證券登記結(jié)算管理辦法
證券登記結(jié)算管理辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
證券登記結(jié)算管理辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第197號(hào)
《證券登記結(jié)算管理辦法》已經(jīng)2022年5月6日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2022年第4次委務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2022年6月20日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：易會(huì)滿
2022年5月20日
證券登記結(jié)算管理辦法
�。�2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第29號(hào)公布根據(jù)2009年 11 月 20 日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》第一次修正 根據(jù)2017年12月7日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>等七部規(guī)章的決定》第二次修正 根據(jù)2018年8月15日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》第三次修正2022年5月6日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 4 次委務(wù)會(huì)議第一次修訂）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)安全高效運(yùn)行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、 行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 在證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所（以下統(tǒng)稱證券交易場(chǎng)所）交易的股票、債券、存托 憑證、證券投資基金份額、資產(chǎn)支持證券等證券及證券衍生品 種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結(jié)算，適用本辦法。證券可以采用 紙面形式、電子簿記形式或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下 簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他形式。
未在證券交易場(chǎng)所交易的證券，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。
境內(nèi)上市外資股、存托憑證、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有 規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 證券登記結(jié)算活動(dòng)必須遵循公開、公平、公正、 安全、高效的原則。
第四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，由證券 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理，依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證 券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人采取自律管理措施。
第五條 證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及證券登記結(jié)算 機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，依照規(guī)定 討論和決定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)，保證監(jiān)督黨和國家的 方針、政策在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)得到全面貫徹落實(shí)。
第七條 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)評(píng)估與檢查。
第二章 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
第八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：
（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
�。ǘ┳C券的存管和過戶；
�。ㄈ┳C券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；
（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；
（五）受證券發(fā)行人的委托辦理派發(fā)證券權(quán)益等業(yè)務(wù)；
（六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、 咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；
（七）依法擔(dān)任存托憑證存托人；
（八）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動(dòng)：
�。ㄒ唬┡c證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無關(guān)的投資；
�。ǘ┵徶梅亲杂貌粍�(dòng)產(chǎn)；
�。ㄈ┰诒巨k法第七十條 、第七十一條 規(guī)定之外買賣證券；
�。ㄋ模┓伞⑿姓ㄒ�(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
�。ㄒ唬┱鲁�、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改；
�。ǘ┒麻L、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的 任免；
�。ㄈ┮婪☉�(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他事項(xiàng)。
前款第（一）項(xiàng)中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、 結(jié)算參與人管理、自律管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)和文件，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：
�。ㄒ唬I(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則；
�。ǘ┲贫ɑ蛐薷臉I(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計(jì)劃、緊急應(yīng) 對(duì)程序；
�。ㄈ┺k理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算 業(yè)務(wù)模式；
（四）結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；
（五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟；
（六）有關(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作 報(bào)告；
（七）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，財(cái)務(wù)預(yù)決算 方案和重大開支項(xiàng)目，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（八）與證券交易場(chǎng)所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券 發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的主要業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；
（九）重大國際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事務(wù)；
�。ㄊ┡c證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整；
�。ㄊ唬┲袊C監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)和文件。
第十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于 20 年。
第十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理；未經(jīng)證券登記結(jié)算 機(jī)構(gòu)同意，任何組織和個(gè)人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用 于商業(yè)目的。
第十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)投資者的信息以及與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保 密義務(wù)。
對(duì)投資者的信息以及與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的， 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理：
（一）證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；
（二）證券質(zhì)權(quán)人查詢與其本人有關(guān)質(zhì)押證券；
（三）證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料；
（四）證券交易場(chǎng)所、中國金融期貨交易所、依照法律、 行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；
�。ㄎ澹┍O(jiān)察委員會(huì)、人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和 中國證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便證券持有人查 詢其本人證券的持有記錄。
第十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記 結(jié)算主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場(chǎng)參與人的意 見。
第十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉 的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國 證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員，依法給予行政處分。
第三章證券賬戶的管理
第十八條 投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。
第十九條 證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在 名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人 提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證 其所提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二十條 投資者應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)名開立證券賬戶。
前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)、 符合規(guī)定的外國人及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者。
外國人申請(qǐng)開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第二十一條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司等代為辦理。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循方便 投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。
第二十二條 證券公司等代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得開戶代理資格。
證券公司等代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他 開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，并應(yīng)當(dāng)妥善保 管相關(guān)開戶資料，保管期限不得少于 20 年。
第二十三條 投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易。任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
第二十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。開戶代理機(jī)構(gòu)違反 業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消 其開戶代理資格，并提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫�；� 撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接 責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款等處罰措施。
第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，掌握其客戶的資料及資信狀況，并對(duì)其客戶證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。證券 公司不得將投資者的證券賬戶提供給他人使用。
證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行 為的，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時(shí)向 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易場(chǎng)所報(bào)告。涉及違法行為的，還 應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)依法予以處罰。
第二十六條 投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)違規(guī)證券賬戶采取 限制使用、注銷等處置措施。
第四章證券的登記
第二十七條 上市或掛牌證券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證 券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議 的范本。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)政府債券主管部門的要求辦 理上市政府債券的登記業(yè)務(wù)。
第二十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶的記錄，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的證券登記記錄是證券持有人持 有證券的合法證明。
證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，證券權(quán)益擁有人的 證券持有記錄由名義持有人出具。
第二十九條 證券上市或掛牌前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊(cè)及其他相關(guān) 資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊(cè)的初始登 記。
第三十條 按照證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則成交的證券買賣、出借、質(zhì)押式回購等交易，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易場(chǎng)所的成交結(jié)果等辦理相應(yīng)清算交收和登記過戶。
第三十一條 證券在證券交易場(chǎng)所交易的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊(cè)的變 更登記。
證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈(zèng)、依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割、強(qiáng) 制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓，或因證券增發(fā)、配股、縮股等 情形導(dǎo)致證券數(shù)量發(fā)生變化的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī) 則變更相關(guān)證券賬戶的余額，并相應(yīng)辦理證券持有人名冊(cè)的變 更登記。
證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限 制的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券持有人名冊(cè)或投資者證券 持有記錄上加以標(biāo)記。
第三十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改 或者毀損。
證券登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提交資料的合法、真實(shí)、準(zhǔn) 確、完整。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由于證券登記申請(qǐng)人原因 導(dǎo)致證券持有人名冊(cè)及其他相關(guān)資料有誤而產(chǎn)生的損失和法 律后果。
前款所稱證券登記申請(qǐng)人包括證券發(fā)行人、證券持有人及 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他申請(qǐng)辦理證券登記的主體。
第三十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料。
證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依法妥善管理、保存和使用證券持有人名 冊(cè)。因不當(dāng)使用證券持有人名冊(cè)導(dǎo)致的法律責(zé)任由證券發(fā)行人 承擔(dān)。
第三十四條 證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)益分派等代理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交有關(guān)資 料并支付款項(xiàng)。
證券發(fā)行人未及時(shí)履行上述義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有 權(quán)推遲或不予辦理，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告說明有關(guān)情 況。
第三十五條 證券終止上市或終止掛牌且不再由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的，證券發(fā)行人或者其清算組等應(yīng)當(dāng)按照證券 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理退出登記手續(xù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng) 當(dāng)將持有人名冊(cè)移出證券登記簿記系統(tǒng)并依法向其交付證券 持有人名冊(cè)及其他登記資料。
第五章證券的托管和存管
第三十六條 投資者應(yīng)當(dāng)委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當(dāng)將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定 的除外。
第三十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計(jì)證券公司交存的客戶證券和 自有證券。
證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)維護(hù)其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第三十八條 投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和公布證券交易、托管與結(jié)算 協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條 款。必備條 款應(yīng)當(dāng)包 括但不限于以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┳C券公司根據(jù)客戶的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收，
并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任；客戶應(yīng)當(dāng)同意集中交易結(jié)束后，由證 券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其證券賬戶與證券公司證 券交收賬戶之間的證券劃付。
�。ǘ┳C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供集中履約保障的質(zhì)押式回購 交易，投資者和證券公司應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)提交用于回購的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán) 債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司 提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)。
�。ㄈ┛蛻舫霈F(xiàn)資金交收違約時(shí)，證券公司可以委托證券 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券或質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì) 押券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足 資金�？蛻舫霈F(xiàn)證券交收違約時(shí)，證券公司可以將相當(dāng)于證券 交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
第三十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)加以記錄。
第四十條 客戶要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易場(chǎng)所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理，不得拒絕，但有關(guān)法律、 行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第四十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其存管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。
第四十二條 證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的 相關(guān)規(guī)定辦理。
第六章證券和資金的清算交收
第四十三條 證券公司、商業(yè)銀行等參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。
沒有取得結(jié)算參與人資格的，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人簽訂委托 結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進(jìn)行證券和資金的集中清算交 收。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算 協(xié)議范本。
第四十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理結(jié)算資金存放、劃付 等證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。
結(jié)算銀行的條件，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。
第四十五條 證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的 集中清算交收；結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的 清算交收。
第四十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收
賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資 金的集中清算交收。
結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，申請(qǐng)開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定分別申請(qǐng)開立證券、資金交收賬戶用以辦理自營業(yè)務(wù)、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的證券、資金交收。
第四十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，為證券市場(chǎng)提供多邊凈額、逐筆全額、雙邊凈額以及資金代收代付 等結(jié)算業(yè)務(wù)。
前述結(jié)算業(yè)務(wù)中本辦法未規(guī)定的，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第四十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對(duì)手，按照貨銀 對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位進(jìn)行凈額結(jié)算，并為證 券交易提供集中履約保障。
結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)交收責(zé)任。
第四十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）對(duì)于結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的證券交易合同，該合同雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利， 以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；
�。ǘ┦茏屒绊�(xiàng)權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有原 合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行 原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的義務(wù)。
第五十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行多邊凈額清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)計(jì)算結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)額和應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，并 在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時(shí)通知結(jié)算參與人。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè) 務(wù)規(guī)則進(jìn)行清算。
第五十一條 集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與 人資金交收賬戶留存足額證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié) 算機(jī)構(gòu)代為辦理。
第五十二條 集中交收過程中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在最終交收時(shí)點(diǎn)，向結(jié)算參與人足額收取其應(yīng)付的資金和證券， 并交付其應(yīng)收的證券和資金。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在最終交收時(shí)點(diǎn)前設(shè)置多個(gè)交收批 次，交收完成后不可撤銷。
對(duì)于同時(shí)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的 結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用該結(jié)算參與人自營資金交收賬戶內(nèi)的資金 完成交收。
第五十三條 證券集中交收過程中，結(jié)算參與人足額交付資金前，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則申報(bào)標(biāo)識(shí)證券及相應(yīng)證券賬戶，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)相應(yīng)證券進(jìn)行標(biāo)識(shí)。被標(biāo)識(shí)證券屬于交收過程中的證券，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。
結(jié)算參與人足額履行資金交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 按照業(yè)務(wù)規(guī)則取消相應(yīng)證券的標(biāo)識(shí)。
第五十四條 集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金。
結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié) 算機(jī)構(gòu)代為辦理。
第五十五條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的交收時(shí)點(diǎn)做出規(guī)定。
結(jié)算參與人完成證券和資金的交收應(yīng)當(dāng)不晚于規(guī)定的最 終交收時(shí)點(diǎn)。
采取多邊凈額結(jié)算方式的，結(jié)算參與人未能在最終交收時(shí) 點(diǎn)足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可 以按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理交收對(duì)價(jià)物。
第五十六條 因證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責(zé)任后可以要求證券登記結(jié)算 機(jī)構(gòu)予以糾正，并承擔(dān)結(jié)算參與人遭受的直接損失。
第七章風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理第一節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施
第五十七條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制：
�。ㄒ唬┲贫ㄍ晟频娘L(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；
�。ǘ┙⑼晟频募夹g(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守 的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；
�。ㄈ┙⑼晟频慕Y(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估體系；
�。ㄋ模⿲�(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng) 變程序和操作流程。
第五十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范制度。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議， 明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并約定有關(guān)臨時(shí)停市、暫緩交收等業(yè)務(wù)安排。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券交易所通知采取暫緩交收措施。
第五十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算保證金，用于保障交收 的連續(xù)進(jìn)行。
證券結(jié)算保證金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法，由證券 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
第六十條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取要求結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由證券登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度確定和調(diào)整。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保物與其自有資產(chǎn)隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。
結(jié)算參與人根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則，向證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交收擔(dān)保物。結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保物的，不得損害已履行清算交收責(zé)任客戶的合法權(quán)益。
第六十一條 結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi)，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人存放的結(jié)算備付金與其自有資金隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。
結(jié)算備付金的收取、使用和管理，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。
第六十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供集中履約保障的質(zhì)押式回購實(shí)行質(zhì)押品保管庫制度，將結(jié)算參與人提交的 用于融資回購擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫。
第六十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的下列資金和證券， 只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行：
�。ㄒ唬┳C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券 結(jié)算保證金，以及交收擔(dān)保物、回購質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的 資金和證券；
�。ǘ┳C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收 賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及 根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金；
�。ㄈ┙Y(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬 戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù) 成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金；
�。ㄋ模└鶕�(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的證券和 資金；
�。ㄎ澹┳C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用 存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及證券發(fā)行人擬向 投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。
第六十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ?清償賬戶中的證券用于申請(qǐng)質(zhì)押貸款，以保障證券登記結(jié)算活 動(dòng)的持續(xù)正常進(jìn)行。
第二節(jié)集中交收的違約處理
第六十五條 結(jié)算參與人未能在最終交收時(shí)點(diǎn)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)足額交付證券或資金的，構(gòu)成對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 證券或資金交收違約。
第六十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用清償賬戶， 用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時(shí)存放暫不交付或扣劃的證券和資金。
第六十七條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理：
（一）違約結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送暫不交付交收對(duì)價(jià)物或扣劃 已交付交收對(duì)價(jià)物以及申報(bào)其他證券用以處分的指令。
�。ǘ┳C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則將上述交收對(duì)價(jià) 物及其他用以處分的證券轉(zhuǎn)入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參 與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未收到上述指令的，屬于 結(jié)算參與人重大交收違約情形。結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約 或相關(guān)交收對(duì)價(jià)物不足以彌補(bǔ)違約金額的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)該結(jié)算參與人違約資金交收賬戶對(duì)應(yīng)的 交收對(duì)價(jià)物實(shí)施暫不交付或扣劃，并可對(duì)該結(jié)算參與人的自營 證券實(shí)施扣劃，轉(zhuǎn)入專用清償賬戶，通知該結(jié)算參與人在規(guī)定 的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。
第六十八條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用擔(dān)保物和證券結(jié)算保證金，完 成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收：
�。ㄒ唬┻`約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；
�。ǘ┳C券結(jié)算保證金中違約結(jié)算參與人交納的部分；
�。ㄈ┳C券結(jié)算保證金中其他結(jié)算參與人交納的及證券登 記結(jié)算機(jī)構(gòu)劃撥的部分。
按前款處理仍不能彌補(bǔ)結(jié)算參與人資金交收違約的，證券 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)還可以動(dòng)用下列資金：
（一）證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金；
�。ǘ┥虡I(yè)銀行等機(jī)構(gòu)的授信支持；
（三）其他資金。
第六十九條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將暫不劃付的資金劃入專用清償 賬戶，并通知該結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi) 補(bǔ)足證券，或者提供證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的擔(dān)保。
第七十條 結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用下列證券，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交 收：
�。ㄒ唬┻`約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；
�。ǘ┮詫Ｓ们鍍斮~戶中的資金買入的相同證券；
�。ㄈ┢渌麃碓吹南嗤C券。
第七十一條 違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則處分違約結(jié) 算參與人所提供的擔(dān)保物、質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券，賣 出專用清償賬戶內(nèi)的證券、以專用清償賬戶內(nèi)的資金買入證 券。
前款處置所得，用于補(bǔ)足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證 券和支付相關(guān)費(fèi)用；有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該相關(guān)違約結(jié)算參與 人；不足償付的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向相關(guān)違約結(jié)算參與 人追償。
在規(guī)定期限內(nèi)無法追償?shù)淖C券或資金，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以依法動(dòng)用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金予以彌補(bǔ)。
依法動(dòng)用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)損失后，證 券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。
第七十二條 結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證 券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算保證金。
第七十三條 結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照以下程序辦理：
（一）暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，以及中止、 撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易場(chǎng)所采取停止交易措施。
�。ǘ┨嵴�(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫�；虺蜂N其相 關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人 員，單處或并處警告、罰款的處罰措施。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提請(qǐng)證券交易場(chǎng)所采取停止交易措施 的具體辦法由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)商證券交易場(chǎng)所制訂，報(bào)中國 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第七十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法動(dòng)用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，以及對(duì)違約結(jié)算參與人采取前條 規(guī)定 的處置措施的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)年度報(bào)告中列示。
第三節(jié)結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理
第七十五條 結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券處置賬戶，用以存放
待處置的客戶證券。
第七十六條 結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
客戶提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由結(jié)算參與人與客戶在證 券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。
第七十七條 客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，結(jié)算參與人在向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行資金交收義務(wù)后，可以發(fā)出指令，委托 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券或質(zhì)押品保管庫中的回 購質(zhì)押券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi) 補(bǔ)足資金。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)結(jié)算參與人委托，協(xié)助結(jié)算參 與人劃轉(zhuǎn)違約客戶證券，具體事宜按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù) 規(guī)則辦理。
第七十八條 客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。
第七十九條 客戶未能按時(shí)履行其對(duì)結(jié)算參與人交付證券或資金的義務(wù)的，結(jié)算參與人可以根據(jù)其與客戶的協(xié)議向違 約客戶進(jìn)行追償。
違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，結(jié)算參與 人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出，或用暫不交付的資 金補(bǔ)購相應(yīng)證券。
前款處置所得，用于補(bǔ)足違約客戶欠付的資金、證券和支 付相關(guān)費(fèi)用；有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該客戶；尚有不足的，結(jié)算
參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。
第八十條 結(jié)算參與人未及時(shí)將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券 交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān) 違約責(zé)任，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)對(duì)客 戶的賠償責(zé)任。
第八十一條 客戶對(duì)結(jié)算參與人交收違約的，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收義務(wù)，也不得影 響已經(jīng)完成和正在進(jìn)行的證券和資金的集中交收及證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理的證券劃付。
第八十二條 沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本辦法執(zhí)行。
第八章附則
第八十三條 本辦法下列用語的含義是：
登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券登記申請(qǐng)人的委 托，通過設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券 事實(shí)的行為。
托管，是指證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供 代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。
存管，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托，集中保 管證券公司的客戶證券和自有證券，維護(hù)證券余額和持有狀態(tài) 的變動(dòng)，并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。
結(jié)算，是指清算和交收。
清算，是指按照確定的規(guī)則計(jì)算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù) 額的行為。
交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過證券和資金的最終 交付履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
交收對(duì)價(jià)物，是指結(jié)算參與人在清算交收過程中與其應(yīng)付 證券互為對(duì)價(jià)的資金，或與其應(yīng)付資金互為對(duì)價(jià)的證券。
證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人，是指證券發(fā)行人、結(jié)算參與人、 投資者等參與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。
名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)。
結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。
中央對(duì)手方，是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣 方的交收對(duì)手，提供履約保障以保證交收順利完成的主體。
貨銀對(duì)付，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過 程中，證券和資金的交收互為條件，當(dāng)且僅當(dāng)結(jié)算參與人履行 資金交收義務(wù)的，相應(yīng)證券完成交收；結(jié)算參與人履行證券交 收義務(wù)的，相應(yīng)資金完成交收。
凈額結(jié)算，是指對(duì)買入和賣出交易的證券或資金進(jìn)行軋 差，以計(jì)算出的凈額進(jìn)行交收。
多邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將每個(gè)結(jié)算參與人 達(dá)成的所有交易進(jìn)行軋差清算，計(jì)算出相對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人的
應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)額和應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，再按照清算結(jié)果與每 個(gè)結(jié)算參與人進(jìn)行交收。
逐筆全額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易進(jìn)行獨(dú)立清算，對(duì)同一結(jié)算參與人應(yīng)收和應(yīng)付證券、應(yīng)收和應(yīng)付資金不進(jìn)行軋差處理，按照清算結(jié)果為結(jié)算參與人辦理交收。
雙邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)買賣雙方之間的 證券交易進(jìn)行軋差清算，分別形成結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券 數(shù)額、應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，按照清算結(jié)果為結(jié)算參與人辦理交 收。
資金代收代付結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī) 則、結(jié)算參與人等主體的雙方協(xié)議約定、指令等內(nèi)容，代為進(jìn) 行資金收付劃轉(zhuǎn)處理。
證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交 收業(yè)務(wù)，以自身名義開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券集中交收。
資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交 收業(yè)務(wù)，以自身名義開立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金集中交收。
結(jié)算參與人證券交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié) 算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于證券交收的結(jié)算賬戶。
結(jié)算參與人資金交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié) 算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。
專用清償賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的結(jié)算賬戶，
用于存放結(jié)算參與人交收違約時(shí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫未交付、 扣劃的證券和資金。
證券處置賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng) 開立的結(jié)算賬戶，用于存放客戶交收違約時(shí)待處置的客戶證 券。
質(zhì)押品保管庫，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的質(zhì)押品保管 專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購的質(zhì)押券等質(zhì) 押品。
最終交收時(shí)點(diǎn)，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確定的證券和資金 交收的最晚時(shí)點(diǎn)。
證券結(jié)算備付金，是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存 放的用于完成資金交收的資金。
證券結(jié)算保證金，是指全體結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī) 構(gòu)繳納的以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則劃撥的，用以提 供流動(dòng)性保障、彌補(bǔ)交收違約損失的資金。
第八十四條 證券公司以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以接受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為投資者開立證券賬戶、可以接 受投資者委托托管其證券，或者申請(qǐng)成為結(jié)算參與人為客戶辦 理證券和資金的清算交收，有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本 辦法執(zhí)行。
第八十五條 本辦法由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。
第八十六條 本辦法自2022年6月20日起施行。
