最高人民檢察院

關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(試行)

(1999年8月6最高人民檢察院第九屆檢察委員會第四十一次會議通過)

　

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(試行)》的通知


高檢發(fā)研字〔1999〕10號

　　最高人民檢察院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)
的規(guī)定(試行)》的通知　
　　高檢發(fā)研字〔1999〕10號
　　各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，軍事檢察院：
　　最高人民檢察院檢察委員會第九屆第四十一次會議討論通過了《關(guān)于人民檢
察院直接受理立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(試行)》(高檢發(fā)釋字〔1999〕2號)，
現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，對執(zhí)行中遇到的問題，請及時報(bào)最高人民檢察院法
律政策研究室�！　　　　　�1999年9月9日


　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》和其他法律的
有關(guān)規(guī)定，對人民檢察院直接受理立案偵查案件的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定如下：
　　一、貪污賄賠犯罪案件
　　(一)貪污案(第382條、第383條，第183條第2款，第271條第2款，第
394條)
　　貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他
手段非法占有公共財(cái)物的行為。
　　“利用職務(wù)上的便利”是指利用職務(wù)上主管、管理、經(jīng)手公共財(cái)物的權(quán)力及
方便條件�！　∈車�家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體委托管理、
經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非
法占有國有財(cái)物的，以貪污罪追究其刑事責(zé)任。
　　“受委托管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)”是指因承包、租賃、聘用等而管理、經(jīng)營國
有財(cái)產(chǎn)。
　　國有保險(xiǎn)公司的工作人員和國有保險(xiǎn)公司委派到非國有保險(xiǎn)公司從事公務(wù)的
人員利用職務(wù)上的便利，故意編造未曾發(fā)生的保險(xiǎn)事故進(jìn)行虛假理賠，騙取保險(xiǎn)
金歸自己所有的，以貪污罪追究刑事責(zé)任。
　　國有公司、企業(yè)或者其他國有單位中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)或者
其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他非國有單位從事公務(wù)的人員，利
用職務(wù)上的便利，將單單位財(cái)物非法占為己有的，以貪污罪追究刑事責(zé)任。
　　國家工作人員在國內(nèi)公務(wù)活動或者對外交往中接受禮物，依照國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)
交公而不變公，數(shù)額較大的，以貪污罪追究刑事責(zé)任。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、個人貪污數(shù)額在5千元以上的；
　　2、個人貪污數(shù)額不滿5千元，但具有貪污救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛、防疫、優(yōu)撫、
扶貧、移民、救濟(jì)款物及募捐款物、贓款贓物、罰沒款物、暫擴(kuò)款物，以及貪污
手段惡劣、毀滅證據(jù)、轉(zhuǎn)移贓物等情節(jié)的。
　　(二)挪用公款案(第384條，第185條第2款，第272條第2款)
　挪用公款罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行
非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、
超過三個月未還的行為。
　　國有金融機(jī)構(gòu)工作人員和國有金融機(jī)構(gòu)委派到非國有金融機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人
員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，以挪用公款罪追究刑事責(zé)
任。
　　國有公司、企業(yè)或者其地國有單位中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)或者
其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他單位從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)
上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較人、超過三個月
未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大，進(jìn)行營利活動的，或者進(jìn)行非法活
動的，以挪用公款罪追究刑事責(zé)任。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、挪用公款歸個人使用，數(shù)額在5千元至1萬元以上，進(jìn)行非法活動的；
　　2、挪用公款數(shù)額在1萬元至3萬元以上，歸個人進(jìn)行營利活動的；
　　3、挪用公款歸個人使用，數(shù)額在1萬元至3萬元以上，超過3個月未還的；
　　各省級人民檢察院可以根據(jù)本地實(shí)際情況：在上述數(shù)額幅度內(nèi)，確定本地區(qū)
執(zhí)行的具體數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)最高人民檢察院備案。
　　“挪用公款歸個人使用”，既包括挪用者本人使用，也包括給他人使用。　　　　　　　
多次挪用公款不還的，挪用公款數(shù)額累計(jì)計(jì)算，多次挪用公款并以后次挪用的公
款歸還前次挪用的公款，挪用公款數(shù)額以案發(fā)時未還的數(shù)額認(rèn)定。
　　挪用公款給其他個人使用的案件，使用人與挪用人共謀，指使或者參與策劃
取得挪用款的，對使用人以挪用公款罪的共犯追究刑事責(zé)任。
　　(三)受賄案(第385條、第386條、第388條、第163條第3款，第184條
第2款)
　　受賄罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物的，或者非法權(quán)
受他人財(cái)物，為他人謀取利益的行為。
　　“利用職務(wù)上的便利”，是指利用單人職務(wù)范圍內(nèi)的權(quán)力，即自己職務(wù)上主
管、負(fù)責(zé)或者承辦某項(xiàng)公共事務(wù)的職權(quán)及其所形成的便利條件。
　　索取他人財(cái)物的，不論是否“為他人謀取利益”，均可構(gòu)成受賄罪，非法收
受他人財(cái)物的，必須同時具備“為他人謀取利益”的條件，才能構(gòu)成受賄罪，但
是為他人謀取的利益是否正當(dāng)，為他人謀取的利益是否實(shí)現(xiàn)，不影響受賄罪的認(rèn)
定。
　　國家工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，
歸個人所有的，以受賄罪追究刑事責(zé)任。
　　國有公司、企業(yè)中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)委派到非國有公司、企
業(yè)從事公務(wù)的人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為
他人謀取利益，或者在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)
費(fèi)，歸個人所有的，以受賄罪追究刑事責(zé)任。
　　國有金融機(jī)構(gòu)工作人員和國有金融機(jī)構(gòu)委派到非國有金融機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人
員在金融業(yè)務(wù)活動中索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，
或者違反國家規(guī)定，收受各種名義，的回扣、手續(xù)費(fèi)歸個人所有的，以受賄罪追
究刑事責(zé)任。
　　國家工作人員利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件，通過其他國家工作人
員職務(wù)上的行為，為請托人謀取不正當(dāng)利益，索取請托人財(cái)物或者收受請托人財(cái)
物的，以受賄罪追究刑事責(zé)任。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、個人受賄數(shù)額在5千元以上的；
　　2、個人受賄數(shù)額不滿5千元，但具有下列情形之一的；
　　(1)因受賭行為而使國家或者杜會利益遭受重大損失的；
　　(2)故意刁難、要挾有關(guān)單位、個人，造成惡劣影響的；
　　(3)強(qiáng)行索取財(cái)物的。
　　(四)單位受賄案(第387條)
　　單位受賄罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，索取、
非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，必須同時具備為他人謀取利益的條
件，且是情節(jié)嚴(yán)重的行為，才能構(gòu)成單位受賄罪。
　　國家機(jī)關(guān)、國有公司，企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，在經(jīng)濟(jì)往來中，在帳外
暗中收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的，以單位受賄罪追究刑事責(zé)任。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、單位受賄數(shù)額在10萬元以上的；
　　2、單位受賄數(shù)額不滿10萬元，但具有下列情形之一的；
　　(1)故意刁難、要挾有關(guān)單位、個人，造成惡劣影響的；
　　(2)強(qiáng)行索取財(cái)物的；
　　(3)致使國家或者社會利益遭受重大損失的；
　　(五)行賄案(第389條、第390條)
　　行賄罪是指為謀取不正當(dāng)利益，給予國家工作人員以財(cái)物的行為。　
　　在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，或
者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的，以行賄罪追
究刑事責(zé)任。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、行賄數(shù)額在1萬元以上的；
　　2、行賄數(shù)額不滿1萬元，但具有下列情形之一的；
　　(1)為謀取非法利益而行賄的；
　　(2)向3人以上行賄的；
　　(3)向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；
　　(4)致使國家或者社會利益遭受重大損失的；
　　因被勒索給予國家工作人員以財(cái)物，已獲得不正當(dāng)利益的，以行賄罪追究刑
事責(zé)任。
　　(六)對單位行賄案(第391條)
　　對單位行賄罪是指為謀取不正當(dāng)利益，給予國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事
業(yè)單位、人民團(tuán)體以財(cái)物，或者在經(jīng)濟(jì)往來中，違反國家規(guī)定，給予上述單位各
種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案；
　　1、個人行賄數(shù)額在10萬元以上、單位行賄數(shù)額在20萬元以上5的；
　　2、個人行賄數(shù)額不滿10萬元、單位行賄數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，
但具有下列情形之一的：
　　(1)為謀取非法利益而行賄的；
　　(2)向3個以上單位行賄的；
　　(3)向黨政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行賄的；
　　(4)致使國家或者社會利益遭受重大損失的。
　　(七)介紹賄賂案(第392條)
　　介紹賄賂罪是指向國家工作人員介紹賄賂，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　“介紹賄賂”是指在行賄人與受賄人之間溝通關(guān)系、撮合條件，使賄賂行為
得以實(shí)現(xiàn)的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、介紹個人向國家工作人員行賄，數(shù)額在2萬元以上的；介紹單位向國空
工作人員行賄，數(shù)額在20萬元以上的；
　　2、介紹賄賂數(shù)額不滿上述標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：
　　(1)為使行賄人蕕取非法利益而介紹賄賂的；
　　(2)3次以上或者3人以上介紹賄賂的；
　　(3)向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員介紹賄賂的；
　　(4)致使國家或者社會利益遭受大損失的。
　　(八)單位行賄案(第393條)
　　單位行賄罪是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為謀取不正當(dāng)利益而行
賄，或者違反國家規(guī)定，給予國家工作人員以回扣、手續(xù)費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予以立案：
　　1、單位行賄數(shù)額在20萬元以上的；
　　2、單位為謀取不正當(dāng)利益而行賄，數(shù)額在10萬元以上不滿20萬元，但具
有下列情形之一的：
　　(1)為謀取非法利益而行賄的；
　　(2)向3人以上行賄的；
　　(3)向黨政領(lǐng)導(dǎo)、司法工作人員、行政執(zhí)法人員行賄的；
　　(4)致使國家或者社會利益遭受重大損失的。
　　因行賄取得的違法所得歸個人所有的，依照本規(guī)定關(guān)于個人行賄的規(guī)定立
案，追究其刑事責(zé)任。
　　(九)巨額財(cái)產(chǎn)來源不明案(第395條第1款)
　　巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪是指國家工作人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超出合法收入，
差額巨大，而本人又不能說明其來潦是合法的行為。
　　涉嫌巨額財(cái)產(chǎn)來源不明，數(shù)額在30萬元以上的，應(yīng)予立案。
　　(十)隱瞞境外存款案(第395條第2款)
　　隱瞞境外存款罪是反映國家工作人員違反國家規(guī)定，故意隱瞞不報(bào)在境外的
存款，數(shù)額較大的行為。
　　涉嫌隱瞞境外存款，折合人民幣數(shù)額在30萬元以上的，應(yīng)子立案。
　　(十一)私分國有資產(chǎn)案(第3辦條第1款)
　　私分國有資產(chǎn)罪是指國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體，違
反國家規(guī)定，以單位名義將國有資產(chǎn)集體私分給個人，數(shù)額較大的行為。
　　涉嫌私分國有資產(chǎn)，累計(jì)數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予立案。
　　(十二)私分罰沒財(cái)物案(第396條第2款)
　　私分罰沒財(cái)物罪是指司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)違反國家規(guī)定，將應(yīng)當(dāng)上繳國
家的罰沒財(cái)物，以單位名義集體私分給個人的行為。
　　涉嫌私分罰沒財(cái)物，累計(jì)數(shù)額在10萬元以上，應(yīng)予立案。
　　二、瀆職犯罪察件
　　(一)濫用職權(quán)案(第397條)
　　濫用職權(quán)罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員超越職權(quán)，違法決定、處理其無權(quán)決定、
處理的事項(xiàng)，或者違反規(guī)定處理公務(wù)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大
損失的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、造成死亡1人以上，或者重傷2人以上，或者輕傷5人以上的；
　　2、造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元以上的；
　　3、造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的；
　　4、嚴(yán)重?fù)p害國家聲譽(yù)，或者造成惡劣社會影響的；
　　5、其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形；
　　6、徇私舞弊，具有上述情形之一的。
　　(二)玩忽職守案(第397條)
　　玩忽職守罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職
責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；
　　2、造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的，或者直接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬元，但
間接經(jīng)濟(jì)損失超過100萬元的；
　　3、徇私舞弊，造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元以上的；
　　4、造成有關(guān)公司，企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的；
　　5、嚴(yán)重?fù)p害國家聲譽(yù)，或者造成惡劣社會影響的；
　　6、海關(guān)、外匯管理部門的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成巨額外匯被騙或者
逃匯的；
　　7、其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形；
　　8、徇私舞弊，具有上述情形之一的。
　　(三)故意泄露國家秘密案(第398條)
　　故意泄露國家秘密罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員或者非國家機(jī)關(guān)工作人員違反保
守國家秘密法，故意使國家秘密被不應(yīng)知悉者知悉，或者故意使國家秘密超出了
限定的接觸范圍，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　國家機(jī)關(guān)工作人員涉嫌故意泄露國家秘密行為，具有下列情形之一的，應(yīng)予
立案：
　　1、泄露絕密級或機(jī)密級國家秘密的；
　　2、泄露秘密級國家秘密3項(xiàng)以上的；
　　3、向公眾散布、傳播國家秘密的；
　　4、泄露國家秘密己造成嚴(yán)重危害后果的；
　　5、利用職權(quán)指使或者強(qiáng)迫他人違反國家保守秘密法的規(guī)定泄露國家秘密的；
　　6、以牟取私利為目的泄露國家秘密的；
　　7、其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
　　非國家機(jī)關(guān)工作人員涉嫌故意泄露國家秘密犯罪行為的立案標(biāo)準(zhǔn)參照上述標(biāo)
準(zhǔn)執(zhí)行。
　　(四)過失泄露國家秘密案(第398條)
　　過失泄露國家秘密罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員或者非國家機(jī)關(guān)工作人員違反保
守國家秘密法，過失泄露國家秘密，或者遺失秘密文件，致使國家秘密被不應(yīng)知
悉者知悉或者超出了限定的接觸范圍，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　國家機(jī)關(guān)工作人員涉嫌過失泄露國家秘密行為，具有下列情形之一的，應(yīng)予
立案：
　　1、泄露絕密級國家秘密的；
　　2、泄露機(jī)密級國家秘密3項(xiàng)以上的；
　　3、泄露秘密級國家秘密3項(xiàng)以上，造成嚴(yán)重危害后果的；
　　4、泄露國家秘密或者遺失秘密文件不如實(shí)提供有關(guān)情況的；
　　5、其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
　　非國家機(jī)關(guān)工作人員涉嫌過失泄露國家秘密犯罪行為的立案標(biāo)準(zhǔn)參照上述標(biāo)
準(zhǔn)執(zhí)行。
　　(五)枉法追訴、裁判案(第399條)
　　枉法追評、裁判罪是指司法工作人員徇私枉法、徇情枉法，對明知是無罪的
人而使他受追訴、對明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者在刑事審判
活動中故意違背事實(shí)和法律作枉法裁判的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、對明知是無罪的人，采取偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者其他隱瞞事實(shí)、違
背法律的手段，以追究刑事責(zé)任為目的進(jìn)行立案、偵查(含采取強(qiáng)制措施)、起訴、
審判的；
　　2、對明知是有罪的人，即對明知有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的人，采取
偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者其他隱瞞事實(shí)、違背法律的手段，故意包庇使其不受
立案、偵查(含采取強(qiáng)制措施)、起訴、審判的；
　　3、在立案后，故意違背事實(shí)和法律，應(yīng)該采取強(qiáng)制措施而不采取強(qiáng)制措施，
或者雖然采取強(qiáng)制措施，但無正當(dāng)理由中斷偵查或者超過法定期限不采取任何措
施，實(shí)際放任不管，以及違法撤銷、變更強(qiáng)制措施，致使犯罪嫌疑人、被告人實(shí)
際脫離司法機(jī)關(guān)偵控的；
　　4、在刑事審判活動中故意違背事實(shí)和法律，作出枉法判決、裁定，即有罪
判無罪、無罪判有罪，或者重罪輕判、輕罪重判的；
　　5、其他枉法追訴、不追訴、枉法裁判行為。
　　(六)民事、行政枉法裁判案(第399條)
　　民事、行政枉法裁判罪是指審判人員在民事、行政審判活動中，故意違背事
實(shí)和法律作枉法裁判，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、枉法裁判，致使公民財(cái)產(chǎn)損失或者法人或者其他組織財(cái)產(chǎn)損失重大的；
　　2、枉法裁判，引起當(dāng)事人及其親屬自殺、傷殘、精神失常的；
　　3、偽造有關(guān)材料、證據(jù)，制造假案枉法裁判的；
　　4、串通當(dāng)事人制造偽證，毀滅證據(jù)或者篡改庭審筆錄而枉法裁判的；
　　5、其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
　　(七)私放在押人員案(第400條第1款)
　　私放在押人員罪是指司法工作人員私放在押(包括在羈押場所和押解途中)的
犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、私自將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、強(qiáng)迫
他人將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；
　　2、偽造、變造有關(guān)法律文書，以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃
的；
　　3、為在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯通風(fēng)報(bào)信、提供條件，幫助其脫逃
的；
　　4、其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯的行為。
　　(八)失職致使在押人員脫逃案(第400條第2款)
　　失職致使在押人員脫逃罪是指司法工作人員由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者
不認(rèn)真履行職責(zé)，致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴(yán)重后果的
行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、致使依法可能判處或者已經(jīng)判處10年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的
犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；
　　2、3次以上致使犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，或者一次致使3名以上
犯罪嫌疑人、被告人、　罪犯脫逃的；
　　3、犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃以后，打擊報(bào)復(fù)控告人、檢舉人、被害
人、證人和司法工作人員等，或者繼續(xù)犯罪，危害社會的；
　　4、其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴(yán)重后果的行為。
　　(九)徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行案(第401條)
　　徇私舞弊減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行罪是指司法工作人員徇私舞弊，對不符
合減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行條件的罪犯予以減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)的工作人員對不符合減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行條件的罪
犯，捏造事實(shí)，偽造材料，違法報(bào)請減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的；
　　2、人民法院和監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)以及公安機(jī)關(guān)的工作人員為徇私情、私利，對
不符合減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行條件的罪犯的減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行申請，
違法裁定、決定減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的；
　　3、不具有報(bào)請、裁定或決定減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行權(quán)的司法工作人員
利用職務(wù)上的便利，徇私情、私利，偽造有關(guān)材料，導(dǎo)致不符合減刑、假釋，暫
予監(jiān)外執(zhí)行條件的罪犯被減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的；
　　4、其他違法減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的行為。
　　(十)徇私舞弊不移交刑事案件案(第402條)
　　徇私舞弊不移交刑事案件罪是指行政執(zhí)法人員，徇私情、私利，偽造材料，
隱瞞情況，弄虛作假，對依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的刑事案件，不移
交司法機(jī)關(guān)處理，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、對依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交
的；
　　2、3次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪
嫌疑人的；
　　3、司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并提出意見后，無正當(dāng)理由仍然不予移交的；
　　4、以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動的；
　　5、行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的；
　　6、隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的；
　　7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移交刑
事案件，情節(jié)嚴(yán)重的；
　　8、其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
　　(十一)濫用管理公司、證券職權(quán)案(第403條)
　　濫用管理公司、證券職權(quán)罪是指工商行政管理、人民銀行、證券管理等國家
有關(guān)主管部門的工作人員徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)
立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請予以批準(zhǔn)或者登記，致使公共財(cái)產(chǎn)、
國家和人民利益遭受重大損失的行為，以及上級部門、當(dāng)?shù)卣�府�?qiáng)令登記機(jī)關(guān)及
其工作人員實(shí)施上述行為的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、工商管理部門的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請，
違法予以批準(zhǔn)、登記，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的；
　　2、金融證券管理機(jī)構(gòu)工作人員對不符合法律規(guī)定條件的股票、債券發(fā)行、
上市申請，違法予以批準(zhǔn)，嚴(yán)重?fù)p害公眾利益，或者嚴(yán)重?cái)_亂金融秩序的；
　　3、工商管理部門、金融證券管理機(jī)構(gòu)的工作人員對不符合法律規(guī)定條件的
公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請違法予以批準(zhǔn)或者登記，致
使犯罪行為得逞的；
　　4、上級部門強(qiáng)令登記機(jī)關(guān)及其工作人員實(shí)施徇私舞弊，濫用職權(quán)，對不符
合法律規(guī)定條件的公司設(shè)立、登記申請或者股票、債券發(fā)行、上市申請予以批準(zhǔn)
或者登記，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家或者人民利益遭受重大損失的；
　　5、其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形。
　　(十二)徇私舞弊不征、少征稅款案(第404條)
　　徇私舞弊不征、少征稅款罪是指稅務(wù)機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，不征、少征應(yīng)
征稅款，致使國家稅收遭受重大損失的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、為徇私情、私利，違反規(guī)定，對應(yīng)當(dāng)征收的稅款擅自決定停征、減征或
者免征，或者偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，不征、少征應(yīng)征稅款，致使國家
稅收損失累計(jì)達(dá)10萬元以上的；
　　2、徇私舞弊不行、少征應(yīng)征稅款不滿10萬元，但具有索取或者收受賄賂或
者其他惡劣情節(jié)的。
　　(十三)徇私舞弊發(fā)售發(fā)票、抵扣稅款、出口退稅案(第405條第1款)
　　徇私舞弊發(fā)售發(fā)票、抵扣稅款、出口退稅罪是指稅務(wù)機(jī)關(guān)工作人員違反法律、
行政法規(guī)的規(guī)定，在辦理發(fā)售發(fā)票、抵扣稅款、出口退稅工作中徇私舞弊，致使
國家利益遭受重大損失的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、為飼私情、私利，違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，偽造材料，隱瞞情況，
弄虛作假，對不應(yīng)發(fā)售的發(fā)票予以發(fā)售，對不應(yīng)抵扣的稅款予以抵扣，對不應(yīng)給
予出口退稅的給予退稅，或者擅自決定發(fā)售不應(yīng)發(fā)售的發(fā)票、折扣不應(yīng)抵扣的稅
款、給予出口退稅，致使國家稅收損失累計(jì)達(dá)10萬元以上的；
　　2、徊私舞弊，致使國家稅收損失累計(jì)不滿10萬元，但具有索取、收受賄賂
或者其他惡劣情節(jié)的。
　　(十四)違法提供出口退稅憑證案(第405條第2款)
　　違法提供出口退稅憑證罪是指海關(guān)、商檢、外匯管理等國家機(jī)關(guān)工作人員違
反國家規(guī)定，在提供出口貨物報(bào)關(guān)單、出口收匯核銷單等出口退稅憑證的工作中
徇私舞弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、為徇私情、私利，違反國家規(guī)定，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，提
供不真實(shí)的出口貨物報(bào)關(guān)單、出口收匯核銷單等出口退稅憑證，致使國家稅收損
失累計(jì)達(dá)10萬元以上的；
　　2、徇私舞弊，致使國家稅收損失累計(jì)不滿10萬元，但具有索取、收受賄賂
或者其他惡劣情節(jié)的。
　　(十五)國家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙案(第406條)
　　國家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員在簽
訂、履行合同過程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)被詐騙，致
使國家利益遭受重大損失的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的；
　　2、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。
　　(十六)違法發(fā)放林木采伐許可證案(第407條)
　　違法發(fā)放林木采伐許可證罪是指林業(yè)主管部門的工作人員違反森林法的規(guī)
定，超過批準(zhǔn)的年采伐限額發(fā)放林木采伐許可行或者違反規(guī)定濫發(fā)林木采伐許可
證，情節(jié)嚴(yán)重，致使森林遭受嚴(yán)重破壞的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、發(fā)放林木采伐許可證允許采伐數(shù)量累計(jì)超過批準(zhǔn)的年采伐限額，導(dǎo)致林
木被伐數(shù)量超過10立方米的；
　　2、濫發(fā)林木采伐許可證，導(dǎo)致林木被濫伐20立方米以上的；
　　3、濫發(fā)林木采伐許可證，導(dǎo)致珍貴樹木被濫伐的；
　　4、批準(zhǔn)采伐國家禁止采伐的林木，情節(jié)惡劣的；
　　5、其他情節(jié)嚴(yán)重，致使森林遭受嚴(yán)重破壞的情形。
　　(十七)環(huán)境監(jiān)管失職案(第408條)
　　環(huán)境監(jiān)管失職罪是指負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不
負(fù)責(zé)任，不履行或不認(rèn)真履行環(huán)境保護(hù)監(jiān)管職責(zé)導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致
使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的；
　　2、造成人員死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的；
　　3、使一定區(qū)域內(nèi)的居民的身心健康受到嚴(yán)重危害的；
　　4、其他致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴(yán)重后果的情形。
　　(十八)傳染病防治失職案(第409條)
　　傳染病防治失職罪是指從事傳染病防治的政府衛(wèi)生行政部門的工作人員嚴(yán)重
不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行傳染病防治監(jiān)管職責(zé)導(dǎo)致傳染病傳播或者流
行，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、導(dǎo)致甲類傳染病傳播的；
　　2、導(dǎo)致乙類、丙類傳染病流行的；
　　3、因傳染病傳播或者流行，造成人員死亡或者殘疾的；
　　4、因傳染病傳播或者流行，嚴(yán)重影響正常的生產(chǎn)、生活秩序的；
　　5、其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
　　(十九)非法批準(zhǔn)征用、占用土地案(第410條)
　　非法批準(zhǔn)征用、占用土地罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，違反土地管理
法規(guī)，濫用職權(quán)，非法批準(zhǔn)征用、占用土地，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、一次性非法批準(zhǔn)征用、占用基本農(nóng)田0.67公頃(10畝)以上，或者其他
耕地2公頃(30畝)以上，或者其他土地3.33公頃(50畝)以上的；
　　2、十二個月內(nèi)非法批準(zhǔn)征用、占用土地累計(jì)達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的；
　　3、非法批準(zhǔn)征用、占用土地?cái)?shù)量雖未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，但接近上述標(biāo)準(zhǔn)且導(dǎo)
致被非法批準(zhǔn)征用、占用的土地或者植被遭到嚴(yán)重破壞，或者造成有關(guān)單位、個
人直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元以上的；
　　4、非法批準(zhǔn)征用、占用土地，影響群眾生產(chǎn)、生活，引起糾紛，造成惡劣
影響或者其他嚴(yán)重后果的；
　　(二十)非法低價(jià)出讓國有土地使用權(quán)案(第410條)
　　非法低價(jià)出讓國有土地使用權(quán)罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，違反土地
管理法規(guī)，濫用職權(quán)，非法低價(jià)出讓國有土地使用權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、非法低價(jià)(包括無償)出讓國有土地使用權(quán)2公頃(30畝)以上，并且價(jià)格
低于規(guī)定的最低價(jià)格的60%的；
　　2、非法低價(jià)出讓國有土地使用權(quán)的數(shù)量雖未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，但造成國有土
地資產(chǎn)流失價(jià)值20萬元以上或者植被遭到嚴(yán)重破壞的；
　　3、非法低價(jià)出讓國有土地使用權(quán)，影響群眾生產(chǎn)、生活，引起糾紛，造成
惡劣影響或者其他嚴(yán)重后果的；
　　(二十一)放縱走私案(第411條)
　　放縱走私罪是指海關(guān)工作人員徇私舞弊，放縱走私，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、放縱走私犯罪的；
　　2、因放縱走私致使國家應(yīng)收稅額損失累計(jì)達(dá)10萬元以上的；
　　3、3次以上放縱走私行為或者一次放縱3起以上走私行為的；
　　4、因收受賄賂而放縱走私的；
　　(二十二)商檢徇私舞弊案(第412條第1款)
　　商檢徇私舞弊罪是指國家商檢部門、商檢機(jī)構(gòu)的工作人員徇私舞弊，偽造檢
驗(yàn)結(jié)果的行為。
　　國家商檢部門，商檢機(jī)構(gòu)的工作人員涉嫌在商品檢驗(yàn)過程中，為徇私情、私
利，對報(bào)檢的商品采取偽造、變造的手段對商檢的單證、印章、標(biāo)志、封識、質(zhì)
量認(rèn)證標(biāo)志等作虛假的證明或者出具不真實(shí)的結(jié)論，包括將送檢的合格商品檢驗(yàn)
為不合格，或者將不合格檢驗(yàn)為合格等行為的，應(yīng)予立案。
　　(二十三)商檢失職案(第412條第2款)
　　商檢失職罪是國家商檢部門、商檢機(jī)構(gòu)的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對應(yīng)當(dāng)檢
驗(yàn)的物品不檢驗(yàn)，或者延誤檢驗(yàn)出證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的
行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、因不檢驗(yàn)或者延誤檢驗(yàn)出證、錯誤出證，致使依法進(jìn)出口商品不能進(jìn)口
或者出口，導(dǎo)致合同、訂單被取消，或者外商向我方索賠或影響我方向外商索賠，
直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)30萬元以上的；
　　2、因不檢驗(yàn)或者延誤檢驗(yàn)出證、錯誤出證，致使不合格商品進(jìn)口或者出口，
嚴(yán)重?fù)p害國家和人民利益的；
　　3、3次以上不檢驗(yàn)或者延誤檢驗(yàn)出證、錯誤出證，嚴(yán)重影響國家對外經(jīng)貿(mào)
關(guān)系或者國家聲譽(yù)的；
　　(二十四)動植物檢疫徇私舞弊案(第413條第1款)
　　動植物檢疫徇私舞弊罪是指國家檢驗(yàn)檢疫部門及檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)中從事動植物
檢疫工作的人員徇私舞弊，偽造檢疫結(jié)果的行為。
　　國家檢驗(yàn)檢疫部門及檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)中從事動植物檢疫工作的人員涉嫌在動植
物檢疫過程中，為徇私情、私利，采取偽造、變造的手段對檢疫的單證、印章、
標(biāo)志、封識等作虛假的證明或出具不真實(shí)的結(jié)論，包括將合格檢為不合格，或者
將不合格檢為合格等行為的，應(yīng)予立案。
　　(二十五)動植物檢疫失職案(第413條第2款)
　　動植物檢疫失職罪是指國家檢驗(yàn)檢疫部門及檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)中從事動植物檢疫
工作的人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對應(yīng)當(dāng)檢疫的檢疫物不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯
誤出證，致使國家利益遭受重大損失的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、因不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，致使依法進(jìn)出口的動植物不
能進(jìn)口或者出口，導(dǎo)致合同、訂單被取消，或者外商向我方索賠或影響我方向外
商索賠，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)30萬元以上的；
　　2、因不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，導(dǎo)致重大疫情發(fā)生、傳播或
者流行的；
　　3、因不檢疫或者延誤檢疫出證、錯誤出證，導(dǎo)致疫情發(fā)生，造成人員死亡
或者殘疾的；
　　4、3次以上不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，嚴(yán)重影響國家對外經(jīng)
貿(mào)關(guān)系和國家聲譽(yù)的。
　　(二十六)放縱制售偽劣商品犯罪行為案(第414條)
　　放縱制售偽劣商品犯罪行為罪是指對生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為負(fù)有追究
責(zé)任的國家工商行政管理、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督等機(jī)關(guān)工作人員徇私舞弊，不履行法律
規(guī)定的追究職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、放縱制售假藥、有毒、有害食品犯罪行為的；
　　2、放縱依法可能判處3年有期徒刑以上刑罰的生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行
為的；
　　3、對生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為不履行追究職責(zé)，致使生產(chǎn)、銷售偽劣
商品犯罪行為得以繼續(xù)的；
　　4、對生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪行為不履行追究職責(zé)，致使國家和人民利益
遭受重大損失或者造成惡劣影響的；
　　5、3次以上不履行追究職責(zé)，或者對3個以上有生產(chǎn)、銷售偽劣商品犯罪
行為的單位或者個人不履行追究職責(zé)的。
　　(二十七)辦理偷越國(邊)境人員出入境證件案(第415條)
　　辦理偷越國(邊)境人員出入境證件罪是指負(fù)責(zé)辦理護(hù)照、簽證以及其他出入
境證件的國家機(jī)關(guān)工作人員對明知是企圖偷越國(邊)境的人員，予以辦理出入境
證件的行為。
　　負(fù)責(zé)辦理護(hù)照、簽證以及其他出入境證件的國家機(jī)關(guān)工作人員涉嫌在辦理護(hù)
照、簽證以及其他出入境證件的過程中，對明知是企圖偷越國(邊)境的人員而予
以辦理出入境證件的，應(yīng)予立案。
　　(二十八)放行偷越國(邊)境人員案(第415條)
　　放行偷越國(邊)境人員罪是指邊防、海關(guān)等國家機(jī)關(guān)工作人員對明知是偷越
國(邊)境的人員予以放行的行為。
　　邊防、海關(guān)等國家機(jī)關(guān)工作人員涉嫌在履行職務(wù)過程中，對明知是偷越國(邊)
境的人員而予以放行的，應(yīng)予立案。
　　(二十九)不解救被拐賣、綁架婦女、兒童案(第416條第1款)
　　不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪是指對被拐賣、綁架的婦女、兒童負(fù)有解
救職責(zé)的公安、司法等國家機(jī)關(guān)工作人員接到被拐賣、綁架的婦女、兒童及其家
屬的解救要求或者接到其他人的舉報(bào)，而對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進(jìn)行解
救，造成嚴(yán)重后果的行為。
　　涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
　　1、因不進(jìn)行解救，導(dǎo)致被拐賣、綁架的婦女、兒堂及其親屬傷殘、死亡、
精神失常的；

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