Law-lib.com 2020-12-14 13:47:17 法治日?qǐng)?bào)
近年來(lái)，民營(yíng)企業(yè)頻發(fā)包括貪腐案件在內(nèi)的刑事案件，這已經(jīng)成為民營(yíng)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中面臨的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。
民營(yíng)企業(yè)面臨刑事案件高發(fā)的態(tài)勢(shì)，從外部來(lái)看，有立法、執(zhí)法和司法等原因；從內(nèi)部來(lái)看，也有企業(yè)自身的原因，比如民營(yíng)企業(yè)存在管理相對(duì)不規(guī)范、輕視刑事風(fēng)險(xiǎn)的傾向。
近日，中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)、中國(guó)人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心、陽(yáng)光誠(chéng)信聯(lián)盟主辦的“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)保護(hù)刑事法治論壇”舉行，與會(huì)專家在論壇上作出上述分析。
與會(huì)專家建議，將企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)納入刑事法制范疇已經(jīng)是大勢(shì)所趨。同時(shí)，通過(guò)合規(guī)加強(qiáng)企業(yè)的自我監(jiān)管，特別是在強(qiáng)大的行政監(jiān)管和刑法的外部壓力下，激活企業(yè)自我監(jiān)管，對(duì)整個(gè)犯罪治理而言是一場(chǎng)關(guān)鍵的革命。
刑事案件高發(fā)制約企業(yè)發(fā)展
據(jù)媒體報(bào)道，近日，菜鳥網(wǎng)絡(luò)原副總裁及地網(wǎng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人史某嚴(yán)重違規(guī)被內(nèi)部公告處分。在此之前，史某已經(jīng)被警方刑事拘留。
公開資料顯示，史某曾擔(dān)任復(fù)興地產(chǎn)副總裁，2016年加盟菜鳥網(wǎng)絡(luò)。
根據(jù)公開信息梳理，今年以來(lái)，菜鳥網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)有多名員工涉貪腐刑事案件。
今年1月，浙江菜鳥供應(yīng)鏈管理有限公司派駐在菜鳥某物流園區(qū)的甲方物業(yè)負(fù)責(zé)人胡某，因犯非國(guó)家工作人員受賄罪，一審被浙江省杭州市西湖區(qū)人民法院判處有期徒刑8個(gè)月。今年10月，浙江菜鳥供應(yīng)鏈管理有限公司業(yè)務(wù)拓展專家蔣某，因犯非國(guó)家工作人員受賄罪，一審?fù)瑯颖缓贾菔形骱䥇^(qū)人民法院判處有期徒刑10個(gè)月，緩刑1年。
今年以來(lái)，涉刑事案件的民營(yíng)企業(yè)不僅是菜鳥網(wǎng)絡(luò)。
今年4月底，美團(tuán)通報(bào)今年一季度生態(tài)反腐刑事打擊案件查處結(jié)果。通報(bào)顯示，通報(bào)期內(nèi)，美團(tuán)共發(fā)現(xiàn)各類刑事案件12起，移送公安機(jī)關(guān)查處33人，其中內(nèi)部員工7名，包括LBS平臺(tái)兩輪事業(yè)部硬件部總監(jiān)朱某等中高層管理干部。
今年端午節(jié)前夕，美團(tuán)對(duì)外通報(bào)6起2019年至2020年上半年合作商違規(guī)案件及處罰情況，其中刑事類案件兩起。
今年中秋節(jié)前夕，美團(tuán)再次對(duì)外通報(bào)兩起違法舞弊案件。其中一起為美團(tuán)員工索賄案件。經(jīng)合作伙伴舉報(bào)，美團(tuán)到家事業(yè)群某已離職員工利用職務(wù)便利，為多家商戶違規(guī)設(shè)置補(bǔ)貼，索取賄賂金額巨大。涉事人已被北京警方依法刑事拘留。
今年9月，南都商業(yè)數(shù)據(jù)新聞部發(fā)布《2020上半年互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐報(bào)告》。報(bào)告顯示，今年上半年，中國(guó)裁判文書網(wǎng)對(duì)外公布的、企業(yè)自行通報(bào)對(duì)外披露的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)腐敗舞弊案件約60起，超過(guò)100人被開除或被移送公安機(jī)關(guān)。
“值得注意的是，2020年上半年曝出反腐案件的互聯(lián)網(wǎng)公司中，多數(shù)公司通過(guò)自我審查、自行通報(bào)的方式發(fā)現(xiàn)和舉報(bào)反腐行為，這意味著互聯(lián)網(wǎng)公司對(duì)腐敗舞弊的打擊行為已成為常態(tài)化�！薄�2020上半年互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐報(bào)告》稱。
內(nèi)部人員貪腐案件僅是民營(yíng)企業(yè)遭遇刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)縮影。
在“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)保護(hù)刑事法治論壇”上，北京市人民檢察院法律政策研究室副主任、檢察改革與發(fā)展研究中心秘書長(zhǎng)孫春雨稱，民營(yíng)企業(yè)刑事案件高發(fā)，2015年、2016年、2017年民營(yíng)企業(yè)犯罪的案件是650件、1255件、2016件，呈逐年上升的趨勢(shì)。
中央民族大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)韓軼認(rèn)為，民營(yíng)企業(yè)面臨刑事案件高發(fā)的態(tài)勢(shì)。
“刑事法律風(fēng)險(xiǎn)正在成為企業(yè)發(fā)展的約束性瓶頸，企業(yè)一旦遭遇刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，輕則元?dú)獯髠貏t一蹶不振�！北本⿴煼洞髮W(xué)刑事法律科學(xué)研究院教授黃曉亮告訴《法治日?qǐng)?bào)》記者。
內(nèi)外因素疊加相關(guān)立法滯后
在論壇上，與會(huì)專家就民營(yíng)企業(yè)刑事案件高發(fā)的原因進(jìn)行了討論。
韓軼認(rèn)為，民營(yíng)企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)主要是內(nèi)外兩方面因素的疊加。從外部來(lái)看，有立法、執(zhí)法和司法等原因；從內(nèi)部來(lái)看，也有企業(yè)自身的原因，比如民營(yíng)企業(yè)存在管理相對(duì)不規(guī)范，輕視刑事風(fēng)險(xiǎn)的傾向。
韓軼分析說(shuō)，值得注意的是，民營(yíng)企業(yè)的刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)源于立法或司法自身不足的問題，比如說(shuō)立法模糊問題，在我國(guó)一些特殊的犯罪違法二元模式下，部分刑事犯罪與行政違法之間的界限比較模糊，容易將民營(yíng)企業(yè)的一般行政違法行為作為刑事犯罪來(lái)追究，這在涉及企業(yè)管理的法定犯中尤為突出。
在韓軼看來(lái)，民營(yíng)企業(yè)從內(nèi)部產(chǎn)生的刑事風(fēng)險(xiǎn)，首先是民營(yíng)企業(yè)人事管理相對(duì)不規(guī)范。比如，商業(yè)賄賂領(lǐng)域的非國(guó)家工作人員的受賄罪等；其次是在財(cái)務(wù)管理上相對(duì)不規(guī)范。比如，職務(wù)侵占罪相關(guān)的罪名，還有挪用資金罪等；最后是在民營(yíng)企業(yè)業(yè)務(wù)開展過(guò)程中，比如說(shuō)拓寬市場(chǎng)，和客戶打交道，涉及商業(yè)賄賂領(lǐng)域的行賄罪，還有對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪等。
孫春雨同樣認(rèn)為，民營(yíng)企業(yè)刑事案件高發(fā)的原因，包括內(nèi)因和外因兩種因素。
“從內(nèi)因上看，民營(yíng)企業(yè)家過(guò)去刑事風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)比較淡薄，在企業(yè)內(nèi)部存在一些現(xiàn)象，比如身份錯(cuò)位，比如在財(cái)產(chǎn)的權(quán)益方面錯(cuò)位。個(gè)人的財(cái)產(chǎn)和個(gè)人在民營(yíng)企業(yè)的合法收入，還有民營(yíng)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)界限也不是很清楚，所以在從事一些經(jīng)營(yíng)行為的時(shí)候觸及了刑事法律底限。另外，更重要的原因是，由于民營(yíng)企業(yè)還沒有建立現(xiàn)代化治理體系所造成的，企業(yè)內(nèi)部權(quán)力過(guò)于集中，缺乏有限的監(jiān)督和制約。”孫春雨稱。
在孫春雨看來(lái)，從外因上，過(guò)去營(yíng)商環(huán)境不太好，民營(yíng)企業(yè)獲取的社會(huì)資源和社會(huì)機(jī)會(huì)的渠道不暢通，導(dǎo)致出現(xiàn)壓力型犯罪。民營(yíng)企業(yè)家觸犯最多的是非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪、集資詐騙罪、貸款詐騙罪、合同詐騙罪、行賄罪等，也就是說(shuō)，民營(yíng)企業(yè)家的犯罪多集中在企業(yè)融資上，大多數(shù)都是為了緩解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)困難迫而不得已實(shí)施了犯罪。
對(duì)于立法的滯后性，最高人民檢察院法律政策研究室處長(zhǎng)吳嶠濱認(rèn)為，刑事立法、經(jīng)濟(jì)立法，有的是滯后，有的是有漏洞，還有的是始終采取刑法先行的模式，比較典型的融資領(lǐng)域，在投融資領(lǐng)域，大家經(jīng)常舉例的罪名是非法吸收公眾存款罪，非法吸收公眾存款罪法定構(gòu)罪前提是要非法，但是什么是非法？其實(shí)長(zhǎng)期以來(lái)沒有一個(gè)明確的法律依據(jù)。
健全刑事合規(guī)保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)
一個(gè)隨之而來(lái)的問題是，民營(yíng)企業(yè)如何防范刑事風(fēng)險(xiǎn)？
韓軼的建議是，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)建立刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范和權(quán)益保障的內(nèi)控機(jī)制，避免司法上隨意入罪、隨意輕罪重罰。
在孫春雨看來(lái)，防范刑事風(fēng)險(xiǎn)，還是要內(nèi)外兼修，以內(nèi)為主。從外部環(huán)境上來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)家犯罪的誘因基本上得到了改善和消解，所以未來(lái)應(yīng)該側(cè)重于內(nèi)部的機(jī)制建設(shè)。從意識(shí)上講，民營(yíng)企業(yè)家要意識(shí)到刑事風(fēng)險(xiǎn)的極端嚴(yán)重性，不要觸及底線，另外要建立完備的刑事風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段，梳理企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
孫春雨認(rèn)為，還要加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)控、審查、反腐建設(shè)力度，消除刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)會(huì)，另外要強(qiáng)化懲戒、追責(zé)，不能因?yàn)槠髽I(yè)是家庭式、親友式、合伙式的經(jīng)營(yíng)，就強(qiáng)調(diào)合作，輕視問責(zé)，要把民營(yíng)企業(yè)的反腐納入國(guó)家反腐規(guī)劃，完善相應(yīng)的刑事法律、堵塞漏洞、嚴(yán)密法網(wǎng)，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)刑事合規(guī)的引導(dǎo)。
“在立法和司法上，應(yīng)當(dāng)建立民營(yíng)企業(yè)刑事合規(guī)的激勵(lì)和引導(dǎo)機(jī)制。”韓軼說(shuō)，“未來(lái)的刑事立法或相關(guān)司法解釋，對(duì)于建立有較好刑事合規(guī)體系的民營(yíng)企業(yè)，在罪責(zé)有無(wú)、大小的認(rèn)定上，要給予一定的司法獎(jiǎng)勵(lì)，給予積極正面的評(píng)價(jià)，從而倒逼民營(yíng)企業(yè)積極主動(dòng)完善治理結(jié)構(gòu)，健全刑事合規(guī)體系。刑事合規(guī)的程度可以構(gòu)成刑事抗辯的一項(xiàng)理由，甚至應(yīng)當(dāng)在量刑的要素中占有一席之地，這樣才能夠使得具有較好刑事合規(guī)體系的民營(yíng)企業(yè)獲得相應(yīng)的從寬處理，包括出罪，或者重罪改成輕罪�！�
最高人民檢察院檢察理論研究所所長(zhǎng)謝鵬程認(rèn)為，刑事司法是推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)的重要杠桿，在我國(guó)，將企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)納入刑事司法體系，作為定罪量刑的重要情節(jié)，已經(jīng)是大勢(shì)所趨，勢(shì)在必行。
“首先，要把企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)納入認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，企業(yè)承諾進(jìn)行合規(guī)體系建設(shè)或者是合規(guī)整改的，可以得到從輕或者減輕處罰，比如不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、從輕量刑等。其次，要探索構(gòu)建企業(yè)犯罪附條件不起訴制度，對(duì)于輕微的企業(yè)犯罪，承諾合規(guī)體系建設(shè)或者合規(guī)整改的，可以給予一至兩年的合規(guī)考察期，合規(guī)體系建設(shè)達(dá)標(biāo)的，可以做出不起訴的決定�！敝x鵬程稱。
在謝鵬程看來(lái)，這既是以更大的力度保護(hù)民營(yíng)企業(yè)和企業(yè)家合法權(quán)益，服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的需要，也是刑事司法改革的需要，更是國(guó)家和企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的需要。
中國(guó)人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心主任時(shí)延安告訴《法治日?qǐng)?bào)》記者，在過(guò)去幾十年里，中國(guó)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)從無(wú)到有、從小到大、從弱到強(qiáng)，已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。但是從實(shí)踐來(lái)看，在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)保護(hù)方面還存在許多問題，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)刑事保護(hù)需要刑事法學(xué)界、司法實(shí)務(wù)界和企業(yè)界共同推進(jìn)。
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