、注冊(cè)資本、組織形式或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（二）未經(jīng)批準(zhǔn)合并、分立、解散；
（三）未經(jīng)批準(zhǔn)制定或者修改章程、交易規(guī)則；
（四）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所；
（五）違反有價(jià)證券作為保證金規(guī)定；
（六）不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查；
（七）未建立或者未執(zhí)行交易編碼制度、保證金管理制度；
（八）交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)不符合本辦法第一百零九條的規(guī)定。
第一百二十五條 期貨交易所工作人員違反本辦法第一百一十三條規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條處罰。
第八章 附則
第一百二十六條 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行期貨交易的，依照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第一百二十七條 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第6號(hào)）同時(shí)廢止。
《期貨交易所管理辦法（征求意見稿）》立法說明
一、修訂背景
2022年4月，全國(guó)人大常委會(huì)審議通過《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》（以下簡(jiǎn)稱《期貨和衍生品法》），自8月1日起實(shí)施�！镀谪浐脱苌贩ā穼�(duì)期貨交易所的職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)、行情信息發(fā)布等作出了規(guī)定，對(duì)期貨品種上市、交易、結(jié)算、交割等作出了制度安排，相關(guān)內(nèi)容需在《期貨交易所管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）進(jìn)一步作出具體規(guī)定，或?qū)Α掇k法》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。此外，隨著我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展，有必要進(jìn)一步完善《辦法》，以滿足市場(chǎng)發(fā)展要求。為貫徹落實(shí)《期貨和衍生品法》，反映市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管實(shí)際，更好地發(fā)揮《辦法》作為期貨交易所監(jiān)督管理基礎(chǔ)性法規(guī)的作用，我們啟動(dòng)了此次修訂工作。
二、修訂主要內(nèi)容
（一）堅(jiān)持黨對(duì)期貨交易所的領(lǐng)導(dǎo)。在《辦法》總則中新增一條，明確期貨交易所設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項(xiàng)，保證黨和國(guó)家的方針政策得到全面貫徹落實(shí)。
（二）落實(shí)《期貨和衍生品法》要求，健全和完善相關(guān)制度規(guī)定。一是增加關(guān)于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定。二是明確期貨交易所對(duì)程序化交易的監(jiān)管責(zé)任，以及建立健全程序化交易報(bào)告制度的要求。三是強(qiáng)化實(shí)際控制關(guān)系管理，明確了實(shí)際控制關(guān)系定義，并要求期貨交易所細(xì)化具體認(rèn)定情形、認(rèn)定程序和要求。四是明確期貨交易可以實(shí)行做市商制度，并對(duì)期貨交易所提出相應(yīng)要求。五是規(guī)范期貨交易所跨境合作，對(duì)期貨交易所開展結(jié)算價(jià)授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定。六是明確了期貨交易行情信息的具體內(nèi)容，完善了期貨交易所行情信息相關(guān)權(quán)益保護(hù)的規(guī)定。
（三）優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部治理，完善組織架構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。一是完善專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立，明確期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和品種上市審核委員會(huì)。二是規(guī)范期貨交易所內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職權(quán)和運(yùn)行，完善了會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的職權(quán)、會(huì)議召開形式，以及理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理的職權(quán)和人員管理等規(guī)定。此外，《辦法》還根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步明確了期貨交易所的職責(zé)。
（四）強(qiáng)化期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，維護(hù)市場(chǎng)安全。一是完善風(fēng)險(xiǎn)防控和處置的規(guī)定，要求期貨交易所建立和完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控與化解處置機(jī)制。二是細(xì)化突發(fā)性事件情形，并規(guī)定期貨交易所采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)向我會(huì)報(bào)告。三是提升期貨交易所作為金融基礎(chǔ)設(shè)施的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，要求期貨交易所以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等形式儲(chǔ)備充足的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備資源。四是進(jìn)一步明確了期貨交易所制定的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則、有關(guān)決定的效力。
（五）壓實(shí)期貨交易所責(zé)任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。一是要求期貨交易所建立健全制度機(jī)制，積極培育推動(dòng)產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場(chǎng)，并可以組織開展與期貨交易相關(guān)的延伸服務(wù)。二是要求期貨交易所建立健全交易者適當(dāng)性管理制度，督促會(huì)員建立和執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度。三是要求期貨交易所建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格規(guī)范各種資金和費(fèi)用的使用，并合理設(shè)置利潤(rùn)留成項(xiàng)目，做好長(zhǎng)期資金安排。四是根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定，明確期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及合并、分立、解散等事項(xiàng)需由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
此外，《辦法》根據(jù)《期貨和衍生品法》和市場(chǎng)實(shí)踐完善了有關(guān)文字表述。
日期：2022-9-16 16:48:12 | 關(guān)閉 |
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