中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2014〕15號(hào)




　 現(xiàn)公布《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》（2014年修訂），自公布之日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國證監(jiān)會(huì)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　
2014年4月20日




附件：《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》（2014年修訂）.wps





中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程（2014年修訂）



第一章  總則
　　第一條 為在上市公司并購重組審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高并購重組審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》以及上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。
　　第二條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）上市公司并購重組審核委員會(huì)（以下簡稱并購重組委）審核下列并購重組事項(xiàng)的，適用本規(guī)程：
　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的；
　　上市公司以新增股份向特定對(duì)象購買資產(chǎn)的；
　　上市公司實(shí)施合并、分立的；
　　中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
　　第三條 并購重組委依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)并購重組申請(qǐng)人的申請(qǐng)文件和中國證監(jiān)會(huì)的初審報(bào)告進(jìn)行審核。
并購重組委依照本規(guī)程規(guī)定的程序履行職責(zé)。
　 第四條 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)并購重組委審核意見，依照法定條件和法定程序?qū)Σ①徶亟M申請(qǐng)作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
第二章  并購重組委的組成
　　第五條 并購重組委由專業(yè)人員組成，人數(shù)不多于35名，其中中國證監(jiān)會(huì)的人員不多于7名。
　　并購重組委根據(jù)需要按一定比例設(shè)置專職委員。
　　第六條 中國證監(jiān)會(huì)依照公開、公平、公正的原則，按照行業(yè)自律組織或者相關(guān)主管單位推薦、社會(huì)公示、執(zhí)業(yè)情況核查、差額遴選、中國證監(jiān)會(huì)聘任的程序選聘并購重組委委員。
　　第七條 并購重組委委員每屆任期2年，可以連任，連續(xù)任期最長不超過4年。
　第八條 并購重組委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
�。ǘ�）熟悉上市公司并購重組業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；
　�。ㄈ�）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，具有豐富的行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；
　　（四）沒有違法、違紀(jì)記錄；
　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　第九條 并購重組委委員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘：
　�。ㄒ唬┻`反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定的；　　
　　（二）未按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的；
　�。ㄈ�）兩次以上無故不出席并購重組委會(huì)議的；
　　（四）本人提出辭職申請(qǐng)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的；
　�。ㄎ澹┙�(jīng)中國證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任并購重組委委員的其他情形。　
　　并購重組委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。并購重組委委員解聘后，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)選聘增補(bǔ)新的委員。
　　第十條 中國證監(jiān)會(huì)組織設(shè)立并購重組專家咨詢委（以下簡稱專家咨詢委），專家咨詢委的具體組成辦法、工作職責(zé)和工作制度另行制定。
第三章 并購重組委及委員的職責(zé)
　　第十一條 并購重組委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，審核上市公司并購重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件；審核財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書；審核中國證監(jiān)會(huì)出具的初審報(bào)告；依法對(duì)并購重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見。
　　第十二條 并購重組委委員以個(gè)人身份出席并購重組委會(huì)議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。
　　第十三條 并購重組委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
　�。ㄒ唬┌匆�求出席并購重組委會(huì)議，并在審核工作中勤勉盡職；
　　（二）保守國家秘密和并購重組當(dāng)事人的商業(yè)秘密；
　�。ㄈ�）不得泄露并購重組委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；
　�。ㄋ模┎坏美�用并購重組委委員身份或者在履行職責(zé)中所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；
　�。ㄎ澹┎坏弥苯踊蜷g接接受并購重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益；
　　（六）不得直接或者以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；
　　（七）不得在履行職責(zé)期間私下與并購重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行接觸；
　　（八）不得有與其他并購重組委委員串通表決或誘導(dǎo)其他并購重組委委員表決的行為；
　�。ň牛┪唇�(jīng)授權(quán)或許可，不得以并購重組委委員名義對(duì)外公開發(fā)表言論及從事與并購重組委有關(guān)的工作；
　�。ㄊ�）中國證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。
　　第十四條 并購重組委委員接受中國證監(jiān)會(huì)聘任后，應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況；持有上市公司證券的，應(yīng)當(dāng)在聘任之日起一個(gè)月內(nèi)清理賣出；因故不能賣出的，應(yīng)當(dāng)在聘任之日起一個(gè)月內(nèi)提出聘任期間暫停證券交易并鎖定賬戶的申請(qǐng)。
　　第十五條 并購重組當(dāng)事人及其他任何單位或者個(gè)人以不正當(dāng)手段對(duì)并購重組委委員施加影響的，并購重組委委員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)。
　　第十六條 并購重組委委員審核并購重組申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一，可能影響公正履行職責(zé)的，委員應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避：
　�。ㄒ唬┪瘑T本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事（含獨(dú)立董事，下同）、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的；
　　（二）委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)的；
　�。ㄈ�）委員本人或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購重組當(dāng)事人有商業(yè)競爭關(guān)系的；
�。ㄋ模┪瘑T與并購重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過接觸的；
�。ㄎ澹┪瘑T本人及其親屬持有與并購重組申請(qǐng)事項(xiàng)相關(guān)的公司證券或股份的；
�。�六）委員親屬或者委員所在工作單位與并購重組申請(qǐng)人存在其他利益沖突的；
�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。
　　前款所稱親屬，是指并購重組委委員的父母、配偶、子女及其配偶。
　　第十七條 并購重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人認(rèn)為并購重組委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響并購重組委委員公正履行職責(zé)的，可以向中國證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)并購重組委委員予以回避的書面申請(qǐng)，并說明理由。
　　中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)并購重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。
　　第十八條 并購重組委委員接受聘任后，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國證監(jiān)會(huì)對(duì)并購重組委委員的有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受中國證監(jiān)會(huì)的考核和監(jiān)督。
第四章  并購重組委會(huì)議
　　第十九條 并購重組委通過召開并購重組委會(huì)議進(jìn)行審核工作，每次參加并購重組委會(huì)議的并購重組委委員為5名。
　　并購重組委設(shè)會(huì)議召集人。
　　第二十條 并購重組委委員分成召集人組和專業(yè)組，其中專業(yè)組分為法律組、會(huì)計(jì)組、機(jī)構(gòu)投資人組和金融組。分組名單應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站予以公示。
　　中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照分組名單及委員排序確定參會(huì)委員；對(duì)委員提出回避或者因故不能出席會(huì)議的原因，應(yīng)當(dāng)予以公示，并按所在組的名單順序遞延更換委員。
　　專業(yè)組委員出現(xiàn)輪空的，由專職委員替換。
　　第二十一條 并購重組委會(huì)議審核上市公司并購重組申請(qǐng)事項(xiàng)的，中國證監(jiān)會(huì)在并購重組委會(huì)議擬定召開日的4個(gè)工作日前將會(huì)議審核的申請(qǐng)人名單、會(huì)議時(shí)間、相關(guān)當(dāng)事人承諾函和參會(huì)委員名單在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上予以公示，并于公示的下一工作日將會(huì)議通知、工作底稿、并購重組申請(qǐng)文件及中國證監(jiān)會(huì)的初審報(bào)告送交參會(huì)委員簽收。
　　第二十二條 并購重組委建立公示監(jiān)督制度,會(huì)議公示期間為公示投訴期。如期間發(fā)生對(duì)擬參會(huì)委員的舉報(bào)且線索明確的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)更換委員，并重新履行公示程序，會(huì)議召開日期順延。
　　會(huì)議公示期間如發(fā)生對(duì)并購重組申請(qǐng)人的舉報(bào)且線索明確的，或社會(huì)出現(xiàn)負(fù)面輿論且所涉事項(xiàng)性質(zhì)惡劣、影響重大的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)核查程序，暫停并購重組委會(huì)議。
　　會(huì)議公示期間委員因故不能出席會(huì)議的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)更換委員，并重新履行公示程序，會(huì)議召開日期順延。
　　第二十三條 并購重組委會(huì)議開始前，委員應(yīng)當(dāng)簽署與并購重組申請(qǐng)人及其所聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員接觸及回避事項(xiàng)的有關(guān)說明，并交由中國證監(jiān)會(huì)留存。
　第二十四條 并購重組委委員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，運(yùn)用自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)并購重組申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核。
　并購重組委委員可以通過中國證監(jiān)會(huì)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與并購重組申請(qǐng)人有關(guān)的材料。
　　并購重組委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面審閱申請(qǐng)人的并購重組申請(qǐng)文件和中國證監(jiān)會(huì)出具的初審報(bào)告。并購重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上就下述內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見：
　　（一）對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)關(guān)注的問題和審核意見有異議的；
　　（二）申請(qǐng)人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問題以外的其他問題的；
　　（三）申請(qǐng)人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的。
　　并購重組委委員在并購重組委會(huì)議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見，同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議討論情況，完善個(gè)人審核意見并在工作底稿上予以記錄。
　　并購重組委會(huì)議在充分討論的基礎(chǔ)上，形成會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人并購重組申請(qǐng)事項(xiàng)的審核意見，并對(duì)申請(qǐng)人的并購重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。
　　第二十五條 并購重組委以記名投票方式對(duì)并購重組申請(qǐng)進(jìn)行表決。并購重組委委員不得棄權(quán)。
　　表決票設(shè)同意票和反對(duì)票。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過。
　　并購重組委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由。
　　第二十六條 并購重組委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人的并購重組申請(qǐng)形成審核意見之前，可以要求并購重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的代表到會(huì)陳述意見和接受詢問。
　　對(duì)于并購重組委委員的任何詢問、意見及相關(guān)陳述，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，并購重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人均不得對(duì)外披露。
　　第二十七條 并購重組委根據(jù)審核工作需要，可以通過中國證監(jiān)會(huì)邀請(qǐng)并購重組委委員以外的行業(yè)專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見，所邀請(qǐng)的專家沒有表決權(quán)。
　　第二十八條 并購重組委會(huì)議召集人按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)召集并購重組委會(huì)議，維持會(huì)議秩序，組織參會(huì)委員發(fā)表意見、進(jìn)行討論，組織投票、宣讀表決結(jié)果并負(fù)責(zé)形成并購重組委會(huì)議審核意見。
　　并購重組委會(huì)議結(jié)束后，參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿。
　　第二十九條 對(duì)于并購重組委會(huì)議表決結(jié)果為有條件通過的，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)審核意見的落實(shí)情況進(jìn)行核實(shí)，并將核實(shí)結(jié)果向參會(huì)委員進(jìn)行反饋。
　　第三十條 并購重組委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人的并購重組申請(qǐng)投票表決后，中國證監(jiān)會(huì)在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。
　　并購重組委會(huì)議對(duì)并購重組申請(qǐng)作出的表決結(jié)果及提出的審核意見，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議結(jié)束之日起3個(gè)工作日內(nèi)向并購重組申請(qǐng)人及其聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行書面反饋。
　　第三十一條 并購重組申請(qǐng)人可在表決結(jié)果公示之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出申訴意見。中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求并購重組委會(huì)議召集人組織參會(huì)委員對(duì)申訴意見做出書面解釋、說明。如有必要，中國證監(jiān)會(huì)可以組織召開專家咨詢委會(huì)議。根據(jù)會(huì)議意見，決定是否駁回申訴或者重新提交并購重組委會(huì)議審核。并購重組委會(huì)議重新審核的，原則上仍由原并購重組委委員審核。
　　第三十二條 并購重組委參會(huì)委員認(rèn)為并購重組委會(huì)議表決結(jié)果存在顯失公正情形的，可在并購重組委會(huì)議結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式提出異議，并說明理由。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)為理由充分的，應(yīng)當(dāng)重新提請(qǐng)召開并購重組委會(huì)議，原則上不由原并購重組委委員審核。
　　第三十三條 在并購重組委會(huì)議對(duì)并購重組申請(qǐng)表決通過后至中國證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)決定前，并購重組申請(qǐng)人發(fā)生重大事項(xiàng)，導(dǎo)致與其所報(bào)送的并購重組申請(qǐng)文件不一致；或并購重組委會(huì)議的審核意見具有前置條件且未能落實(shí)的，中國證監(jiān)會(huì)可以提請(qǐng)重新召開并購重組委會(huì)議，原則上仍由原并購重組委委員審核。
　　第三十四條 上市公司并購重組申請(qǐng)經(jīng)并購重組委審核未獲通過且中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定的，申請(qǐng)人對(duì)并購重組方案進(jìn)行修改補(bǔ)充或提出新方案的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)審慎履行職責(zé)，提供專業(yè)服務(wù)，進(jìn)行獨(dú)立判斷，確認(rèn)符合有關(guān)并購重組規(guī)定條件的可以重新提出并購重組申請(qǐng)。重新提交并購重組委審核的，原則上仍由原并購重組委委員審核。
　　第三十五條 中國證監(jiān)會(huì)建立并購重組委審核工作回訪制度。通過組織回訪，實(shí)地了解上市公司并購重組方案實(shí)施情況、承諾事項(xiàng)履行情況、審核意見落實(shí)情況以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)等情況。
　　第三十六條 并購重組委應(yīng)以召開全體會(huì)議的形式，對(duì)并購重組審核工作中的重大疑難問題及創(chuàng)新性事項(xiàng)進(jìn)行研究討論。并購重組委可要求中國證監(jiān)會(huì)組織召開專家咨詢委會(huì)議，由專家咨詢委出具專家意見，提供決策支持。
　　第三十七條 中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)安排并購重組委工作會(huì)議、送達(dá)審核材料、會(huì)議記錄、起草會(huì)議紀(jì)要及保管檔案等具體工作。
　　并購重組委審核工作所需費(fèi)用，由中國證監(jiān)會(huì)支付。
第五章  并購重組委的監(jiān)督管理
　　第三十八條 中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)并購重組委事務(wù)的日常管理以及并購重組委委員的考核和監(jiān)督。
　　第三十九條 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)并購重組委實(shí)行問責(zé)制度。出現(xiàn)并購重組委會(huì)議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的，或事后顯示存在重大疏漏的，中國證監(jiān)會(huì)可以要求所有參會(huì)的并購重組委委員分別作出解釋和說明。
　　第四十條 并購重組委委員存在違反本規(guī)程規(guī)定的行為及其他違反并購重組委工作紀(jì)律的行為的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重予以談話提醒、通報(bào)批評(píng)、暫停參加并購重組委會(huì)議、解聘等處理。
　　第四十一條 中國證監(jiān)會(huì)建立對(duì)并購重組委委員違法違紀(jì)行為的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。
對(duì)有線索舉報(bào)并購重組委委員存在違法違紀(jì)行為的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果予以談話提醒、通報(bào)批評(píng)、暫停參加并購重組委會(huì)議、解聘等處理；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
　　第四十二條 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)并購重組委委員違法違紀(jì)的處理措施可以在新聞媒體上公開。
　　第四十三條 在并購重組委會(huì)議召開前，有證據(jù)表明并購重組申請(qǐng)人、其他單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段或者其他方式影響、干擾并購重組委委員對(duì)并購重組申請(qǐng)的判斷和審核的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停召開對(duì)有關(guān)申請(qǐng)的并購重組委會(huì)議。
　　并購重組申請(qǐng)通過并購重組委會(huì)議后，有證據(jù)表明并購重組申請(qǐng)人、其他單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段或者其他方式影響、干擾并購重組委委員對(duì)并購重組申請(qǐng)的判斷和審核的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停核準(zhǔn)；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)。
第六章  附則 
　　第四十四條 本規(guī)程自公布之日起施行�！吨袊�證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕40號(hào)）同時(shí)廢止。
　　
附件：1.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)
委員廉潔自律承諾書
2.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)
委員與并購重組申請(qǐng)人回避及接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明
3.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)
審核工作底稿
4.并購重組申請(qǐng)人保證不影響和干擾上市公司并購重組審
核委員會(huì)審核工作的承諾函

附件1：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)
委員廉潔自律承諾書
　　本人向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和社會(huì)公眾鄭重承諾：
　　一、本人在擔(dān)任并購重組委委員期間，將自覺遵守國家的法律法規(guī)、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》、《關(guān)于加強(qiáng)并購重組審核委員會(huì)委員監(jiān)督工作的若干意見（試行）》及相關(guān)規(guī)定，并自覺接受社會(huì)監(jiān)督；
　　二、本人將遵守社會(huì)公德，以端正的個(gè)人品行自覺維護(hù)并購重組委形象，并承諾在履行并購重組委委員的職責(zé)時(shí)，以自己的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，秉承“公開、公平、公正”原則，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，客觀、公正地審核，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見和投票表決，并對(duì)此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；
　　三、本人不以任何形式收受并購重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或者個(gè)人贈(zèng)送的禮品、禮金、各種有價(jià)證券及各種代幣券（卡）等支付憑證，不接受并購重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的宴請(qǐng)、旅游、休閑等娛樂活動(dòng)，不接受并購重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個(gè)人報(bào)銷應(yīng)由本人及親屬支付的個(gè)人費(fèi)用；
　　四、本人將保守并購重組當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不泄露并購重組委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；
　　五、本人不在履行職責(zé)期間私下與并購重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行接觸；不與其他并購重組委委員串通表決或誘導(dǎo)其他并購重組委委員的表決；
　　六、本人不直接或者以化名、借他人名義買賣上市公司的證券；
　　七、本人除因不可抗力或其他特殊原因，且取得中國證監(jiān)會(huì)同意外，按要求出席并購重組委會(huì)議；
　　八、本人未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，在教學(xué)、演講、寫作和接受采訪等活動(dòng)中，不引用因擔(dān)任并購重組委委員而獲悉的信息；未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，不以并購重組委委員身份對(duì)外發(fā)表言論；
　　九、本人接受中國證監(jiān)會(huì)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行的考核和監(jiān)督，遵守中國證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢部門的談話制度，接受廉政評(píng)議，按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)上市部、紀(jì)委、監(jiān)察局提交述職報(bào)告；
　　十、本人接受并愿意積極配合中國證監(jiān)會(huì)按有關(guān)規(guī)定就并購重組委有關(guān)事宜開展的調(diào)查；
　十一、本人如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的有關(guān)責(zé)任。
　　
　　承諾人簽名： 年 月 日









附件2 ：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)委員
與并購重組申請(qǐng)人回避及接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明
（20 年第 次并購重組委會(huì)議）
　　
　　一、本人不存在可能影響公正履行職責(zé)的情形。
二、本人不存在應(yīng)當(dāng)提出回避而未回避的情形。
　　三、本次所審核的并購重組申請(qǐng)人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人未曾以不正當(dāng)手段影響本人對(duì)本次所審核的申請(qǐng)人的判斷。
　　四、本人未曾私下與本次所審核的并購重組申請(qǐng)人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過接觸，未接受過上述單位或者個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)及其他利益。
　五、其他需要說明的事項(xiàng)：
　委員簽名：　　　　　　　　　　　 年　  月　  日
　
　　附：本次所審核的申請(qǐng)人（公司）名單
　　 ______股份有限公司
　　 ______股份有限公司
　　 ______股份有限公司
　　 ______股份有限公司

附件3：
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)
審核工作底稿
　　參會(huì)委員姓名：
　　并購重組委會(huì)議屆次：20 年　 次
　　并購重組申請(qǐng)人名稱：
　　并購重組類型：
　　一、對(duì)初審報(bào)告提請(qǐng)委員關(guān)注的問題和審核意見發(fā)表個(gè)人審核意見及依據(jù)。
　　二、申請(qǐng)人是否存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問題以外的其他問題，如有，請(qǐng)說明。
　　三、申請(qǐng)人是否存在尚待調(diào)查核實(shí)影響明確判斷的重大問題，如有，請(qǐng)說明。
　　四、其他。
　五、是否對(duì)上述意見有修改，如有，請(qǐng)補(bǔ)充。
　　委員簽名：　　　　　　　　　　　
　　
　　 年　  月　  日





附件4：
并購重組申請(qǐng)人保證不影響和干擾上市公司并購重組
審核委員會(huì)審核工作的承諾函
　　________股份有限公司向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)承諾：
　　一、本公司保證不直接或者間接地向并購重組委委員提供資金、物品等饋贈(zèng)及其他利益，保證不直接或間接地向并購重組委委員提供本次所審核的相關(guān)公司的證券，保證不以不正當(dāng)手段影響并購重組委委員對(duì)申請(qǐng)人的判斷。
　　二、本公司保證不以任何方式干擾并購重組委的審核工作。
　　三、在并購重組委會(huì)議上接受并購重組委委員的詢問時(shí)，本公司保證陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確、簡潔，不含與本次并購重組審核無關(guān)的內(nèi)容。
　　四、若本公司違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。
　　承諾人：________股份有限公司（加蓋公章）
　　并購重組申請(qǐng)人負(fù)責(zé)人簽字：
　　此項(xiàng)承諾于　 年 月 日在　　　　　　　  （地點(diǎn)）作出