廣東省深圳市人民政府

深圳市人民政府令（第262號）深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法



　　《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》已經(jīng)市政府五屆一百零五次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。



市長 許勤

2014年3月19日


深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法


第一章 總 則

　　第一條 為建設(shè)環(huán)境資源友好型社會，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)節(jié)能減排和綠色低碳發(fā)展，建立和規(guī)范碳排放權(quán)交易市場，實現(xiàn)溫室氣體排放控制目標(biāo)，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及其監(jiān)督管理活動。

　　本辦法所稱碳排放權(quán)交易，是指由市人民政府（以下簡稱市政府）設(shè)定碳排放單位的二氧化碳排放總量及其減排義務(wù)，碳排放單位通過市場機制履行義務(wù)的碳排放控制機制，包括碳排放量化、報告、核查，碳排放配額的分配和交易以及履約。

　　第三條 碳排放權(quán)交易堅持公開、公正和誠信原則，接受社會監(jiān)督。

　　第四條 市發(fā)展和改革部門是本市碳排放權(quán)交易工作的主管部門（以下簡稱主管部門），主要履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬┲贫ㄌ寂欧艡�(quán)交易相關(guān)規(guī)劃、政策、管理制度并組織實施；

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)提出碳排放權(quán)交易的總量設(shè)定以及配額分配方案；

　�。ㄈ�）確定碳排放權(quán)交易的管控單位并監(jiān)督其履約；

　　（四）監(jiān)督碳排放權(quán)交易相關(guān)主體的碳排放權(quán)交易活動；

　�。ㄎ澹┙�立并管理碳排放權(quán)注冊登記簿和溫室氣體排放信息管理系統(tǒng)；

　�。�六）統(tǒng)籌、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本市碳排放權(quán)交易工作。

　　第五條 市住房建設(shè)、交通運輸?shù)炔块T接受主管部門委托，負(fù)責(zé)本行業(yè)碳排放權(quán)交易的管理、監(jiān)督檢查與行政處罰。

　　市市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)制定工業(yè)行業(yè)溫室氣體排放量化、報告、核查標(biāo)準(zhǔn)，組織對納入配額管理的工業(yè)行業(yè)碳排放單位的碳排放量進(jìn)行核查，并對工業(yè)行業(yè)碳核查機構(gòu)和核查人員進(jìn)行監(jiān)督管理；市統(tǒng)計部門負(fù)責(zé)組織對納入配額管理的工業(yè)行業(yè)碳排放單位的有關(guān)統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行核算，并對統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)核查機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　各區(qū)政府和財政、金融、經(jīng)貿(mào)信息、科技創(chuàng)新、稅務(wù)、環(huán)境保護(hù)、規(guī)劃國土、交通運輸、水務(wù)等職能部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易相關(guān)管理工作。

　　供電、供氣等單位應(yīng)當(dāng)積極配合有關(guān)部門做好碳排放權(quán)交易相關(guān)工作。

　　第六條 主管部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門建立全市統(tǒng)一的溫室氣體排放信息管理系統(tǒng)，提高溫室氣體排放管理的信息化水平，及時掌握全市溫室氣體排放情況的動態(tài)。

　　主管部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門建立碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺網(wǎng)站，及時披露和公開碳排放權(quán)交易相關(guān)管理信息。

　　第七條 主管部門應(yīng)當(dāng)探索建立統(tǒng)一、開放、公開、透明的區(qū)域碳排放權(quán)交易市場。

　　第八條 市政府應(yīng)當(dāng)對為本市碳排放權(quán)交易工作作出突出貢獻(xiàn)的機構(gòu)和個人進(jìn)行表彰獎勵。

　　第九條 主管部門及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期開展碳排放權(quán)交易的宣傳和培訓(xùn)，鼓勵、支持單位和個人參與碳排放權(quán)交易。

　　鼓勵成立碳排放權(quán)交易行業(yè)協(xié)會。碳排放權(quán)交易行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強行業(yè)自律，宣傳和普及碳排放權(quán)交易相關(guān)知識，推動節(jié)能減排。

第二章 配額管理

　　第十條 本市碳排放權(quán)交易實行目標(biāo)總量控制。全市碳排放權(quán)交易體系目標(biāo)排放總量（以下簡稱目標(biāo)排放總量）應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家和廣東省確定的約束性指標(biāo)，結(jié)合本市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展趨勢和碳減排潛力等因素科學(xué)、合理設(shè)定。

　　第十一條 符合下列條件之一的碳排放單位（以下簡稱管控單位），實行碳排放配額管理：

　　（一）任意一年的碳排放量達(dá)到三千噸二氧化碳當(dāng)量以上的企業(yè)；

　�。ǘ�）大型公共建筑和建筑面積達(dá)到一萬平方米以上的國家機關(guān)辦公建筑的業(yè)主；

　　（三）自愿加入并經(jīng)主管部門批準(zhǔn)納入碳排放控制管理的碳排放單位；

　�。ㄋ模┦姓�府指定的其他碳排放單位。

　　市政府可以根據(jù)本市節(jié)能減排工作的需要和碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展?fàn)顩r，調(diào)整管控單位范圍。管控單位名單報市政府批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在市政府和主管部門門戶網(wǎng)站以及碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺網(wǎng)站公布。

　　第十二條 管控單位應(yīng)當(dāng)履行碳排放控制義務(wù)。管控單位為建筑物業(yè)主的，其碳排放控制義務(wù)可以委托建筑使用人、物業(yè)管理單位等代為履行。

　　第十三條 任意一年碳排放量達(dá)到一千噸以上但不足三千噸二氧化碳當(dāng)量的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)每年向主管部門報告二氧化碳排放情況，具體要求參照管控單位執(zhí)行。

　　市政府可以根據(jù)工作需要逐步將前款規(guī)定的單位納入配額管理。

　　第十四條 主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)目標(biāo)排放總量、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、行業(yè)發(fā)展階段和減排潛力、歷史排放情況和減排效果等因素綜合確定全市碳排放權(quán)交易體系的年度配額總量（以下簡稱年度配額總量）。

　　第十五條 配額的構(gòu)成包括下列部分：

　�。ㄒ唬╊A(yù)分配配額；

　　（二）調(diào)整分配的配額；

　�。ㄈ�）新進(jìn)入者儲備配額；

　　（四）拍賣的配額；

　�。ㄎ澹﹥r格平抑儲備配額。

　　第十六條 配額分配采取無償分配和有償分配兩種方式進(jìn)行。

　　無償分配的配額包括預(yù)分配配額、新進(jìn)入者儲備配額和調(diào)整分配的配額。

　　有償分配的配額可以采用拍賣或者固定價格的方式出售。

　　第十七條 管控單位為電力、燃?xì)狻⒐┧�企業(yè)的，其年度目標(biāo)碳強度和預(yù)分配配額應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)所處行業(yè)基準(zhǔn)碳排放強度和期望產(chǎn)量等因素確定。

　　管控單位為前款規(guī)定以外其他企業(yè)的，其年度目標(biāo)碳強度和預(yù)分配配額應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)歷史排放量、在其所處行業(yè)中的排放水平、未來減排承諾和行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)減排承諾等因素，采取同一行業(yè)內(nèi)企業(yè)競爭性博弈方式確定。

　　建筑碳配額的無償分配按照建筑功能、建筑面積以及建筑能耗限額標(biāo)準(zhǔn)或者碳排放限額標(biāo)準(zhǔn)予以確定。

　　預(yù)分配配額原則上每三年分配一次，每年第一季度簽發(fā)當(dāng)年度的預(yù)分配配額。配額預(yù)分配的方法和規(guī)則由主管部門制定，報市政府批準(zhǔn)后實施，并且應(yīng)當(dāng)在主管部門門戶網(wǎng)站以及碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺網(wǎng)站公布。配額預(yù)分配的結(jié)果由主管部門報市政府批準(zhǔn)后下發(fā)。

　　第十八條 主管部門應(yīng)當(dāng)預(yù)留年度配額總量的百分之二作為新進(jìn)入者儲備配額。

　　新建固定資產(chǎn)投資項目，預(yù)計年碳排放量達(dá)到三千噸二氧化碳當(dāng)量以上的，項目單位應(yīng)當(dāng)在投產(chǎn)前向主管部門報告項目碳排放評估情況。主管部門按照該單位所在行業(yè)的平均排放水平、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和技術(shù)水平等因素在投產(chǎn)當(dāng)年對其預(yù)分配配額，待投產(chǎn)年度的實際統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)核準(zhǔn)后由主管部門在下一年度重新對其預(yù)分配的配額進(jìn)行調(diào)整。

　　第十九條 主管部門應(yīng)當(dāng)在每年5月20日前，根據(jù)管控單位上一年度的實際碳排放數(shù)據(jù)和統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)，確定其上一年度的實際配額數(shù)量。

　　管控單位的實際配額數(shù)量按照下列公式計算：

　�。ㄒ唬�屬于單一產(chǎn)品行業(yè)的，其實際配額等于本單位上一年度生產(chǎn)總量乘以上一年度目標(biāo)碳強度；

　�。ǘ�）屬于其他工業(yè)行業(yè)的，其實際配額等于本單位上一年度實際工業(yè)增加值乘以上一年度目標(biāo)碳強度。

　　主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)確定后的實際配額數(shù)量，對照管控單位上一年度預(yù)分配的配額數(shù)量，相應(yīng)進(jìn)行追加或者扣減，但追加配額的總數(shù)量不得超過當(dāng)年度扣減的配額總數(shù)量。符合本辦法第十八條規(guī)定情形的管控單位，其配額追加不受此限制，但追加的配額應(yīng)當(dāng)來源于新進(jìn)入者儲備配額。

　　配額調(diào)整的具體管理辦法由主管部門另行制定，報市政府批準(zhǔn)后實施。

　　第二十條 采取拍賣方式出售的配額數(shù)量不得低于年度配額總量的百分之三。市政府可以根據(jù)碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展?fàn)顩r逐步提高配額拍賣的比例。

　　管控單位和碳排放權(quán)交易市場的投資者可以參加配額拍賣。

　　配額拍賣的具體管理辦法由主管部門另行制定，報市政府批準(zhǔn)后實施。

　　第二十一條 價格平抑儲備配額包括主管部門預(yù)留的配額、新進(jìn)入者儲備配額和主管部門回購的配額，其中主管部門預(yù)留的配額為年度配額總量的百分之二。

　　價格平抑儲備配額應(yīng)當(dāng)以固定價格出售，且只能由管控單位購買用于履約，不能用于市場交易。

　　價格平抑儲備配額的具體管理辦法由主管部門另行制定，報市政府批準(zhǔn)后實施。

　　第二十二條 主管部門每年度可以按照預(yù)先設(shè)定的規(guī)模和條件從市場回購配額，以減少市場供給、穩(wěn)定市場價格。

　　主管部門每年度回購的配額數(shù)量不得高于當(dāng)年度有效配額數(shù)量的百分之十。

　　配額回購的具體管理辦法由主管部門另行制定，報市政府批準(zhǔn)后實施。

　　第二十三條 市政府設(shè)立碳交易市場穩(wěn)定調(diào)節(jié)資金，專項用于開展市場價格調(diào)控、支持企業(yè)減排活動、市場服務(wù)機構(gòu)培育、能力和平臺建設(shè)、碳排放權(quán)交易管理等。

　　穩(wěn)定調(diào)節(jié)資金主要來源于配額有償分配的收入和社會捐贈以及市政府決定的其他資金。

　　穩(wěn)定調(diào)節(jié)資金的具體管理辦法由主管部門會同市財政部門另行制定，報市政府批準(zhǔn)后實施。

　　第二十四條 管控單位與其他單位合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后存續(xù)的單位或者新設(shè)立的單位承擔(dān)。

　　管控單位分立的，應(yīng)當(dāng)在分立時制定合理的配額和履約義務(wù)分割方案，并在作出分立決議之日起十五個工作日內(nèi)報主管部門備案。未制定分割方案或者未按時報主管部門備案的，原管控單位的履約義務(wù)由分立后的單位共同承擔(dān)。

　　第二十五條 管控單位遷出本市行政區(qū)域或者出現(xiàn)解散、破產(chǎn)等情形時，應(yīng)當(dāng)在辦理遷移、解散或者破產(chǎn)手續(xù)之前完成碳排放量化、報告與核查，并提交與未完成的履約義務(wù)相等的配額。管控單位提交的配額數(shù)量少于未完成的履約義務(wù)的應(yīng)當(dāng)補足；預(yù)分配配額超出完成的履約義務(wù)部分的百分之五十由主管部門予以收回，剩余配額由管控單位自行處理。

　　第二十六條 管控單位獲得的配額，可以依照本辦法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押，或者以其他合法方式取得收益。

　　第二十七條 碳排放權(quán)交易的履約期為每個自然年。上一年度的配額可以結(jié)轉(zhuǎn)至后續(xù)年度使用。后續(xù)年度簽發(fā)的配額不能用于履行前一年度的配額履約義務(wù)。

　　本市碳排放權(quán)交易的期限根據(jù)國家和廣東省有關(guān)碳排放權(quán)交易試點的工作要求確定。

第三章 量化、報告、核查與履約

　　第二十八條 管控單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法的規(guī)定提交年度碳排放報告；管控單位屬于工業(yè)企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)提交統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)報告。

　　年度碳排放報告應(yīng)當(dāng)由管控單位依據(jù)溫室氣體排放量化、報告標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制，并于每年3月31日前通過本市溫室氣體排放信息管理系統(tǒng)提交給主管部門。統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)報告應(yīng)當(dāng)依據(jù)市統(tǒng)計部門的規(guī)范要求進(jìn)行統(tǒng)計、編制，并于每年3月31日前提交給市統(tǒng)計部門。

　　管控單位統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計口徑應(yīng)當(dāng)與碳排放量化、報告、核查的口徑保持一致。

　　管控單位應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后十個工作日內(nèi)，通過本市溫室氣體排放信息管理系統(tǒng)提交上一季度的碳排放報告。

　　第二十九條 管控單位在提交年度碳排放報告后，應(yīng)當(dāng)委托碳核查機構(gòu)對碳排放報告進(jìn)行核查，并于每年4月30日前向主管部門提交經(jīng)核查的碳排放報告。

　　管控單位應(yīng)當(dāng)于每年5月10日前將經(jīng)市統(tǒng)計部門核定后的統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)提交給主管部門。

　　市統(tǒng)計部門可以委托統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)核查機構(gòu)對管控單位提交的統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)報告進(jìn)行核查。

　　第三十條 管控單位應(yīng)當(dāng)對其碳排放和統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)報告的真實性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性負(fù)責(zé)，不得提供虛假數(shù)據(jù)或者與核查機構(gòu)互相串通提供虛假數(shù)據(jù)。管控單位不得連續(xù)三年委托同一家碳核查機構(gòu)或者相同的碳核查人員進(jìn)行核查。

　　第三十一條 工業(yè)行業(yè)碳核查機構(gòu)在本市開展碳核查業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┰诒臼凶�冊兩年以上，具有獨立法人資格的企事業(yè)單位、社會團(tuán)體或者依法設(shè)立的分支機構(gòu)；

　�。ǘ�）在本市擁有固定的辦公場所和必要設(shè)施；

　�。ㄈ�）具有十名以上經(jīng)市市場監(jiān)督管理部門備案的專職核查人員，其中至少有兩名從事碳核查業(yè)務(wù)三年以上；

　�。ㄋ模┚哂蟹�合核查工作要求的組織機構(gòu)及內(nèi)部管理制度；

　�。ㄎ澹┚哂薪M織溫室氣體量化、核查等相關(guān)工作經(jīng)驗，且沒有碳核查從業(yè)違法違規(guī)行為記錄；

　　（六）具備一定的經(jīng)濟(jì)償付能力，并設(shè)立了應(yīng)對風(fēng)險的基金或者購買相應(yīng)的風(fēng)險責(zé)任保險。

　　工業(yè)行業(yè)碳核查人員在本市開展碳核查業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬�屬于核查機構(gòu)的專職工作人員；

　�。ǘ�）具有本科以上學(xué)歷、四年以上工作經(jīng)歷或者理工類大專學(xué)歷、八年以上工作經(jīng)歷；

　�。ㄈ�）個人信用良好，沒有違法違規(guī)的從業(yè)記錄；

　�。ㄋ模┩ㄟ^市市場監(jiān)督管理部門組織的專業(yè)考核。

　　工業(yè)行業(yè)碳核查機構(gòu)及碳核查人員應(yīng)當(dāng)向市市場監(jiān)督管理部門備案。市市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在市政府和本單位門戶網(wǎng)站以及碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺網(wǎng)站公布經(jīng)備案的碳核查機構(gòu)名錄。

　　工業(yè)行業(yè)碳核查機構(gòu)和碳核查人員的管理辦法由市市場監(jiān)督管理部門會同主管部門另行制定。

　　第三十二條 碳核查機構(gòu)和統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)核查機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　�。ㄒ唬┌凑障嚓P(guān)部門制定的核查規(guī)范要求，通過書面核查和實地核查等方式，獨立、客觀、公正地開展核查工作，并對其出具的碳排放或者統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)核查報告的規(guī)范性、真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；

　�。ǘ�）根據(jù)核查情況按時出具碳排放或者統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)核查報告；

　�。ㄈ�）核查機構(gòu)及其核查人員與管控單位有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；

　　（四）履行保密義務(wù)，不得非法披露碳排放數(shù)據(jù)、統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)以及核查過程中獲得的管控單位的相關(guān)信息。

　　第三十三條 管控單位對碳核查結(jié)果有異議的，可以向主管部門申請復(fù)核。主管部門應(yīng)當(dāng)在受理復(fù)核申請之日起十個工作日內(nèi)作出復(fù)核決定。管控單位對主管部門的復(fù)核決定有異議的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　主管部門可以將復(fù)核工作委托專門機構(gòu)實施。

　　第三十四條 主管部門應(yīng)當(dāng)隨機抽取一定比例的管控單位，對管控單位的碳排放報告及其委托的碳核查機構(gòu)的核查報告進(jìn)行抽樣檢查。抽查比例原則上不得少于管控單位總數(shù)量的百分之十。

　　主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)管控單位碳排放報告風(fēng)險等級評估結(jié)果，對風(fēng)險等級高的管控單位的碳排放報告及其委托的碳核查機構(gòu)的核查報告進(jìn)行重點檢查。

　　主管部門可以將檢查工作委托專門機構(gòu)實施。

　　第三十五條 管控單位對主管部門的抽樣檢查或者重點檢查結(jié)果有異議的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第三十六條 管控單位應(yīng)當(dāng)于每年6月30日前向主管部門提交配額或者核證自愿減排量。管控單位提交的配額數(shù)量及其可使用的核證自愿減排量之和與其上一年度實際碳排放量相等的，視為完成履約義務(wù)。

　　管控單位出現(xiàn)本辦法第二十五條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)在完成碳排放量化、報告和核查后三十個工作日內(nèi)完成履約義務(wù)。

　　第三十七條 管控單位可以使用核證自愿減排量抵消年度碳排放量。一份核證自愿減排量等同于一份配額。最高抵消比例不高于管控單位年度碳排放量的百分之十。

　　管控單位在本市碳排放量核查邊界范圍內(nèi)產(chǎn)生的核證自愿減排量不得用于本市配額履約義務(wù)。

　　碳排放抵消的具體管理辦法由主管部門另行制定，報市政府批準(zhǔn)后實施。

　　第三十八條 主管部門應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前，在其門戶網(wǎng)站和碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺網(wǎng)站，公布管控單位履約名單及履約狀態(tài)。

第四章 碳排放權(quán)登記

　　第三十九條 主管部門應(yīng)當(dāng)建立碳排放權(quán)注冊登記簿（以下簡稱登記簿）。登記簿是確定配額權(quán)利歸屬和內(nèi)容的依據(jù)。登記簿應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　　（一）配額持有人的姓名或者名稱；

　�。ǘ�）配額的權(quán)屬性質(zhì)、簽發(fā)時間和有效期限、權(quán)利以及內(nèi)容變化情況；

　�。ㄈ�）與配額以及持有人有關(guān)的其他信息。

　　主管部門可以委托專門機構(gòu)負(fù)責(zé)登記簿的日常管理。

　　注冊登記簿管理規(guī)則由主管部門另行制定，報市政府批準(zhǔn)后實施。

　　第四十條 持有碳排放配額的管控單位、其他組織和個人應(yīng)當(dāng)在登記簿進(jìn)行注冊登記。

　　管控單位和其他組織辦理注冊登記時，應(yīng)當(dāng)向主管部門提供下列資料：

　　（一）法人登記證書；

　�。ǘ�）稅務(wù)登記證書；

　�。ㄈ�）法定代表人身份證明；

　�。ㄋ模┦紫�賬戶代表和一般賬戶代表的身份證明和聯(lián)系方式。

　　法定代表人授權(quán)或者委托他人辦理的，應(yīng)當(dāng)同時提供授權(quán)委托書以及辦理人的身份證明和聯(lián)系方式。

　　第四十一條 個人辦理注冊登記時，應(yīng)當(dāng)向主管部門提供下列資料：

　�。ㄒ唬┥暾埲说纳矸葑C明；

　�。ǘ�）賬戶代表身份證明和聯(lián)系方式。

　　委托他人辦理的，應(yīng)當(dāng)同時提供授權(quán)委托書以及辦理人的身份證明和聯(lián)系方式。

　　第四十二條 主管部門應(yīng)當(dāng)通過登記簿簽發(fā)配額。配額一經(jīng)有效簽發(fā)即視為完成配額初始登記。

　　主管部門應(yīng)當(dāng)通過登記簿為核證自愿減排量進(jìn)行初始登記。核證自愿減排量自進(jìn)入減排項目業(yè)主在登記簿開立的注冊賬戶時即視為完成初始登記。

　　第四十三條 經(jīng)初始登記的配額或者核證自愿減排量，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)辦理轉(zhuǎn)移登記：

　　（一）買賣；

　�。ǘ�）贈與；

　　（三）繼承；

　　（四）公司合并、分立導(dǎo)致的轉(zhuǎn)移；

　�。ㄎ澹┤嗣穹ㄔ骸⒅俨脵C構(gòu)判決或者裁定的強制性轉(zhuǎn)移；

　�。�六）依照法律、法規(guī)規(guī)定作出的其他強制性轉(zhuǎn)移。

　　第四十四條 因買賣的原因需要辦理轉(zhuǎn)移登記的，交易雙方應(yīng)當(dāng)通過交易機構(gòu)的交易系統(tǒng)向登記簿提交申請，由登記簿自動完成轉(zhuǎn)移登記。

　　因買賣以外其他的原因需要辦理轉(zhuǎn)移登記的，相關(guān)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)向主管部門申請辦理非交易轉(zhuǎn)移登記，并提交下列資料：

　�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)移登記申請書；

　�。ǘ�）申請人身份證明；

　�。ㄈ�）配額或者核證自愿減排量發(fā)生轉(zhuǎn)移的證明材料。

　　第四十五條 以配額或者核證自愿減排量設(shè)定質(zhì)押的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)辦理質(zhì)押登記，并向主管部門提交下列資料：

　�。ㄒ唬┵|(zhì)押登記申請書；

　�。ǘ�）申請人的身份證明；

　�。ㄈ�）質(zhì)押合同；

　　（四）主債權(quán)合同；

　�。ㄎ澹┵|(zhì)押監(jiān)管見證書。

　　第四十六條 辦理非交易轉(zhuǎn)移登記或者質(zhì)押登記，申請人提交的申請材料齊全、符合本辦法規(guī)定形式的，主管部門應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出書面的審查決定，并在三個工作日內(nèi)完成登記工作。

　　第四十七條 管控單位分立的，應(yīng)當(dāng)在完成商事登記之日起十個工作日內(nèi)申請配額的轉(zhuǎn)移登記；未按規(guī)定申請配額轉(zhuǎn)移登記的，原管控單位的履約義務(wù)由分立后的單位共同承擔(dān)。

　　管控單位合并的，應(yīng)當(dāng)在完成商事登記之日起十個工作日內(nèi)申請配額的轉(zhuǎn)移登記。

　　第四十八條 有下列情形之一的配額，主管部門應(yīng)當(dāng)在登記簿及時進(jìn)行注銷：

　�。ㄒ唬┊�(dāng)年度配額拍賣中流拍的配額；

　�。ǘ�）每個配額預(yù)分配期結(jié)束時價格平抑儲備配額中未出售的配額；

　�。ㄈ�）根據(jù)本辦法第二十五條規(guī)定由主管部門收回的配額；

　�。ㄋ模┕芸貑挝挥糜诼募s的配額；

　�。ㄎ澹┯行�期屆滿的配額；

　�。�六）市場參與主體自愿注銷的配額；

　�。ㄆ撸┢渌�依法應(yīng)當(dāng)注銷的情形。

　　核證自愿減排量有下列情形之一的，主管部門應(yīng)當(dāng)在登記簿進(jìn)行扣減，并報國家注冊登記簿進(jìn)行注銷：

　　（一）管控單位將其用于履約；

　　（二）市場參與主體自愿將其注銷；

　　（三）其他依法應(yīng)當(dāng)予以注銷的情形。

　　第四十九條 主管部門應(yīng)當(dāng)在辦理配額或者核證自愿減排量質(zhì)押登記之日起三個工作日內(nèi)進(jìn)行質(zhì)押公告。質(zhì)押公告包括下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┵|(zhì)押當(dāng)事人；

　�。ǘ�）質(zhì)押的配額或者核證自愿減排量數(shù)量；

　�。ㄈ�）質(zhì)押的配額或者核證自愿減排量的序列號；

　�。ㄋ模┵|(zhì)押的時間期限。

　　第五十條 主管部門應(yīng)當(dāng)在登記簿注銷配額或者扣減核證自愿減排量之日起三個工作日內(nèi)，在指定交易機構(gòu)的網(wǎng)站發(fā)布公告。公告包括下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┳�銷配額或者扣減排核證自愿減排量的原因；

　�。ǘ�）被注銷配額或被扣減排核證自愿減排量的總量；

　　（三）被注銷配額或被扣減排核證自愿減排量的序列號。

第五章 碳排放權(quán)交易

　　第五十一條 管控單位以及符合本市碳排放權(quán)交易規(guī)則規(guī)定的其他組織和個人，可以參與碳排放權(quán)交易活動。

　　第五十二條 深圳排放權(quán)交易所（以下簡稱交易所）是本市碳排放權(quán)交易活動的指定交易機構(gòu)。交易所主要履行下列職責(zé)：

　�。ㄒ唬�為碳排放權(quán)交易提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)；

　�。ǘ�）制定交易規(guī)則；

　�。ㄈ�）實時披露、更新交易活動信息；

　�。ㄋ模┰O(shè)置市場監(jiān)管與風(fēng)險控制內(nèi)部機構(gòu)，監(jiān)控交易系統(tǒng)的交易行為，預(yù)防交易風(fēng)險和違規(guī)行為；

　�。ㄎ澹┡浜现鞴懿块T和相關(guān)機構(gòu)查處、糾正違規(guī)交易行為；

　�。�六）主管部門規(guī)定的其他職責(zé)。

　　管控單位和投資機構(gòu)從事碳排放權(quán)交易業(yè)務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得交易所核發(fā)的交易員資格證書。

　　第五十三條 交易所應(yīng)當(dāng)結(jié)合本市市場特點，制定交易規(guī)則、結(jié)算細(xì)則等規(guī)章制度。交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)報主管部門和相關(guān)機構(gòu)備案。

　　第五十四條 交易所開展的碳排放權(quán)交易品種包括碳排放配額、核證自愿減排量和相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的其他碳排放權(quán)交易品種。

　　鼓勵創(chuàng)新碳排放權(quán)交易品種。

　　第五十五條 市場交易主體應(yīng)當(dāng)遵循公平、自愿、誠實、守信的原則從事交易活動，不得有下列行為：

　�。ㄒ唬┙灰滓呀�(jīng)注銷的配額或者核證自愿減排量；

　�。ǘ�）交易非法取得的配額或者核證自愿減排量；

　　（三）超過自身配額、核證自愿減排量持有數(shù)量或者資金支付能力從事交易；

　　（四）主管部門或者交易所禁止的其他交易行為。

　　第五十六條 交易應(yīng)當(dāng)依法采用現(xiàn)貨交易、電子拍賣、定價點選、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行。

　　第五十七條 交易所應(yīng)當(dāng)建立信息公開制度。每個交易日公布當(dāng)日成交量、成交金額等交易信息。

　　第五十八條 交易所統(tǒng)一組織交易清算和交收。交易資金實行第三方存管，存管銀行應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的交易規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易資金的管理與撥付。交易系統(tǒng)與登記薄應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)信息互聯(lián)，及時完成交易品種的清算和交收。

　　第五十九條 交易所應(yīng)當(dāng)建立大額交易監(jiān)管、風(fēng)險警示、漲跌幅限制等必要的風(fēng)險控制制度，維護(hù)市場穩(wěn)定，防范市場風(fēng)險。

　　當(dāng)發(fā)生重大交易異常情況時，交易所可以采取凍結(jié)交易賬戶、暫停交易等緊急措施，并及時向相關(guān)主管部門報告。

　　第六十條 交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理規(guī)則，對會員的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，并可依管理規(guī)則對會員的違規(guī)行為進(jìn)行處理。

　　第六十一條 交易活動應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定繳納交易手續(xù)費等相關(guān)費用。交易手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)由交易所制定，報本市價格主管部門核定后執(zhí)行。

第六章 監(jiān)督管理

　　第六十二條 主管部門和其他相關(guān)部門履行監(jiān)管職責(zé)時可以采取下列措施：

　�。ㄒ唬�對管控單位、市場交易主體、碳核查機構(gòu)、交易所進(jìn)行現(xiàn)場檢查并調(diào)查取證；

　�。ǘ�）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人；

　　（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的注冊登記記錄、交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；

　�。ㄋ模┎樵儺�(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的注冊賬戶、交易賬戶和資金賬戶；

　�。ㄎ澹﹥鼋Y(jié)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的注冊賬戶和交易賬戶；

　　（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

　　第六十三條 主管部門、市市場監(jiān)督管理和統(tǒng)計等部門應(yīng)當(dāng)加強對碳核查機構(gòu)和統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)核查機構(gòu)的監(jiān)督管理，將核查機構(gòu)納入本市企業(yè)信用體系進(jìn)行管理，及時向企業(yè)信用信息管理機構(gòu)提供核查機構(gòu)的相關(guān)信用信息，并在碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺網(wǎng)站予以披露。

　　碳核查機構(gòu)和統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)核查機構(gòu)與管控單位相互串通、虛構(gòu)或者捏造數(shù)據(jù)，出具虛假報告或者報告嚴(yán)重失實，泄露企業(yè)信息，與管控單位有其他利害關(guān)系，違反公平競爭原則的，除依照本辦法進(jìn)行處罰外，由市市場監(jiān)督管理和統(tǒng)計部門按照職責(zé)分工，將其從本市核查機構(gòu)名錄中除名。

　　第六十四條 主管部門支持管控單位優(yōu)先申報國家、廣東省和本市節(jié)能減排資助項目，支持管控單位在同等條件下優(yōu)先申請金融機構(gòu)的綠色信貸和其他融資服務(wù)，支持金融機構(gòu)開展以增強管控單位減排能力及碳交易市場功能為目的的金融創(chuàng)新。

　　第六十五條 管控單位拒絕提交碳排放報告或者不足額履行配額履約義務(wù)的，除依照本辦法進(jìn)行處罰外，主管部門和相關(guān)職能部門還應(yīng)當(dāng)采取下列措施：

　�。ㄒ唬┲鞴懿块T將管控單位的信用信息提供給企業(yè)信用信息管理機構(gòu)，并通過碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺網(wǎng)站、政府網(wǎng)站或者新聞媒體向社會公布；

　　（二）相關(guān)職能部門取消管控單位正在享受的所有財政資金資助，五年內(nèi)不得批準(zhǔn)管控單位取得本市任何財政資助；

　�。ㄈ�）管控單位為市、區(qū)國有企業(yè)的，主管部門將管控單位的違規(guī)行為通報市、區(qū)國資監(jiān)管機構(gòu)。相關(guān)國資監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將碳排放控制責(zé)任納入國有企業(yè)績效考核評價體系。

　　第六十六條 管控單位持有的配額少于主管部門應(yīng)當(dāng)扣減的配額數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)在每年5月30日前補足；逾期未補足的，未扣減部分視同超額排放量，由主管部門按照本辦法第七十五條的規(guī)定處理。

　　第六十七條 管控單位未在本辦法規(guī)定期限內(nèi)提交年度碳排放報告且經(jīng)催告仍未提交，或者虛構(gòu)、捏造碳排放數(shù)據(jù)的，根據(jù)管控單位的能源消耗數(shù)據(jù)、統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)的變化、同行業(yè)同類型企業(yè)的碳排放量等因素，從嚴(yán)確定其年度碳排放量。

　　管控單位未在本辦法規(guī)定期限內(nèi)提交統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)報告且經(jīng)催告仍未提交的，其統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)認(rèn)定為零。

　　第六十八條 任何單位和個人對管控單位的碳排放量化、報告，核查機構(gòu)的核查活動以及市場參與主體交易過程中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向主管部門或者其他部門舉報。受理舉報的部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理并將處理結(jié)果反饋舉報人，同時為舉報人保密。

　　第六十九條 行政機關(guān)及其工作人員在碳排放權(quán)交易管理中不得泄漏國家秘密、工作秘密或者因履行職責(zé)掌握的商業(yè)秘密、個人隱私。

第七章 法律責(zé)任

　　第七十條 管控單位違反本辦法第三十條的規(guī)定，虛構(gòu)、捏造碳排放或者統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)的，由主管部門責(zé)令限期改正，并處與實際碳排放量的差額乘以違法行為發(fā)生當(dāng)月之前連續(xù)六個月碳排放權(quán)交易市場配額平均價格三倍的罰款。

　　第七十一條 管控單位和核查機構(gòu)違反本辦法第三十條的規(guī)定，相互串通虛構(gòu)或者捏造數(shù)據(jù)的，由主管部門責(zé)令限期改正，并分別對管控單位和核查機構(gòu)處與實際碳排放量的差額乘以違法行為發(fā)生當(dāng)月之前連續(xù)六個月碳排放權(quán)交易市場配額平均價格三倍的罰款。

　　第七十二條 核查機構(gòu)違反本辦法第三十二條第一項的規(guī)定，出具虛假報告或者報告嚴(yán)重失實的，由主管部門責(zé)令限期改正，并處與實際碳排放量的差額乘以違法行為發(fā)生當(dāng)月之前連續(xù)六個月碳排放權(quán)交易市場配額平均價格三倍的罰款。給管控單位造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第七十三條 核查機構(gòu)違反本辦法第三十二條第三項的規(guī)定，與控排單位有其他利害關(guān)系，違反公平競爭原則的，由主管部門責(zé)令限期改正，并處五萬元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元罰款。

　　第七十四條 碳核查機構(gòu)或者統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)核查機構(gòu)違反本辦法第三十二條第四項的規(guī)定，泄露管控單位信息或者數(shù)據(jù)的，由主管部門或者市統(tǒng)計部門責(zé)令限期改正，并處五萬元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元罰款。給管控單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第七十五條 管控單位違反本辦法第三十六條第一款的規(guī)定，未在規(guī)定時間內(nèi)提交足額配額或者核證自愿減排量履約的，由主管部門責(zé)令限期補交與超額排放量相等的配額；逾期未補交的，由主管部門從其登記賬戶中強制扣除，不足部分由主管部門從其下一年度配額中直接扣除，并處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個月碳排放權(quán)交易市場配額平均價格三倍的罰款。

　　管控單位違反本辦法第三十六條第二款的規(guī)定，未在遷出、解散或者破產(chǎn)清算之前完成履約義務(wù)的，由主管部門責(zé)令限期補交與超額排放量相等的配額；逾期未補交的，由主管部門從其登記賬戶中強制扣除，不足部分由管控單位繼續(xù)補足，并處超額排放量乘以履約當(dāng)月之前連續(xù)六個月碳排放權(quán)交易市場配額平均價格三倍的罰款。

　　第七十六條 市場交易主體違反本辦法第五十五條的規(guī)定，違法從事交易活動的，由主管部門責(zé)令停止違法行為，返還不當(dāng)?shù)美�，并處五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元以下罰款。給其他交易方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第七十七條 交易所違反本辦法第五十九條的規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的報告義務(wù)，由主管部門責(zé)令限期改正，并處五萬元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元罰款。

　　交易所違反本辦法第六十一條的規(guī)定，未按照規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收費的，由主管部門責(zé)令限期改正，退回不符合標(biāo)準(zhǔn)的費用，處五萬元罰款。

　　第七十八條 市場交易主體、核查機構(gòu)違反本辦法的規(guī)定，阻撓、妨礙主管部門監(jiān)督檢查的，由主管部門處五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處十萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

　　第七十九條 主管部門、相關(guān)職能部門及其工作人員不依照本辦法規(guī)定履行職責(zé)，在碳排放權(quán)交易管理中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第八章 附 則

　　第八十條 交易所開展的碳排放權(quán)以外的交易品種不適用本辦法的規(guī)定。

　　第八十一條 本辦法所稱的各區(qū)政府含新區(qū)管理機構(gòu)。

　　第八十二條 本辦法下列用語的含義：

　�。ㄒ唬┨寂欧�，是指二氧化碳?xì)怏w的排放，包括燃燒化石燃料或者生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的直接二氧化碳排放，以及因使用外購電力、熱、冷或者蒸汽所產(chǎn)生的間接二氧化碳排放；

　�。ǘ�）碳排放單位，是指因為生產(chǎn)、經(jīng)營、生活等活動，直接或者間接向大氣中排放二氧化碳的企業(yè)、建筑或者其他排放源；

　�。ㄈ�）大型公共建筑，是指根據(jù)住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部制定、國家統(tǒng)計局審批的《民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計報表制度》的規(guī)定，單體建筑面積大于兩萬平方米、供公眾開展各種公共活動的建筑，包括辦公建筑、商業(yè)建筑、旅游建筑、科教文衛(wèi)建筑、通信建筑，以及交通客運用房、展覽中心等；

　�。ㄋ模﹪�家機關(guān)辦公建筑物，是指根據(jù)住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部制定、國家統(tǒng)計局審批的《民用建筑能耗和節(jié)能信息統(tǒng)計報表制度》的規(guī)定，由政府財政資金建設(shè)、國家機關(guān)事務(wù)管理機構(gòu)管理的辦公建筑；

　�。ㄎ澹╊A(yù)分配配額，是指由主管部門在每個配額分配期，根據(jù)配額預(yù)分配原則和方法確定，并且無償分配給管控單位的配額；

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