交通運輸部

交通運輸部關于無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險制度操作辦法的通知




各有關單位：
為進一步完善無船承運管理制度，緩解無船承運人資金壓力，保障有關各方合法權益，在總結(jié)完善2010年11月1日試行無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險制度的基礎上，現(xiàn)就操作辦法通知如下：
一、基本原則
無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險方式與無船承運業(yè)務保證金方式、保證金保函方式，均為無船承運業(yè)務經(jīng)營資格申請人（以下簡稱申請人）可采納的財務責任證明形式，三者并行存在，供申請人自行選擇。無船承運人選擇繳納保證金或保函方式的，依照現(xiàn)行保證金制度或保函制度執(zhí)行。
二、保險機構(gòu)
承辦無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險的保險機構(gòu)須符合以下條件：
（一）注冊在中華人民共和國境內(nèi)；
（二）經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會認可；
（三）保險產(chǎn)品經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會備案后，向交通運輸部備案。
三、投保形式、保險期間和范圍
為規(guī)范管理，申請無船承運業(yè)務經(jīng)營資格的申請人及其分支機構(gòu)原則上應采用同一財務責任證明形式，即均采取保證金、保證金責任保險或保證金保函形式。
保險期間由申請人和保險機構(gòu)自行約定，但最低不得少于1年。
無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險僅用于無船承運人清償因其不履行承運人義務或履行義務不當所產(chǎn)生的債務，不能用于支付罰款。遇有罰款情況，無船承運人應另行支付。
四、操作程序
（一）新申請無船承運業(yè)務經(jīng)營資格：
2010年11月1日以后申請無船承運業(yè)務經(jīng)營資格的申請人，如選擇投保無船承運業(yè)務保證金責任保險的，應依照《國際海運條例》和《國際海運條例實施細則》（以下簡稱《實施細則》）規(guī)定的程序，提交保險機構(gòu)的從業(yè)證明文件、保險產(chǎn)品備案證明文件、簽發(fā)的保險單、保險費繳費發(fā)票，以及《實施細則》第十一條（第五款除外）、第十四條（第五款除外）規(guī)定的材料。
（二）無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險的退出：
1. 已取得經(jīng)營資格的無船承運人退保程序：
已取得經(jīng)營資格的無船承運人申請退保、終止資格的，應向交通運輸部提出書面申請，由交通運輸部將該申請事項在交通運輸部網(wǎng)站（www.mot.gov.cn）公示30天。申請時應提交以下材料：
（1）申請書（含退款賬號信息，由法人代表簽字并加蓋公章）；
（2）已注銷“無船承運業(yè)務”內(nèi)容的營業(yè)執(zhí)照復印件；
（3）《無船承運業(yè)務經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）；
（4）稅務部門開具的已繳銷無船承運業(yè)務專用發(fā)票（《國際海運業(yè)運輸專用發(fā)票》）證明（如未領取，出具稅務部門相關證明或《發(fā)票領購簿》發(fā)票購領記錄頁的復印件）；
（5）境外無船承運須提供與境內(nèi)接收退款機構(gòu)的協(xié)議書。
公示期內(nèi)，有關當事人認為該無船承運人不履行承運人義務或履行義務不當，應當承擔賠償責任的，應當在上述期限內(nèi)取得司法機關已生效的相關判決或司法機關裁定執(zhí)行的仲裁機構(gòu)相關裁決，由保險機構(gòu)依照保險合同規(guī)定進行賠付。相關手續(xù)由司法機關直接通過保險機構(gòu)辦理，并將辦理結(jié)果及時書面通知交通運輸部。保險機構(gòu)應配合執(zhí)行有關判決和裁定。
公示期屆滿未有前款規(guī)定情形的，交通運輸部收繳《無船承運業(yè)務經(jīng)營資格登記證》，注銷無船承運人業(yè)務經(jīng)營資格，并在交通運輸部網(wǎng)站公示結(jié)果。保險機構(gòu)應及時完成退保手續(xù)。
2. 終止無船承運人經(jīng)營資格申請的退保手續(xù)：
申請人因故終止經(jīng)營資格申請的，應向交通運輸部提交書面申請，由法人代表簽字并加蓋公章。交通運輸部完成審核程序后通知申請人。申請人自行商保險機構(gòu)辦理退保手續(xù)。
（三）現(xiàn)有無船承運人以投保方式繼續(xù)從事無船承運業(yè)務：
2010年10月31日前已取得經(jīng)營資格的無船承運人，如選擇以投保無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險方式繼續(xù)從事無船承運業(yè)務的，可申請退回已繳保證金，但應先行辦理投保手續(xù)。申請保證金退款，并以投保方式繼續(xù)保有無船承運業(yè)務經(jīng)營資格的，應提交以下材料：
1.保險機構(gòu)的從業(yè)證明文件及保險產(chǎn)品備案證明文件；
2.保險機構(gòu)簽發(fā)的保險單及保險費繳費發(fā)票；
3.保證金退款書面申請：申請應注明本公司退款賬號，由公司法人代表簽字并加蓋公章；
4.《無船承運業(yè)務經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）。
交通運輸部在收到上述材料后，對該無船承運人保證金退回申請事項進行公示，公示期為30天。
公示期內(nèi)未出現(xiàn)《實施細則》第二十條第二款規(guī)定事項的，交通運輸部通知無船承運人保證金專戶所在銀行辦理保證金退還手續(xù)，并為無船承運人重新辦理《無船承運業(yè)務經(jīng)營者資格登記證》（注明“責任保險”字樣）。
（四）無船承運人更名手續(xù)：
以保證金責任保險方式申請取得經(jīng)營資格的無船承運人申請更名，應向交通運輸部提出申請，并報送以下材料：
1.無船承運業(yè)務經(jīng)營者名稱變更申請表：
2.《無船承運業(yè)務經(jīng)營資格登記證》原件（正、副本）；
3.舊版及新版提單樣本；
4.境內(nèi)無船承運人須提交《名稱變更核準通知書》、原名稱和新名稱的營業(yè)執(zhí)照復印件。
境外無船承運人須提交企業(yè)注冊國有關部門出具的名稱變更證明文件（須經(jīng)當?shù)毓�證機構(gòu)公證）。
5.經(jīng)保險機構(gòu)簽批更名后簽發(fā)的新保險單。
交通運輸部將向無船承運人核發(fā)新名稱的《無船承運業(yè)務經(jīng)營資格登記證》。
（五）無船承運人延期手續(xù)：
以保證金責任保險方式申請取得經(jīng)營資格的無船承運人申請延期，應在經(jīng)營資格有效期屆滿前提前30天向交通運輸部提出申請，并報送以下材料：
1.延期申請書；
2.經(jīng)營資格有效期內(nèi)無船承運業(yè)務開展情況說明；
3.已續(xù)保保證金責任保險證明材料（保險機構(gòu)簽發(fā)的保險單以及保險費繳費發(fā)票）；
4.境內(nèi)無船承運人提交已增加“無船承運業(yè)務”內(nèi)容的營業(yè)執(zhí)照復印件；境外無船承運人提供公司商業(yè)登記證明復印件；
5.已簽發(fā)提單（正本）復印件10份。
如無船承運人在其經(jīng)營資格有效期滿前未及時辦理延期手續(xù)，交通運輸部將不為其辦理更名等手續(xù)，屆滿后將終止其無船承運業(yè)務經(jīng)營資格。
五、無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險的使用
無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險，是供無船承運業(yè)務經(jīng)營資格申請人選擇的一種財務責任證明形式，當因無船承運業(yè)務經(jīng)營者不履行承運人義務或者履行義務不當，根據(jù)司法機關已生效的判決或司法機關裁定執(zhí)行的仲裁機構(gòu)裁決應當履行賠償責任的，用以履行賠償，不得用于其他責任的償付。
涉及上述財產(chǎn)保全，或生效判決和仲裁裁決執(zhí)行的，由司法機關直接通過保險機構(gòu)辦理，并將辦理結(jié)果及時書面通知交通運輸部。保險機構(gòu)應配合執(zhí)行相關判決和裁定。
六、保險機構(gòu)的責任
非經(jīng)本通知第四條第二款規(guī)定程序，保險機構(gòu)不得擅自為無船承運業(yè)務經(jīng)營者辦理退保手續(xù)。因保險機構(gòu)擅自辦理退保手續(xù)而產(chǎn)生的責任，由相關保險機構(gòu)承擔。
七、生效日期
本通知自發(fā)布之日起施行。2010年我部發(fā)布的《關于試行無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險的通知》（交水發(fā)[2010]533號），以及其他涉及無船承運業(yè)務經(jīng)營者保證金責任保險的文件同時廢止。
八、主管部門和聯(lián)系方式
主管部門：交通運輸部水運局
電話：010-65292650 65292655
傳真：010-65292648



交通運輸部（公章）
2013年9月30日