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證監(jiān)會(huì)就關(guān)于新股發(fā)行體制改革的后續(xù)安排等答問

http://www.ggmww.com　 2013-12-7 10:31:46　 來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

    12月6日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布兩項(xiàng)IPO財(cái)務(wù)信息披露指引，通報(bào)近期部分上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案情況和證監(jiān)會(huì)召開第三次全國經(jīng)濟(jì)普查證券期貨業(yè)普查培訓(xùn)會(huì)（見要聞欄目），介紹了關(guān)于新股發(fā)行體制改革的后續(xù)安排，通報(bào)昌九生化的有關(guān)情況，重申禁止承包或合作經(jīng)營證券公司分支機(jī)構(gòu)，并回答了記者關(guān)心的問題。

    一、關(guān)于新股發(fā)行體制改革的后續(xù)安排

    11月30日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》（以下簡稱《意見》），《意見》推出后，市場各方面反響很熱烈，對(duì)改革普遍持支持和歡迎的態(tài)度。我會(huì)也注意到，市場對(duì)于《意見》提出的改革措施還有一些疑問，但多數(shù)都與后續(xù)要推出的配套制度相關(guān)。我會(huì)正在抓緊制定落實(shí)《意見》各項(xiàng)改革措施的配套規(guī)則，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、預(yù)先披露規(guī)則、信息披露指引等等，擬在履行完相關(guān)立法程序后發(fā)布實(shí)施，希望大家繼續(xù)關(guān)注并支持。

    二、通報(bào)昌九生化的有關(guān)情況

    江西昌九生物化工股份有限公司（以下簡稱昌九生化）于1999年1月在上海證券交易所上市。2013年11月4日至13日，昌九生化股價(jià)連續(xù)7日跌停，市場出現(xiàn)大量質(zhì)疑和信訪投訴，集中反映昌九生化信息披露涉嫌誤導(dǎo)性陳述、贛州稀土借殼廣東威華股份有限公司（以下簡稱威華股份）涉嫌內(nèi)幕交易等問題。14日，上海證券交易所要求昌九生化申請(qǐng)停牌自查，目前尚未復(fù)牌。

    我會(huì)高度關(guān)注市場質(zhì)疑和投資者投訴，立即啟動(dòng)程序，對(duì)昌九生化信息披露、威華股份二級(jí)市場交易相關(guān)問題進(jìn)行核查。經(jīng)初步核查，未發(fā)現(xiàn)昌九生化信息披露存在違法違規(guī)問題，威華股份重組事項(xiàng)相關(guān)方涉嫌內(nèi)幕交易，我會(huì)已經(jīng)立案調(diào)查。

    真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息是上市公司的基本義務(wù)。上海證券交易所正在督促昌九生化依法合規(guī)、負(fù)責(zé)任地履行信息披露義務(wù)，對(duì)市場質(zhì)疑進(jìn)一步作出如實(shí)澄清和說明。公司股票復(fù)牌事宜將按相關(guān)規(guī)則處理。

    我會(huì)已就昌九生化相關(guān)情況，以及投資者反映的問題和市場質(zhì)疑向當(dāng)?shù)卣�府進(jìn)行了通報(bào)。我會(huì)將堅(jiān)持公開、公平、公正原則，以事實(shí)為依據(jù)，以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格監(jiān)管，嚴(yán)肅執(zhí)法，依法維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。

    三、證監(jiān)會(huì)重申禁止承包或合作經(jīng)營證券公司分支機(jī)構(gòu)

    證券公司分支機(jī)構(gòu)被其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人承包，容易導(dǎo)致其管理失控，分支機(jī)構(gòu)甚至可能成為各種違法違規(guī)行為的平臺(tái)，這種情形曾是證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的原因之一。國務(wù)院頒布施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，在總結(jié)證券公司綜合治理經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地制定了第27條第二款“證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理”。對(duì)于此類違法行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴(yán)厲查處，絕不姑息。

    四、回答記者提問

    問：新股發(fā)行改革意見亮點(diǎn)頗多，請(qǐng)問與之配套的退市制度將如何完善？

    答：市場化、法制化和常態(tài)化一直是上市公司退市制度改革方向。下一步，要嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行的退市制度，實(shí)現(xiàn)資本市場資源配置效率最大化；推動(dòng)存在退市可能或需要的公司在法律、規(guī)則框架內(nèi)主動(dòng)退市，健全完善交易所市場與場外市場對(duì)接機(jī)制，疏通退市公司轉(zhuǎn)板掛牌交易和重新上市渠道；研究完善相關(guān)制度安排，維護(hù)公司穩(wěn)定、投資者穩(wěn)定、市場穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定。

    問：退市制度改革有無保護(hù)中小投資者利益的專門安排？公司終止上市后，投資者的股票怎么辦？

    答：我會(huì)在制定退市規(guī)則過程中非常重視投資者訴求和市場意見，對(duì)投資者的利益保護(hù)主要從以下四個(gè)方面進(jìn)行了制度安排：

    一、加強(qiáng)退市信息披露，通過提高披露頻率、完善披露內(nèi)容及加強(qiáng)披露管理等方式強(qiáng)化退市風(fēng)險(xiǎn)警示機(jī)制，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

    二、設(shè)置退市整理期，使投資者有“繼續(xù)持有”或者“賣出”的選擇權(quán)。

    三、做好退市后續(xù)安排，明確公司終止上市后其股票可以在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。

    四、根據(jù)滬深交易所《重新上市實(shí)施辦法》，退市公司通過改善經(jīng)營、資產(chǎn)重組等方式達(dá)到交易所規(guī)定的重新上市條件，可以向交易所申請(qǐng)重新上市。

    問：一年來證監(jiān)會(huì)推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，取消和下放了哪些審批事項(xiàng)？取得了哪些成效？

    答：一年來證監(jiān)會(huì)推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步取消行政審批事項(xiàng)。隨著6月1日新《證券投資基金法》的實(shí)施，我會(huì)已取消2項(xiàng)審批事項(xiàng)，分別是‘基金份額持有人大會(huì)決定事項(xiàng)核準(zhǔn)’和‘基金托管部門高級(jí)管理人員選任或改任審核’。除上述2項(xiàng)外，我會(huì)還擬取消7項(xiàng)審批事項(xiàng)，將在修改相應(yīng)的法律法規(guī)并履行有關(guān)程序后及時(shí)向社會(huì)公布。下一步，我會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)決定精神，進(jìn)一步簡政放權(quán)，減少行政審批事項(xiàng)，從過多的事前審批向加強(qiáng)事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步釋放和激發(fā)市場主體活力，維護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康發(fā)展。

    問：上周末新聞發(fā)布會(huì)證監(jiān)會(huì)表示正在積極推動(dòng)國資管理部門完善國有控股上市公司業(yè)績考核體系，推動(dòng)國有控股上市公司提高分紅水平，請(qǐng)問具體進(jìn)展如何？

    答：國有上市公司的家數(shù)、市值目前分別占A股市場的41%和61%，其分紅行為對(duì)全市場有重要引領(lǐng)作用。從2012年上市公司現(xiàn)金分紅的總體情況看，國有控股上市公司現(xiàn)金分紅仍有一定提升空間。近期，證監(jiān)會(huì)在完善現(xiàn)金分紅監(jiān)管制度的基礎(chǔ)上，正會(huì)同國資管理部門研究探索將國有控股上市公司市值管理、分紅情況納入各級(jí)國有控股股東業(yè)績考核范圍，推動(dòng)國有控股上市公司進(jìn)一步提高現(xiàn)金分紅水平。相關(guān)工作正在進(jìn)行之中，如有進(jìn)展，我會(huì)將及時(shí)公布。

    問：國信證券因保薦的上市公司隆基股份未及時(shí)信息披露被立案稽查，能否介紹一下對(duì)國信證券調(diào)查的最新進(jìn)展？

    答：關(guān)于國信證券涉嫌違法違規(guī)一案，我會(huì)已調(diào)查終結(jié)，目前該案已結(jié)案，不予處罰。

    問：近日，熊貓煙花發(fā)布公告稱，收到《結(jié)案通知書》，經(jīng)證監(jiān)會(huì)審理，決定對(duì)熊貓煙花不予行政處罰，能否介紹一下具體原因？

    答：其違法行為已由財(cái)政部處罰，本著一事不二罰的原則，不再進(jìn)行行政處罰。

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