[ 劉現(xiàn)民 ]——(2002-7-15) / 已閱19890次
對(duì)于證券民事糾紛，司法程序當(dāng)然是最終的，但它并不能代替、排斥其他解決方式，如仲裁、調(diào)解、和解、行政處理等。同時(shí)，證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性，如果投資者因?yàn)樘潛p就提出民事索賠，不僅會(huì)干擾法院的正常工作，而且會(huì)影響證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。有人建議設(shè)置民事訴訟前置程序，起訴前須經(jīng)過有關(guān)機(jī)構(gòu)（如證監(jiān)會(huì)、中小投資者權(quán)益保障協(xié)會(huì)等）的調(diào)解、行政處理等先行解決糾紛的程序，如當(dāng)事人對(duì)處理結(jié)果不服，再向人民法院起訴。
2001年9月21日，最高人民法院向各級(jí)人民法院發(fā)出了關(guān)于暫不受理上市公司民事賠償?shù)耐ㄖ�。因此�?001年9月11日江蘇省無(wú)錫市崇安區(qū)人民法院正式受理了陳壽華等投資者訴銀廣夏一案，9月21日該法院接上級(jí)法院通知，暫不審理原定于2001年10月15日開庭審理的此案。2001年9月20日上海的100多位投資者向上海市第一中級(jí)人民法院遞交了起訴銀廣夏的訴狀，9月24日該法院表示暫不受理此案。最高人民法院的有關(guān)負(fù)責(zé)人稱暫時(shí)不予受理，并非永不受理，也不是所有的證券案件都不受理。暫時(shí)不予受理的只是針對(duì)因內(nèi)幕交易、欺詐、操縱市場(chǎng)等行為引起的民事賠償案件。原因主要是我國(guó)的證券民事責(zé)任制度不很健全，司法工作人員的相關(guān)素質(zhì)有一定的局限性，法院暫時(shí)不具備審理的條件。但《證券發(fā)行與交易管理暫行條例》第17條、第77條和2000年10月最高人民法院頒布的《民事案件案由規(guī)定（試行）》已經(jīng)表明我國(guó)相應(yīng)的立法和司法準(zhǔn)備已經(jīng)完成。最高人民法院在1999年就有過司法解釋明確，股票發(fā)行、交易中的爭(zhēng)議，人民法院應(yīng)當(dāng)予以受理。至于難以操作的賠償問題不是法律解決的問題，而是個(gè)案應(yīng)該解決的問題。在司法解釋文件不能短期出臺(tái)的情況下，最高人民法院可以盡快啟動(dòng)對(duì)個(gè)案的審判程序，以開創(chuàng)性的司法判決來(lái)確立證券民事賠償?shù)臋C(jī)制，解決當(dāng)前立法與司法實(shí)踐相悖的尷尬局面。
值得高興的是，證券民事賠償問題已引起了中國(guó)證券監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)的關(guān)注，證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)合法權(quán)益受侵害的中小投資者提出民事賠償，管理層正在研究設(shè)計(jì)癥狀市場(chǎng)民事訴訟機(jī)制。最高人民法院也已正式開始研究起草《證券法》的司法解釋，以杜絕上市公司等的欺詐等不法行為，切實(shí)保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。同時(shí)，加強(qiáng)法律官隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè)，為證券民事責(zé)任制度的建立和完善創(chuàng)造良好的條件。隨著廣大投資者的維權(quán)意識(shí)已經(jīng)覺醒，中國(guó)證券市場(chǎng)法制化進(jìn)程的不斷加快，監(jiān)管部門的監(jiān)管措施逐步到位，司法制度的不斷完善，相信中國(guó)證券業(yè)會(huì)更好地健康發(fā)展！
作者單位：劉現(xiàn)民 上海市四維律師事務(wù)所
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