中國證券監(jiān)督管理委員會

創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則（試行）

證監(jiān)會公告[2011]25號


　　　　 現(xiàn)公布《創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則（試行）》，自2011年10月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會　

　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一一年九月十九日


創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則（試行）

第一條 為了進一步發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板市場對國家經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型的支持作用，強化創(chuàng)業(yè)板市場對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持和引導，深入做好創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核工作，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）研究決定設立創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會（以下簡稱咨詢委）。為了加強和規(guī)范咨詢委的工作，制定本規(guī)則。
第二條 咨詢委在中國證監(jiān)會的領導下承擔咨詢工作和其他相關工作，中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核職能部門（以下簡稱發(fā)行審核職能部門）負責咨詢委的日常管理及對咨詢委委員的考核和監(jiān)督。
第三條 咨詢委委員由中國證監(jiān)會外的有關專家組成，由中國證監(jiān)會聘任。咨詢委委員為15名，每屆任期3年，可以連任。
第四條 咨詢委委員應符合以下條件：
（一）堅持原則，公正廉潔，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章，沒有因違法違規(guī)受到刑事處罰，近5年沒有因違法違規(guī)受到行政處罰；
（二）在所處領域從事科學技術研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化及科技管理等方面的專家，遵守職業(yè)道德，具有較高的科研誠信水平；
（三）對所處行業(yè)的整體情況，包括國家產(chǎn)業(yè)政策、技術發(fā)展方向、技術應用前景、產(chǎn)業(yè)競爭狀況和發(fā)展方向等有廣泛的了解，有較為深厚的專業(yè)背景且目前仍從事與該行業(yè)有關的工作；
（四）本人愿意且有一定時間參加咨詢委相關活動。
第五條 咨詢委委員無故多次不參加咨詢委工作、本人提出辭職申請或中國證監(jiān)會認為不適合繼續(xù)擔任咨詢委委員的，中國證監(jiān)會可予以解聘。
第六條 咨詢委是非常設機構。發(fā)行審核職能部門在受理和審核企業(yè)申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中，認為有必要向咨詢委咨詢的，可以通過相應程序向咨詢委委員進行咨詢。
在企業(yè)申請受理階段，如果發(fā)行審核職能部門認為發(fā)行申請人是否符合創(chuàng)業(yè)板定位需進一步論證，有必要征求專家意見，可以向咨詢委進行咨詢；在已受理企業(yè)的審核階段，如果發(fā)行審核職能部門認為發(fā)行申請人所在行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、技術或其他相關方面的問題有必要征求專家意見，可以向咨詢委進行咨詢。
第七條 根據(jù)所咨詢問題涉及的領域，發(fā)行審核職能部門確定咨詢委委員名單并進行聯(lián)系。咨詢委委員可以通過會議咨詢、書面咨詢、電話咨詢、當面溝通等方式提供個人咨詢意見。發(fā)行審核職能部門應當根據(jù)咨詢方式，向咨詢委委員提供必要的咨詢材料。
第八條 咨詢委委員結(jié)合自身專長和所從事的工作，以個人身份獨立、客觀、公正地提供咨詢意見，有關意見應該觀點明確，有較為充分的理由和依據(jù)。
第九條 在提供咨詢意見的過程中，咨詢委委員如認為提供的資料不充分，可以向發(fā)行審核職能部門提出，由其予以補充。
第十條 對所咨詢的問題，如果咨詢委委員認為無法給出咨詢意見，可以建議向咨詢委以外的專家進行咨詢，發(fā)行審核職能部門根據(jù)實際情況決定是否向咨詢委以外的專家進行咨詢。
第十一條 咨詢委委員在發(fā)表咨詢意見時應當遵守下列規(guī)定：
（一）保守國家秘密和可能涉及的商業(yè)秘密；
（二）不向第三方和外界泄露咨詢問題、咨詢意見和其他有關情況；
（三）不得直接或間接接受咨詢問題涉及的發(fā)行申請人及相關單位和個人所提供的資金、物品等饋贈和其他利益，不得私下與發(fā)行申請人及相關單位和個人進行接觸；
（四）在咨詢過程中如果存在其他可能影響公正履行職責的情形，應提出回避。
第十二條 發(fā)行審核職能部門應及時將咨詢委委員的咨詢意見反饋給有關審核人員或創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員，供其在審核過程中參考。
第十三條 對咨詢委委員的咨詢意見，咨詢委委員、中國證監(jiān)會相關工作人員負有保密義務，不能向外界透露咨詢意見。
第十四條 咨詢委委員應當持續(xù)跟蹤與所從事行業(yè)有關的國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展狀況，根據(jù)發(fā)行審核職能部門的需求提供有關報告并給予解讀，增強資本市場支持國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展的針對性。
第十五條 咨詢委委員可以通過講座、專業(yè)培訓、研討等多種形式，向發(fā)行審核職能部門工作人員和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會委員介紹戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他高新技術領域的相關知識和發(fā)展狀況，提升有關人員的專業(yè)素養(yǎng)和審核水平。
第十六條 咨詢委每年至少召開一次咨詢委全體會議。咨詢委全體會議將總結(jié)咨詢委相關工作，提出未來工作的意見和建議。
第十七條 咨詢委可以與中國證監(jiān)會相關人員共同參與國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有關的行業(yè)活動和宏觀研討，增強中國證監(jiān)會與科技界的交流和溝通，為我國資本市場發(fā)展和創(chuàng)業(yè)板市場建設建言獻策。
第十八條 發(fā)行審核職能部門應及時向咨詢委委員通報創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核情況和創(chuàng)業(yè)板市場建設情況。
第十九條 本規(guī)則自2011年10月1日起施行。