[ 牛生光 ]——(2002-11-25) / 已閱23826次
淺談我國民事訴訟當(dāng)事人訴訟上自認(rèn)
作者：牛生光（作者單位：黑龍江省伊春職業(yè)學(xué)院法學(xué)系法學(xué)理論教研室）
當(dāng)事人自認(rèn)是當(dāng)事人陳述的一種，是指民事訴訟當(dāng)事人對對方當(dāng)事人主張的不利于己的事實的承認(rèn)。當(dāng)事人自認(rèn)不同于對對方當(dāng)事人訴訟請求承認(rèn)的承諾，當(dāng)事人自認(rèn)是對事實的承認(rèn)。當(dāng)事人自認(rèn)分為訴訟上的自認(rèn)和訴訟外自認(rèn)。本文在以下幾個方面談一下對我國民事訴訟當(dāng)事人訴訟上自認(rèn)的認(rèn)識。
一、我國民事訴訟當(dāng)事人訴訟上自認(rèn)的概況
訴訟上的自認(rèn)是指當(dāng)事人在訴訟中向法庭承認(rèn)對方當(dāng)事人所主張的不利于己的事實為真實。簡言之，即承認(rèn)相對方所主張的不利于自己的事實。而訴訟外自認(rèn)是指當(dāng)事人在訴訟過程之外所作的自認(rèn)，是在訴前或法庭之外私下承認(rèn)，又被稱為審判外自認(rèn)。自認(rèn)中不利于己的事實包括導(dǎo)致己方全不或者部分?jǐn)≡V的事實和由對方福舉證責(zé)認(rèn)的事實兩個方面。
世界各國大部分都承認(rèn)訴訟上自認(rèn)的效力，而我國1991年頒布的《中華人民共和國民事訴訟法》中的相關(guān)規(guī)定明顯從立法上否定了訴訟上自認(rèn)在我國民事訴訟上的效力。但在2002年4月1日開始實行的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中卻肯定了訴訟上自認(rèn)在我國民事訴訟上的效力，這表明我國民事訴訟證據(jù)制度開始接受訴訟上自認(rèn)，這也標(biāo)志著我國民事訴訟證據(jù)制度的進(jìn)步和國際化，也是尊重當(dāng)事人意思自治的表現(xiàn)。
訴訟上自認(rèn)在確定事實真?zhèn)紊暇哂兄匾饬x。當(dāng)一方當(dāng)事人的事實主張缺乏充足的證據(jù)時，對方當(dāng)事人作出訴訟上自認(rèn)，只要沒有相反的證據(jù)推翻這一事實就可以確認(rèn)其真實性。這樣不僅使事實真?zhèn)蔚玫窖杆俅_認(rèn)，而且也符合訴訟經(jīng)濟(jì)原則。
二、我國民事訴訟訴訟上自認(rèn)的構(gòu)成要件
當(dāng)事人陳述構(gòu)成一項訴訟上自認(rèn)一般需要具備以下要件：
第一、自認(rèn)必需是當(dāng)事人對不利于己的案件具體事實的陳述。對自己有利的事實的陳述只能是訴訟主張，而非自認(rèn)。另外自認(rèn)的對象只能是案件具體事實，法律法規(guī)、經(jīng)驗法則等免證事實不屬于證明對象，也不是自認(rèn)的對象，但當(dāng)事人訴訟上自認(rèn)的事實屬于免證事實的一種。
第二、自認(rèn)必需與對方當(dāng)事人的陳述相一致。只要當(dāng)事人雙方的陳述一致，不問其陳述的先后。一方當(dāng)事人守先為不利于己的陳述，之后，相對方援用這一陳述，就成為自認(rèn)，稱為先行的自認(rèn)。相對方援用以前不是正式自認(rèn)，只能成為證據(jù)材料。此外，對相對方主張的全部事實中的部分事實為一致的陳述時，這部分一致的陳述也就是訴訟上的自認(rèn)? ?br> 第三、必須是在訴訟中對法庭提出。訴訟上自認(rèn)的時間限于訴訟開始之后，終結(jié)以前。如答辯期間、法庭調(diào)查或法庭辯論過程中對相對方主張的事實的承認(rèn)。非訴訟期間作出的自認(rèn)不是訴訟上的自認(rèn)。
第四、必須是明確的表示。訴訟上自認(rèn)必須是以言辭或書面形式向人民法院作出明確的意思表示。雖然在訴訟期間，但如果不是向人民法院承認(rèn)，而是對相對方或第三人所作的承認(rèn)均不是訴訟上的自認(rèn)。
三、我國民事訴訟訴訟上自認(rèn)的效力
我國民事訴訟訴訟上自認(rèn)有以下效力：
第一、免除對方當(dāng)事人的舉證責(zé)任。《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第1款規(guī)定，訴訟過程中，一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人陳述的案件事實明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證。
第二、對當(dāng)事人自己有拘束力。當(dāng)事人一經(jīng)作出訴訟上自認(rèn)，一般是不允許任意撤銷自認(rèn)的。
第三、對人民法院有拘束力。訴訟上自認(rèn)的事實不必證明，人民法院不得作出與自認(rèn)的事實相反的認(rèn)定，而應(yīng)該以自認(rèn)的事實作為裁判的基礎(chǔ)，人民法院對自認(rèn)的事實不再調(diào)查。
但是根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》的規(guī)定，訴訟上自認(rèn)在下列情況下不發(fā)生上述效力：1、作出自認(rèn)的當(dāng)事人按照規(guī)定撤回自認(rèn)；2、當(dāng)事人自認(rèn)的事實屬于涉及國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的事實。訴訟上自認(rèn)是當(dāng)事人的處分行為，根據(jù)處分原則，在僅僅涉及私權(quán)糾紛時才可以行使，如果自認(rèn)在目的和效果上有損于國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益時，就不發(fā)生效力。另外根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第1款規(guī)定，訴訟過程中，一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人陳述的案件事實明確表示承認(rèn)的，另一方當(dāng)事人無需舉證，但涉及身份關(guān)系的案件除外。涉及身份關(guān)系的案件不適用自認(rèn)，不承人當(dāng)事人自認(rèn)的效力。
四、視為自認(rèn)的情形
視為自認(rèn)的情形分為兩種：
(一)默示的自認(rèn)
默示的自認(rèn)，亦稱擬制的自認(rèn)、準(zhǔn)自認(rèn)，是指一方當(dāng)事人對對方當(dāng)事人主張的不利與己的事實在訴訟的各個階段均未表示承認(rèn)，也未表示否認(rèn)，而法律規(guī)定應(yīng)視為自認(rèn)的情況�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第2款對默示的自認(rèn)作了規(guī)定。默示的自認(rèn)具有與明示的自認(rèn)相同的效力，構(gòu)成默示的自認(rèn)必須滿足一個條件─經(jīng)審判人員充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或否定的，才視為自認(rèn)。審判人員未履行這種闡明義務(wù)的，不構(gòu)成默示的自認(rèn)。當(dāng)事人對對方當(dāng)事人主張的事實雖未明確爭執(zhí)，但從其在訴訟中的全部陳述里可以認(rèn)為他對事實有爭執(zhí)的，不得視為自認(rèn)。
（二）委托訴訟代理人的承認(rèn)
《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第3款對當(dāng)事人委托訴訟代理人承認(rèn)作了規(guī)定。委托訴訟代理人在訴訟中承認(rèn)對方當(dāng)事人主張的不利于被代理人的事實視為被代理人的自認(rèn)。但有一個例外，未經(jīng)特別授權(quán)的代理人對事實的承認(rèn)直接導(dǎo)致承認(rèn)對方訴訟請求的，不視為被代理人的自認(rèn)。委托訴訟代理人對被代理人的實體權(quán)利處分須經(jīng)被代理人特別授權(quán)方可行使。但如果當(dāng)事人在場，但對其代理人的承認(rèn)不作否認(rèn)表示的視為當(dāng)事人的自認(rèn)。
五、訴訟上自認(rèn)的撤回
訴訟上自認(rèn)一經(jīng)作出，對法院和當(dāng)事人都產(chǎn)生拘束力，作出自認(rèn)的當(dāng)事人不得隨意撤回或者再作相反的主張。一者是避免給對方當(dāng)事人利益造成損害；二者是約束自認(rèn)人，使其在訴訟中采取慎重的態(tài)度，對其訴訟行為負(fù)責(zé)，保證人民法院的審判工作不致發(fā)生混亂和延遲。但是絕對的禁止撤回自認(rèn)又可能影響司法公正，失之客觀真實。因此，在一定情況下，又應(yīng)當(dāng)允許撤回自認(rèn)。《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第4款中對此作了規(guī)定。撤回自認(rèn)有兩種情況：
（一）在法庭辯論終結(jié)前，作出自認(rèn)的一方當(dāng)事人經(jīng)對方當(dāng)事人同意可以撤回自認(rèn)。因為不準(zhǔn)撤回自認(rèn)是為了保護(hù)相對方的利益，既然相對方同意自認(rèn)人撤回自認(rèn)，就是自愿放棄自己的利益，是對其訴訟權(quán)利的處分，應(yīng)當(dāng)允許。另外，相對方同意自認(rèn)人撤回自認(rèn)，還可能是相對方認(rèn)為自認(rèn)人自認(rèn)的事實確屬不真實，為了還事實的本來面目，對自認(rèn)的事實作否認(rèn)的表示，可視為相對方對“自認(rèn)的事實是不真實”的再承認(rèn)。
（二）自認(rèn)人有充分證據(jù)證明其承認(rèn)行為是在受脅迫或者重大誤解的情況下作出，且與事實不符，可以撤回自認(rèn)。民事訴訟追求的是客觀真實，保障訴訟公正，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。因此，對確定是在受脅迫、欺詐或者重大誤解情況下作出的自認(rèn)，應(yīng)當(dāng)允許撤回，但自認(rèn)人必須就上述撤回自認(rèn)的原因舉證證明。另外，當(dāng)事人在一定情況下還可以撤回其訴訟代理人的自認(rèn)。不過當(dāng)事人應(yīng)該知道訴訟代理人代為訴訟上自認(rèn)時即應(yīng)作出撤回自認(rèn)的表示。
六、不構(gòu)成訴訟上自認(rèn)的情況
《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第六十七條對不構(gòu)成訴訟上自認(rèn)的情況作了規(guī)定。該條規(guī)定，在任何訴訟階段，當(dāng)事人為達(dá)成調(diào)解協(xié)議或者和解的目的作出妥協(xié)所涉及的對案件事實的認(rèn)可，如果對于認(rèn)可的一方不利，不構(gòu)成一項自認(rèn)，不得在以后的訴訟中作為對其不? 鬧ぞ蕁?br> 以上是本文所談的關(guān)于我國民事訴訟當(dāng)事人訴訟上自認(rèn)的一些情況和規(guī)定。《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》首次在我國確立了民事訴訟當(dāng)事人訴訟上自認(rèn)的制度，該制度在以后的訴訟司法實踐中還有待于進(jìn)一步豐富和完善。
參考文獻(xiàn)
1、卞建林主編《證據(jù)法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社，2002年1月修訂版
2、李國光主編《最高人民法院〈關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定〉的理解與適用》，中國法制出版社，2002年2月版
3、常怡主編《民事訴訟法學(xué)》，中國政法大學(xué)出版社，1999年第三版
作者地址：黑龍江省伊春職業(yè)學(xué)院法學(xué)系法學(xué)理論教研室 牛生光（收） 郵政編碼：153000
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