國務(wù)院

證券交易所風險基金管理暫行辦法



(2000年1月31日國務(wù)院批準　2000年4月4日中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部公布　根據(jù)2011年1月8日《國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定》第一次修訂　根據(jù)2016年2月6日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂)



第一條　為保障證券交易系統(tǒng)的安全運轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱證券交易所風險基金(以下簡稱“本基金”)是指用于彌補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風險事故，以保證證券交易活動正常進行而設(shè)立的專項基金。

第三條　本基金來源：

(一)按證券交易所收取交易經(jīng)手費的20%提取，作為風險基金單獨列賬；

(二)按證券交易所收取席位年費的10%提取，作為風險基金單獨列賬；

(三)按證券交易所收取會員費10%的比例一次性提取，作為風險基金單獨列賬；

(四)按本辦法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差賬面余額的15%，一次性提取；

(五)對違規(guī)會員的罰款、罰息收入。

第四條　每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過10億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)、(二)項提取資金。

第五條　每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足10億元，下一年度應(yīng)按本辦法第三條第(一)、(二)項規(guī)定繼續(xù)提取資金。

第六條　中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)會同財政部可以根據(jù)市場風險情況，適當調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

第七條　本基金由證券交易所理事會管理。理事會應(yīng)當指定機構(gòu)，負責本基金的日常管理和使用。

第八條　本基金應(yīng)當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

第九條　本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列賬。本基金應(yīng)當下設(shè)分類賬，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應(yīng)的資產(chǎn)本息使用情況。

第十條　本基金最低支付限額2000萬元。

第十一條　按本辦法第三條第(四)項所提取的資金，應(yīng)當在該條其他項資金支付完畢后才能動用。

第十二條　證券交易所應(yīng)當按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風險事故發(fā)生。

第十三條　動用本基金后，證券交易所應(yīng)當向有關(guān)責任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時，應(yīng)及時修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度。

第十四條　經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應(yīng)變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當上交財政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

第十五條　本基金的財務(wù)核算與管理辦法由財政部制定。

第十六條　本辦法由證監(jiān)會負責解釋。

第十七條　本辦法自頒布之日起施行。