[ 盧芬 ]——(2012-4-12) / 已閱13777次
摘要：當(dāng)前大量重大環(huán)境污染事故罪行為得不到及時(shí)制裁，受害者的合法權(quán)益得不到有效的救濟(jì)，這種狀況與我國(guó)傳統(tǒng)的刑法因果關(guān)系理論在環(huán)境污染犯罪中的適用困境不無(wú)關(guān)系。因此，本文筆者在介紹傳統(tǒng)刑法因果關(guān)系理論并闡述其在重大環(huán)境污染事故犯罪的適用困境的基礎(chǔ)上，著重介紹新興的刑法因果關(guān)系理論，提出我國(guó)應(yīng)在重大環(huán)境污染事故犯罪中適用因果關(guān)系推定原則。
關(guān)鍵詞：環(huán)境；環(huán)境污染；因果關(guān)系推定理論
重大環(huán)境污染事故罪，是指違反國(guó)家規(guī)定，向大地、水體、大氣排放、傾倒或者處置有放射性的廢物、含傳染病病原體的廢物、有毒物質(zhì)或者其他危險(xiǎn)廢物，造成重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。對(duì)于這種犯罪來(lái)說(shuō)，成立犯罪既遂要求行為造成一定的結(jié)果，因此，要追究行為人的刑事貴任必須確定行為與結(jié)果之間存在因果關(guān)系。
一、傳統(tǒng)的重大環(huán)境污染事故犯罪因果關(guān)系理論
1、英美法系國(guó)家的刑法因果關(guān)系理論
英美法系是判例法系，它是通過(guò)具體的判例來(lái)總結(jié)其因果關(guān)系判定的原則，主要可以概括為雙層次因果關(guān)系說(shuō)。所謂“雙層次”，就是把刑法中的因果關(guān)系分為兩個(gè)層次進(jìn)行考察，即事實(shí)上的原因和法律上的原因。其中，事實(shí)上的原因是刑法因果關(guān)系成立的前提，法律上的原因是刑法因果關(guān)系成立的關(guān)鍵。
事實(shí)上的因果關(guān)系是指“客觀存在于外界之中的先行為與后結(jié)果之間的引起與被引起的聯(lián)系[1]”，這種聯(lián)系是客觀的，與人們的主觀認(rèn)識(shí)及法律規(guī)定沒(méi)有任何聯(lián)系。事實(shí)上因果關(guān)系的判定方法用“but-for”公式來(lái)表達(dá)，即如果沒(méi)有行為人的行為就沒(méi)有危害結(jié)果時(shí)，則行為人的行為就是危害結(jié)果發(fā)生的事實(shí)上的原因，可見(jiàn)這一層次因果關(guān)系的判斷與大陸法系國(guó)家的條件說(shuō)存在相似之處。事實(shí)上因果關(guān)系的判定沒(méi)有對(duì)原因與條件進(jìn)行區(qū)分，單純采用“but-for”方法來(lái)判斷因果關(guān)系容易擴(kuò)大刑法的懲處范圍。
為了彌補(bǔ)事實(shí)上的因果關(guān)系的缺陷，學(xué)界提出了法律上的因果關(guān)系學(xué)說(shuō)。它是指以事實(shí)上的因果關(guān)系的成立為前提，從事實(shí)原因中篩選出“能夠被法律認(rèn)為應(yīng)當(dāng)讓行為人對(duì)所產(chǎn)生的危害結(jié)果承擔(dān)責(zé)任的原因[2]”作為追究行為人刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)。行為人刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)。對(duì)于如何篩選出具有法律價(jià)值的原因，英美法系國(guó)家有“近因說(shuō)”、“預(yù)見(jiàn)說(shuō)”、“刑罰功能說(shuō)”及“政策說(shuō)”等代表性觀點(diǎn)。應(yīng)該說(shuō)這些學(xué)說(shuō)在評(píng)判具有法律價(jià)值的原因時(shí)都存在著一些缺陷與不足，近因說(shuō)對(duì)近因的判定缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，必然會(huì)引發(fā)司法實(shí)踐的爭(zhēng)議；預(yù)見(jiàn)說(shuō)以行為人的主觀認(rèn)識(shí)為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)判法律原因，不但否定了因果關(guān)系理論研究的意義，而且混淆了因果關(guān)系與主觀罪過(guò)的區(qū)分；刑罰功能說(shuō)從刑事責(zé)任出發(fā)來(lái)考察法律原因，本末倒置，將刑法因果關(guān)系的認(rèn)定與刑事責(zé)任混為一談；政策說(shuō)以抽象、易變的政策為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)認(rèn)定法律原因增加了司法實(shí)踐的困難。但同時(shí)我們應(yīng)該看到雙層次因果關(guān)系說(shuō)從事實(shí)原因與法律原因兩個(gè)層次來(lái)考察因果關(guān)系，“為刑法因果關(guān)系的正確解決提供了基礎(chǔ)[3]”，為我們進(jìn)行刑法因果關(guān)系理論的研究提供了正確的思路。
2、大陸法系國(guó)家的刑法因果關(guān)系理論
大陸法系國(guó)家十分注重對(duì)法律問(wèn)題進(jìn)行深入系統(tǒng)的理論研究和探討。對(duì)刑法中的因果關(guān)系理論研究也不例外，它形成了條件說(shuō)、原因說(shuō)和相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)三種具有代表性的學(xué)說(shuō)，具體而言：
（1）條件說(shuō)
條件說(shuō)是最早出現(xiàn)的并且至今仍在一定程度上影響著司法實(shí)踐的學(xué)說(shuō)。該學(xué)說(shuō)立足于邏輯上的因果關(guān)系，認(rèn)為在行為與結(jié)果之間，如果存在“如無(wú)前者，即無(wú)后者” 的關(guān)系，就成立刑法上的因果關(guān)系，也就是說(shuō)，一切行為，只要在邏輯上是結(jié)果產(chǎn)生的必要條件的，則就都是結(jié)果產(chǎn)生的原因，并且各行為的作用相同，沒(méi)有原因力上的差別，因此也稱“全條件同價(jià)值說(shuō)”。從條件說(shuō)的內(nèi)涵我們可以看到該說(shuō)在判斷刑法因果關(guān)系的問(wèn)題上具有直觀、全面、客觀的鮮明特點(diǎn)。該說(shuō)的采用不僅有利于人們迅速地從紛繁復(fù)雜的原因體系中除去非必要性的因素，同時(shí)又不遺漏本應(yīng)受到刑罰懲處的犯罪行為人，保障準(zhǔn)確地認(rèn)定因果關(guān)系鏈條，還有利于有效地避免主觀因素介入因果關(guān)系的判斷，保障因果關(guān)系判斷的客觀性。但另一方面，該說(shuō)也存在著明顯的缺陷與不足，一是條件說(shuō)擴(kuò)大了刑法的考察范圍。該說(shuō)依照本來(lái)是確定自然科學(xué)、物理學(xué)的因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)理解刑法上的因果關(guān)系，把危害結(jié)果產(chǎn)生的一切條件都當(dāng)作法律上的原因，在一定程度上忽視了刑法因果關(guān)系的特點(diǎn)，擴(kuò)大了刑罰的適用范圍；二是條件說(shuō)的評(píng)價(jià)是片面的。條件說(shuō)不考慮各個(gè)行為對(duì)危害結(jié)果產(chǎn)生的作用不同，無(wú)論行為人實(shí)施行為的危害程度大小，在確定刑事責(zé)任時(shí)都一視同仁，導(dǎo)致行為人之間的不公平。盡管條件說(shuō)存在著不足與缺陷，但不能以此抹殺了該說(shuō)在刑法因果關(guān)系理論發(fā)展中的重要作用，要認(rèn)識(shí)到大陸法系國(guó)家因果關(guān)系理論的其他學(xué)說(shuō)都是以條件說(shuō)為基礎(chǔ)，經(jīng)由一定的修正、限制產(chǎn)生的。
�。�2）原因說(shuō)
針對(duì)條件說(shuō)存在的種種缺陷，原因說(shuō)在一定程度上避免了條件說(shuō)不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大刑事責(zé)任的適用范圍，因此該說(shuō)又稱為“限制性條件說(shuō)”。原因說(shuō)的核心是嚴(yán)格區(qū)分原因和條件，主張?jiān)诒姸嗟膶?dǎo)致結(jié)果發(fā)生的條件中，只有其中起特別重要作用的一個(gè)條件才是刑法上的原因，才是刑法追究的對(duì)象，而其他的條件只是單純性的條件。至于采用什么標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷這一個(gè)起特別重要作用的條件，不同的學(xué)者依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)提出了不同的學(xué)說(shuō)，主要有“直接原因說(shuō)”、“最終原因說(shuō)”、“最有力原因說(shuō)”、“決定原因說(shuō)”、“必生原因說(shuō)”等等，但是這些學(xué)說(shuō)所提出的標(biāo)準(zhǔn)都比較模糊而難以把握，這是原因說(shuō)的一大缺陷。此外，原因說(shuō)忽視了現(xiàn)實(shí)中因果關(guān)系的復(fù)雜性和多樣性，只承認(rèn)一個(gè)原因，將“多因一果”的情形排除在外是極不科學(xué)的。
因此，盡管原因說(shuō)克服了條件說(shuō)不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大刑事責(zé)任的弊端，在刑法因果關(guān)系理論的發(fā)展中具有積極的意義，但現(xiàn)在并沒(méi)有多少人去堅(jiān)持了。
�。�3）相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)
相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)與原因說(shuō)一樣也是為了限制條件說(shuō)而提出來(lái)的，因此又稱為“相當(dāng)條件說(shuō)”。相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)的核心內(nèi)容是，要判斷引起結(jié)果發(fā)生的數(shù)個(gè)條件行為與結(jié)果之間是否存在因果關(guān)系，必須立足于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)法則的考慮，也就是說(shuō)從一般人在社會(huì)生活中的經(jīng)驗(yàn)、智識(shí)加以判斷，只有具有發(fā)生結(jié)果的相當(dāng)性的條件才是刑法上的原因�！跋喈�(dāng)性”的判斷是相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)的關(guān)鍵。依據(jù)判斷“相當(dāng)性”的標(biāo)準(zhǔn)的不同，相當(dāng)因果關(guān)系理論又存在以下三種觀點(diǎn):第一，主觀的相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)。此說(shuō)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)以行為人行為時(shí)所認(rèn)識(shí)或者能認(rèn)識(shí)的事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)，判斷行為與結(jié)果之間有沒(méi)有刑法上的因果關(guān)系。主觀說(shuō)不考慮社會(huì)一般人的認(rèn)識(shí)能力，完全以行為人的主觀認(rèn)識(shí)能力為標(biāo)準(zhǔn)，確定刑法因果關(guān)系之有無(wú)，使得“把一般人能夠認(rèn)識(shí)，但行為人沒(méi)有認(rèn)識(shí)的事情排除在評(píng)價(jià)的范圍之外，致使因果關(guān)系的評(píng)價(jià)范圍過(guò)于狹窄[4]�！钡诙�，客觀的相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)。此說(shuō)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)以一般人對(duì)行為時(shí)存在的客觀事實(shí)及行為后會(huì)發(fā)生的危害結(jié)果能否預(yù)見(jiàn)為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷因果關(guān)系。凡是一般人能預(yù)見(jiàn)的就存在刑法上的因果關(guān)系，反之就不存在因果關(guān)系。針對(duì)此說(shuō)，有學(xué)者指出了其適用上的風(fēng)險(xiǎn)，“在大陸法系國(guó)家，案件審理全由法官進(jìn)行，雖然他們從廣義上講也是社會(huì)普通成員的組成者，但畢竟是具有法律專業(yè)背景的人，與社會(huì)普通成員畢竟有所不同，如果處理不好，很容易助長(zhǎng)法官的自由擅斷[5]”。另外，筆者認(rèn)為從一般人不能預(yù)見(jiàn)而行為人能夠預(yù)見(jiàn)的情況來(lái)考慮，客觀說(shuō)也會(huì)形成不合理的責(zé)任評(píng)價(jià)。例如在環(huán)境污染犯罪中，由于污染行為的實(shí)施者通常擁有排他的知識(shí)壟斷特權(quán)，受害者和第三者甚至國(guó)家是被排除在外的，這時(shí)如果還要按照客觀說(shuō)的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)認(rèn)定因果關(guān)系，則不但會(huì)使污染者逃脫法律的制裁，甚至還會(huì)促使一些人以此為屏障故意實(shí)施污染行為。第三，折中的相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)。此說(shuō)“立足于行為之時(shí)(行為者的立場(chǎng))，以一般人在通常情況下能知道或者能預(yù)見(jiàn)、并且以行為人在具體情形下能知道或者能預(yù)見(jiàn)的特別情形為基礎(chǔ)[6]”來(lái)判斷刑法因果關(guān)系的有無(wú)。也就是說(shuō)，對(duì)于行為時(shí)存在的客觀事實(shí)及行為后會(huì)發(fā)生的危害結(jié)果，凡是一般人能知道或者能預(yù)見(jiàn)行的，不論行為人是否預(yù)見(jiàn)，都認(rèn)為存在刑法因果關(guān)系；即使是一般人不能預(yù)見(jiàn)，但行為人能預(yù)見(jiàn)的也認(rèn)為存在刑法因果關(guān)系。對(duì)相當(dāng)性的判斷，筆者認(rèn)為折中說(shuō)是較為合理的。
相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)在限制條件說(shuō)的基礎(chǔ)上，以一般的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)法則為判斷因果關(guān)系有無(wú)的標(biāo)準(zhǔn)，克服了原因說(shuō)以自然科學(xué)之力為判斷標(biāo)準(zhǔn)的不足，并且不排除“多因一果”情形的存在，因而得到廣泛的贊同，在理論上較為流行，目前已經(jīng)成為大陸法系國(guó)家刑法因果關(guān)系理論的主流學(xué)說(shuō)。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)在理論和實(shí)踐中也奉行此種學(xué)說(shuō)。
3、我國(guó)傳統(tǒng)的刑法因果關(guān)系理論
我國(guó)因果關(guān)系理論受前蘇聯(lián)有關(guān)理論的影響，與哲學(xué)的聯(lián)系十分緊密，長(zhǎng)期拘泥于偶然因果關(guān)系與必然因果關(guān)系之爭(zhēng)。必然因果關(guān)系的理論根據(jù)是哲學(xué)上的因果關(guān)系的定義，這是由畢昂特科夫斯基教授提出的。必然因果關(guān)系說(shuō)認(rèn)為，刑法上的因果關(guān)系是行為與結(jié)果之間內(nèi)在的、本質(zhì)的、必然的聯(lián)系。偶然因果關(guān)系說(shuō)是由庫(kù)德里亞夫采夫最早提出的，他認(rèn)為:“不論人的行為與社會(huì)危害結(jié)果之間的因果關(guān)系是必然的還是偶然的，任何犯罪的行為都將導(dǎo)致承擔(dān)責(zé)任�！薄7]這種觀點(diǎn)對(duì)于認(rèn)定污染環(huán)境犯罪的因果關(guān)系是非常困難的。
因此，無(wú)論是英美法系國(guó)家的雙層次因果關(guān)系說(shuō)，還是大陸法系國(guó)家的相當(dāng)因果關(guān)系說(shuō)，抑或是我國(guó)的刑法因果關(guān)系說(shuō)，這些傳統(tǒng)的刑法因果關(guān)系理論在因果關(guān)系的判定上都是由因至果的證明思路，即因果關(guān)系的成立需要控訴方證明危害結(jié)果確實(shí)是由行為人的危害行為所造成的，這種證明要以自然科學(xué)法則為基礎(chǔ)，通常情況下需要經(jīng)歷大量的、復(fù)雜的、嚴(yán)密的證明歷程。這種傳統(tǒng)的因果關(guān)系認(rèn)定在普通犯罪中適用無(wú)可非議，但對(duì)于污染行為所造成的危害具有流動(dòng)性、廣泛性、持續(xù)性和綜合性等特點(diǎn)，其對(duì)生命、財(cái)產(chǎn)和周?chē)鷳B(tài)環(huán)境造成的危害有時(shí)并不是立即出現(xiàn)的重大環(huán)境污染事故犯罪來(lái)說(shuō)，要以傳統(tǒng)的因果關(guān)系理論來(lái)認(rèn)定該種犯罪的因果關(guān)系是十分困難的。在當(dāng)前嚴(yán)峻的環(huán)境污染情況下，我們必須適用對(duì)傳統(tǒng)的因果關(guān)系理論有所創(chuàng)新，從而適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要，達(dá)到懲罰和預(yù)防重大環(huán)境污染事故犯罪的刑罰目的。
二、新興的重大環(huán)境污染事故犯罪因果關(guān)系理論
針對(duì)傳統(tǒng)刑法因果關(guān)系理論在判斷環(huán)境污染犯罪因果關(guān)系中的困境，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將環(huán)境民事侵權(quán)救濟(jì)領(lǐng)域中的因果關(guān)系理論引入刑法，通過(guò)因果關(guān)系推定的方法以降低刑法因果關(guān)系的證明度。重大環(huán)境污染事故犯罪因果關(guān)系推定原則的內(nèi)容主要包括在“疫學(xué)因果關(guān)系說(shuō)”、“間接反證說(shuō)”及“蓋然性說(shuō)”理論中。
1、疫學(xué)因果關(guān)系說(shuō)
疫學(xué)因果關(guān)系說(shuō)是指疫學(xué)上可能考慮的若干因素，利用統(tǒng)計(jì)的方法分析各因素與疾病間關(guān)系,把聯(lián)系緊密的因素作為判斷因果關(guān)系的根本因素。疫學(xué)因果關(guān)系說(shuō)因研究方法不同可分為記述性疫因?qū)W、分析性疫因?qū)W、試驗(yàn)性疫因?qū)W三種,而且在實(shí)踐運(yùn)用中可借鑒動(dòng)物疫學(xué)與植物疫學(xué)。
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