中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令




第　149　號(hào)




經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)公布《外商投資期貨公司管理辦法》，自公布之日起施行。

主　席　　劉士余

2018年8月24日







外商投資期貨公司管理辦法




第一條　為適應(yīng)期貨市場(chǎng)對(duì)外開放需要，加強(qiáng)和完善對(duì)外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

第三條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施監(jiān)督管理。

第四條　外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

第五條　直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；

（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；

（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；

（四）具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備上款所列條件。

第六條　除通過中國(guó)境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。

單獨(dú)或與關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人共同實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件。

第七條　境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。境外股東累計(jì)持有的（包括直接持有和間接控制）外商投資期貨公司股權(quán)比例，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家關(guān)于期貨業(yè)對(duì)外開放的安排。

第八條　外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件。

外商投資期貨公司的高級(jí)管理人員須在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職。

第九條　境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。除應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

（一）申請(qǐng)前3年該境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（二）該境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第一項(xiàng)及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第五項(xiàng)、第九條第一款第二項(xiàng)規(guī)定條件的說明函；

（三）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定條件的說明材料；

（四）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第四項(xiàng)規(guī)定條件的證明文件；

（五）由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)文件。

境外股東變更股權(quán)屬《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)文件適用前款規(guī)定。

第十條　獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)按國(guó)家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。

第十一條　外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件：

（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（二）公司章程；

（三）由中國(guó)境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；

（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件；

（五）高級(jí)管理人員在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職的說明文件；

（六）內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；

（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，還應(yīng)當(dāng)提交公司原有《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，外商投資期貨公司不得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

第十二條　外商投資期貨公司合并或者分立后設(shè)立的外商投資期貨公司，其股權(quán)變動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法的規(guī)定。

第十三條　境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市期貨公司股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件，并遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司收購(gòu)、期貨公司變更審批的有關(guān)規(guī)定。

第十四條　外商投資期貨公司及其境外股東向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件，以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料，必須使用中文。境外股東及其所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說明。

第十五條　外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲(chǔ)客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國(guó)境內(nèi)。

在符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

第十六條　外商投資期貨公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定采取行政監(jiān)管措施或予以處罰。

第十七條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十八條　外商投資期貨公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本辦法未作規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。

第十九條　本辦法自公布之日起施行。