中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

中國保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則第3號：舉牌上市公司股票》的通知

保監(jiān)發(fā)〔2015〕121號


各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

　　為規(guī)范保險(xiǎn)公司舉牌上市公司股票的信息披露行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，中國保監(jiān)會制定了《保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則第3號：舉牌上市公司股票》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中國保監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2015年12月23日

　　保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則第3號：舉牌上市公司股票

　　

　　第一條 為規(guī)范保險(xiǎn)公司舉牌上市公司股票的信息披露行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)資產(chǎn)安全，根據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》《保險(xiǎn)公司信息披露管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

　　第二條 本準(zhǔn)則所稱保險(xiǎn)公司舉牌上市公司股票，是指保險(xiǎn)公司持有或者與其關(guān)聯(lián)方及一致行動人共同持有一家上市公司已發(fā)行股份的5%，以及之后每增持達(dá)到5%時(shí)，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在3日內(nèi)通知該上市公司并予以公告的行為。

　　第三條 保險(xiǎn)公司舉牌上市公司股票，應(yīng)當(dāng)于上市公司公告之日起2個(gè)工作日內(nèi)，在保險(xiǎn)公司網(wǎng)站、中國保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，以及中國保監(jiān)會指定媒體發(fā)布信息披露公告，披露下列信息：

　�。ㄒ唬┍慌e牌上市公司股票名稱、代碼、上市公司公告日期及達(dá)到舉牌標(biāo)準(zhǔn)的交易日期（以下簡稱交易日）。

　�。ǘ�）保險(xiǎn)公司、參與舉牌的關(guān)聯(lián)方及一致行動人情況。

　�。ㄈ�）截至交易日，保險(xiǎn)公司投資該上市公司股票的賬面余額及占上季末總資產(chǎn)的比例、權(quán)益類資產(chǎn)賬面余額占上季末總資產(chǎn)的比例。

　�。ㄋ模┍ｋU(xiǎn)公司舉牌該上市公司股票的交易方式（競價(jià)交易、大宗交易、增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他方式）、資金來源（自有資金、保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金、其他資金）；資金來源于保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金的，應(yīng)當(dāng)按照保險(xiǎn)賬戶和產(chǎn)品，分別說明截至交易日，該賬戶和產(chǎn)品投資該股票的余額、可運(yùn)用資金余額、平均持有期，以及最近4個(gè)季度每季度的現(xiàn)金流入、流出金額；來源于其他資金的，應(yīng)當(dāng)說明資金具體來源、投資該股票余額、資金成本、資金期限等。

　�。ㄎ澹┍ｋU(xiǎn)公司對該股票投資的管理方式（股票或者股權(quán)）；按照規(guī)定符合納入股權(quán)管理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)說明向中國保監(jiān)會報(bào)送相關(guān)材料情況，列明公司報(bào)文的文件標(biāo)題、文號和報(bào)送日期。

　�。�六）中國保監(jiān)會基于審慎監(jiān)管認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他信息。

　　第四條 保險(xiǎn)公司按照本準(zhǔn)則規(guī)定披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、規(guī)范，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第五條 保險(xiǎn)公司按本準(zhǔn)則要求披露信息，因涉及國家秘密等原因，依法不得公開披露的，應(yīng)當(dāng)于上市公司公告后1個(gè)工作日內(nèi)，向中國保監(jiān)會書面說明情況，并依法不予披露。

　　第六條 保險(xiǎn)公司委托專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)投資股票，發(fā)生舉牌行為的，由保險(xiǎn)公司履行信息披露義務(wù)。

　　第七條 保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司舉牌上市公司股票，適用本準(zhǔn)則。保險(xiǎn)公司投資境外市場上市公司股票，達(dá)到所在國家或地區(qū)法律法規(guī)規(guī)定舉牌標(biāo)準(zhǔn)的，參照適用本準(zhǔn)則。

　　第八條 本準(zhǔn)則由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

　　

　　附件：保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露格式第3號：舉牌上市公司股票

　　

　　附件

　　保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露格式第3號：舉牌上市公司股票

　　

　　XXX公司關(guān)于舉牌XXX股票的

　　信息披露公告

　　

　　根據(jù)中國保監(jiān)會《保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用信息披露準(zhǔn)則第3號：舉牌上市公司股票》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將我公司舉牌XXX股票的有關(guān)信息披露如下：

　　一、基本要素

　　1.股票名稱和代碼

　　2.交易日

　　3.上市公司公告日期

　　二、主體信息

　　1.保險(xiǎn)公司上季末總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、償付能力充足率

　　2.參與舉牌的關(guān)聯(lián)方及一致行動人情況

　　（1）關(guān)聯(lián)方名稱，與保險(xiǎn)公司關(guān)系

　　（2）一致行動人名稱，一致行動相關(guān)約定

　　三、金額和比例

　　1.投資該股票的賬面余額及占上季末總資產(chǎn)的比例

　　2.權(quán)益類資產(chǎn)賬面余額占上季末總資產(chǎn)的比例

　　四、交易方式

　　五、資金來源

　　1.自有資金

　　2.保險(xiǎn)責(zé)任準(zhǔn)備金

　　
　　投資該

　　股票余額
　　可運(yùn)用

　　資金余額
　　平均

　　持有期
　　最近4個(gè)季度每季度的現(xiàn)金流入金額
　　最近4個(gè)季度每季度的現(xiàn)金流出金額

　　賬戶和

　　產(chǎn)品1
　　
　　
　　
　　
　　

　　賬戶和

　　產(chǎn)品2
　　
　　
　　
　　
　　

　　……
　　
　　
　　
　　
　　


　　3.其他資金

　　
　　資金來源
　　投資該股票余額
　　資金成本
　　資金期限

　　資金1
　　
　　
　　
　　

　　資金2
　　
　　
　　
　　

　　……
　　
　　
　　
　　


　　六、管理安排

　　1.管理方式

　　2.向保監(jiān)會報(bào)告情況

　　七、其他需要披露的信息

　　

　　我公司承諾：已充分知曉開展此項(xiàng)交易的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，并對本公告所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合規(guī)性負(fù)責(zé)，愿意接受有關(guān)方面監(jiān)督。對本公告所披露信息如有異議，可以于本公告發(fā)布之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國保監(jiān)會保險(xiǎn)資金運(yùn)用監(jiān)管部反映。