交通運(yùn)輸部

交通運(yùn)輸部關(guān)于全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的實(shí)施意見


交法發(fā)〔2017〕120號




　　為深入推進(jìn)交通運(yùn)輸“放管服”改革，提升交通運(yùn)輸治理能力和治理水平，推動交通運(yùn)輸供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革取得更大成效，現(xiàn)就在交通運(yùn)輸領(lǐng)域全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，提出如下實(shí)施意見。
　　一、全面擴(kuò)大“雙隨機(jī)”抽查適用范圍
　　1.擴(kuò)大在行政執(zhí)法事項(xiàng)中的隨機(jī)抽查范圍。對照交通運(yùn)輸部權(quán)力和責(zé)任清單，結(jié)合日常監(jiān)管需要，將法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的由交通運(yùn)輸部開展的行政許可、行政檢查等市場監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)和其他行政執(zhí)法事項(xiàng)，原則上都納入“雙隨機(jī)”抽查范圍。
　　2.擴(kuò)大在對市場主體的監(jiān)督檢查事項(xiàng)中的隨機(jī)抽查范圍。對于法律法規(guī)規(guī)章沒有明確規(guī)定，但是依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)交通運(yùn)輸部主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（國辦發(fā)〔2009〕18號）和《中央編辦關(guān)于交通運(yùn)輸部有關(guān)職責(zé)和機(jī)構(gòu)編制調(diào)整的通知》（中央編辦發(fā)〔2013〕133號）規(guī)定中交通運(yùn)輸部的監(jiān)管職責(zé)，組織開展的面向企業(yè)、個人、項(xiàng)目、產(chǎn)品等市場主體的重點(diǎn)工作督查、集中整治、專項(xiàng)整治等監(jiān)管活動和監(jiān)管事項(xiàng)，也要盡可能采取“雙隨機(jī)”抽查方式組織開展。
　　3.層級監(jiān)督檢查事項(xiàng)不納入隨機(jī)抽查范圍。交通運(yùn)輸部對下級交通運(yùn)輸管理部門的監(jiān)督檢查事項(xiàng)，屬于交通運(yùn)輸系統(tǒng)內(nèi)部層級監(jiān)督工作，不納入“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)進(jìn)行管理。
　　二、完善“雙隨機(jī)”抽查“一單兩庫一細(xì)則”
　　4.明確“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)清單。按照本實(shí)施意見確定的“雙隨機(jī)”抽查適用范圍，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和部“三定方案”的規(guī)定，在《交通運(yùn)輸部辦公廳關(guān)于印發(fā)推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案的通知》（交辦法〔2015〕151號）公布的“隨機(jī)抽查清單”的基礎(chǔ)上，全面擴(kuò)大“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)，將40項(xiàng)事項(xiàng)納入《交通運(yùn)輸部“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)清單》（見附件）。同時，明確每個抽查事項(xiàng)的名稱、抽查主體、抽查依據(jù)、抽查內(nèi)容、抽查方式。
　　5.完善市場主體名錄庫和檢查人員名錄庫。各相關(guān)單位要根據(jù)監(jiān)管和執(zhí)法職責(zé)，摸清監(jiān)管底數(shù)，對照《交通運(yùn)輸部“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)清單》，對每個抽查事項(xiàng)建立一個市場主體名錄庫（包括工程項(xiàng)目、產(chǎn)品等）。檢查人員名錄庫主要由正式在編人員、提供專業(yè)技術(shù)支持等輔助工作的檢測人員、行業(yè)內(nèi)外專家等組成。
　　6.對“一單兩庫”實(shí)行動態(tài)管理。根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的制修訂和監(jiān)管職責(zé)調(diào)整等情況，及時對“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行更新，并向社會公布。各相關(guān)單位要結(jié)合工作實(shí)際，及時更新市場主體名錄庫和執(zhí)法人員名錄庫，及時錄入、更新相關(guān)信息，確保監(jiān)管對象齊全、檢查人員合格、抽查事項(xiàng)合法。
　　7.制定隨機(jī)抽查工作細(xì)則。各相關(guān)單位可以根據(jù)本實(shí)施意見，針對每一項(xiàng)抽查事項(xiàng)，結(jié)合抽查事項(xiàng)實(shí)際特點(diǎn)和實(shí)際監(jiān)管情況，制定具體的隨機(jī)抽查工作細(xì)則或?qū)嵤┮?guī)范，明確抽查比例和頻次、抽查標(biāo)準(zhǔn)、抽查流程、抽查結(jié)果公示和運(yùn)用等內(nèi)容。
　　三、規(guī)范優(yōu)化“雙隨機(jī)”抽查方式和程序
　　8.合理確定抽查比例和頻次。各相關(guān)單位要根據(jù)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況和執(zhí)法力量、條件等，合理確定年度隨機(jī)抽查比例和頻次，既要保證必要的抽查覆蓋面，又要防止檢查過多和執(zhí)法擾民。對涉及重大安全、社會關(guān)注度高的領(lǐng)域和區(qū)域，以及投訴舉報多、列入經(jīng)營異常名錄、有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的市場主體，要納入重點(diǎn)抽查范疇，增加抽查比例和頻次，加大檢查力度。對守法經(jīng)營、信用良好的檢查對象，可降低抽查比例和頻次。
　　9.完善雙隨機(jī)抽取方式。結(jié)合檢查對象性質(zhì)、重要性、代表性和工作實(shí)際，通過搖號、抽簽等方式，從市場主體名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象，從檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派檢查人員。檢查人員如果存在應(yīng)予回避的情形，應(yīng)當(dāng)重新選派。按照年度監(jiān)督檢查計(jì)劃和國務(wù)院關(guān)于組織開展集中檢查、專項(xiàng)整治等工作要求，需要對特定領(lǐng)域市場主體進(jìn)行全覆蓋檢查的，要視情況隨機(jī)確定檢查人員。需要專家隨同檢查的，從相關(guān)專家?guī)熘须S機(jī)抽取。
　　10.規(guī)范隨機(jī)抽查流程。抽查可以采取實(shí)地檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等方式進(jìn)行。開展實(shí)地檢查，檢查人員不得少于兩人。開展行政檢查，應(yīng)當(dāng)通過制作檢查記錄或者錄取音視頻的方式，如實(shí)記錄檢查情況。對于檢查過程中涉及到的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)依法及時采集和保存。檢查人員在檢查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為，可以當(dāng)場糾正的，應(yīng)當(dāng)依法提出整改要求，并做好記錄。發(fā)現(xiàn)存在依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，依法立案調(diào)查處理。屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的，依法移交具有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。
　　11.及時準(zhǔn)確公開抽查結(jié)果。各相關(guān)單位要在交通運(yùn)輸部門戶網(wǎng)站上的“雙隨機(jī)”抽查專欄中，及時將抽查結(jié)果的基本信息向社會公布，接受社會監(jiān)督。對涉及國家秘密、商業(yè)機(jī)密和個人隱私的檢查事項(xiàng)和檢查結(jié)果，按照《保守國家秘密法》和《政府信息公開條例》的規(guī)定，調(diào)整抽查結(jié)果公示的方式和范圍。
　　12.加強(qiáng)抽查結(jié)果的運(yùn)用。各相關(guān)單位對隨機(jī)抽查中發(fā)現(xiàn)的重大隱患和突出問題要實(shí)行專項(xiàng)督辦，強(qiáng)化跟蹤指導(dǎo)。對于發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，要及時向地方人民政府和相關(guān)部門通報反饋。建立健全市場主體誠信檔案，將抽查結(jié)果納入市場主體的社會信用記錄，強(qiáng)化市場主體自律和社會監(jiān)督。
　　四、健全“雙隨機(jī)”抽查工作體制機(jī)制
　　13.推行聯(lián)合抽查工作機(jī)制。建立健全跨部門、跨司局、跨處室聯(lián)合抽查工作模式和工作機(jī)制。對于同一市場主體的多個檢查事項(xiàng)，部門間、司局間、處室間要積極探索采取集中抽查、聯(lián)合抽查等方式，制定并實(shí)施聯(lián)合抽查計(jì)劃，爭取一次性完成檢查，避免多頭重復(fù)抽查，提高抽查效率。
　　14.建立與常規(guī)監(jiān)管方式的銜接機(jī)制。將隨機(jī)抽查與全面普查、專項(xiàng)檢查、集中整治、重點(diǎn)督查等常規(guī)監(jiān)管方式進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。對于涉及安全監(jiān)管等事項(xiàng)，可對相關(guān)市場主體適時采取全面普查、重點(diǎn)督查等方式，確保監(jiān)管效果。對于法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定開展普查的事項(xiàng)以及暫不宜通過“雙隨機(jī)”抽查開展的監(jiān)管活動，要貫徹“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的理念，提升監(jiān)管的規(guī)范性、公平性和有效性。
　　15.探索實(shí)施分類分級風(fēng)險監(jiān)管機(jī)制。建立抽查數(shù)據(jù)的保存、歸類、檔案制度，整合檢查抽查、違法失信、投訴舉報、現(xiàn)場檢測等相關(guān)信息，加強(qiáng)對抽查數(shù)據(jù)的分析和運(yùn)用，強(qiáng)化對建設(shè)市場和運(yùn)輸市場的風(fēng)險監(jiān)測。探索推進(jìn)對市場主體實(shí)施分類分級風(fēng)險監(jiān)管，對不同風(fēng)險層級的市場主體采取不同抽查頻率與抽查方式。對市場主體的風(fēng)險層級分類實(shí)行動態(tài)調(diào)整，在保障風(fēng)險可控、有效監(jiān)管的前提下，可以主動降低風(fēng)險層級、檢查比例、抽查頻率。
　　16.積極推進(jìn)信息化監(jiān)管工作機(jī)制。以各相關(guān)單位現(xiàn)有的專業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，完善電子“搖號”功能和程序，對“雙隨機(jī)”抽查過程做到全程留痕、責(zé)任可追溯。加快推進(jìn)部門間、區(qū)域間監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，形成監(jiān)管合力。探索推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、視頻監(jiān)控等非現(xiàn)場檢查和監(jiān)管方式，對重點(diǎn)監(jiān)管對象逐步實(shí)現(xiàn)在線可回溯監(jiān)管。
　　17.創(chuàng)新監(jiān)管工作體制。各相關(guān)單位要創(chuàng)新監(jiān)管體制，實(shí)現(xiàn)檢查人員和監(jiān)管力量的合理配置，做到職責(zé)明確、分工合理、決策和執(zhí)行相協(xié)調(diào)。要加強(qiáng)對“雙隨機(jī)”監(jiān)管工作的經(jīng)費(fèi)保障力度，加強(qiáng)專用檢查設(shè)備的配備。
　　五、工作要求
　　18.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要進(jìn)一步深化對“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作重要性的認(rèn)識，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，細(xì)化“施工圖”，全力以赴抓好落實(shí)，扎扎實(shí)實(shí)把“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作推向深入。
　　19.明確責(zé)任分工。部法制司要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定并及時更新隨機(jī)抽查清單，及時總結(jié)和推廣“雙隨機(jī)、一公開”工作開展情況、典型經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)新做法。部內(nèi)其他司局、長航局、珠航局、直屬海事機(jī)構(gòu)要按照隨機(jī)抽查清單，盡快制定和完善每項(xiàng)抽查事項(xiàng)的“兩庫一細(xì)則”，合理確定抽查比例和頻次，完善“雙隨機(jī)”抽取方式，規(guī)范隨機(jī)抽查程序，及時準(zhǔn)確公開抽查結(jié)果，強(qiáng)化抽查結(jié)果的運(yùn)用，形成“雙隨機(jī)”抽查長效工作機(jī)制。
　　20.加強(qiáng)督查考核。將部內(nèi)相關(guān)單位“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作任務(wù)落實(shí)情況納入部年度督查計(jì)劃，統(tǒng)籌開展督查，部海事局負(fù)責(zé)對直屬海事系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作開展考核和督查，長航局、珠航局也要完善相關(guān)督查考核機(jī)制，確保按期完成各項(xiàng)任務(wù)。
　　國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局要按照黨中央、國務(wù)院部署要求，結(jié)合自身實(shí)際情況，研究制定各自領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施意見，抓好政策配套和督促落實(shí)。
　　地方各級交通運(yùn)輸部門應(yīng)當(dāng)參照本實(shí)施意見，按照地方人民政府的要求，抓緊制定“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，完善“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)清單，認(rèn)真組織開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，今年年底實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)”抽查事項(xiàng)在市場監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)和其他行政執(zhí)法事項(xiàng)的全覆蓋，切實(shí)提升事中事后監(jiān)管能力和水平。


交通運(yùn)輸部
2017年8月14日



附件.doc

http://zizhan.mot.gov.cn/zfxxgk/bnssj/zcfgs/201708/P020170822553246330125.doc