[ 羅湖區(qū)法院調(diào)研課題組 ]——(2012-6-15) / 已閱19879次
訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度實(shí)際上來源于最高人民法院的“送達(dá)地址確認(rèn)書”制度。如前所述，2003年，最高人民法院公布了《關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》，首次確立了送達(dá)地址確認(rèn)書的做法并大大地拓展了推定送達(dá)原則的適用；2005年，最高人民法院又出臺了《關(guān)于以法院專遞方式郵寄送達(dá)民事訴訟文書的若干規(guī)定》，將原本只適用于簡易程序的送達(dá)地址確認(rèn)書以及推定送達(dá)原則等重要規(guī)定擴(kuò)大適用到普通程序中。至此，民商事案件的送達(dá)有了“送達(dá)地址確認(rèn)書”一說，訴訟當(dāng)中的當(dāng)事人有義務(wù)根據(jù)法院的要求如實(shí)申報(bào)送達(dá)地址，且根據(jù)該地址所進(jìn)行的送達(dá)具有推定送達(dá)的法律意義。經(jīng)過近十年的施行推廣，送達(dá)地址確認(rèn)書確實(shí)在一定范圍提高了送達(dá)各種法律文書的效率，但是其發(fā)揮作用的范圍卻又相當(dāng)有限，因?yàn)閷?shí)踐當(dāng)中，送達(dá)地址確認(rèn)書如何形成又成為困擾各級法院工作人員的難題之一，特別是在當(dāng)事人惡意拒收各種法律文書的情況下，再要求當(dāng)事人簽署送達(dá)地址確認(rèn)書，無異于難上加難。事實(shí)上，現(xiàn)有制度框架下的送達(dá)地址確認(rèn)書與推定送達(dá)原則的適用對象僅僅只是已經(jīng)向法院出具送達(dá)地址確認(rèn)書且已經(jīng)被告知不利后果的當(dāng)事人，而這樣的當(dāng)事人無疑是法院已經(jīng)向其有效送達(dá)過相關(guān)法律文書的當(dāng)事人，送達(dá)地址確認(rèn)書與推定送達(dá)原則所要解決的是之后法律文書的送達(dá)問題，并不能解決法律文書的首次送達(dá)問題，而法律文書的首次送達(dá)恰恰是民商事案件送達(dá)問題的癥結(jié)所在。因此，構(gòu)建民商事案件的訴前地址確認(rèn)制度，以合同約定或者其他書面確認(rèn)的形式將確定訴訟送達(dá)地址的時間提前到首次送達(dá)之前（實(shí)際上就是民商事案件立案之前），并且賦予該種約定或者確認(rèn)具備相應(yīng)的法律效力，無疑就成為解決送達(dá)難問題的“一劑良藥”。
�。ǘ┓厦袷略V訟效率價值目標(biāo)的要求
公正與效率是民事訴訟的價值目標(biāo)，一切制度的運(yùn)轉(zhuǎn)都應(yīng)以此作為價值取向。民事訴訟中，一旦出現(xiàn)當(dāng)事人地址不明確的情況，公告送達(dá)便成為法院無可奈何的選擇。然而，民商事案件冗長的公告送達(dá)時間，已經(jīng)嚴(yán)重地影響了效率價值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，甚至在某種程度上也影響到公正價值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
為了說明這一問題的嚴(yán)重性，我們隨機(jī)抽取了我院于2010年審理的50宗信用卡糾紛案件進(jìn)行研究。該50宗信用卡糾紛案件均是標(biāo)的金額在5萬元以下，雙方權(quán)利義務(wù)十分清楚的簡單案件；但是，在這50宗案件中，除了有4宗案件能有效送達(dá)到當(dāng)事人外（該4宗案件最終撤訴結(jié)案），其余的46宗案件均是公告送達(dá)，公告率高達(dá)92%；在該50宗案件中，為了向當(dāng)事人送達(dá)法律文書，法院向當(dāng)事人的身份證地址、合同登記的住址以及單位地址等多個地址進(jìn)行了郵寄送達(dá)，其中郵寄地址達(dá)到3個或以上的有27宗；該50宗簡單案件從立案至判決生效之日，歷時超過1年。相比較而言，一般民商事案件采用公告送達(dá)的概率要低于信用卡糾紛案件，但也達(dá)到了近20%，以下這組數(shù)據(jù)就是近三年來羅湖法院民二庭審理一般商事案件適用公告送達(dá)的比率：2009年為19.3%；2010年為18.6%；2011年為19.5%；而且，一般民商事案件采用公告送達(dá)更容易加深矛盾、加劇沖突，因?yàn)檫@種送達(dá)容易縱容當(dāng)事人惡意逃避債務(wù)，使法院的裁判結(jié)果得不到有效執(zhí)行。根據(jù)最高院曾對某市法院系統(tǒng)所作的一項(xiàng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，在某市超審限的3000多宗案件中，有27.3％的案件是因?yàn)樗瓦_(dá)問題而超審限的，占全部超審限案件數(shù)量的四分之一以上，不僅影響了案件的及時審結(jié)，打亂了法院正常的訴訟秩序，更重要的是妨礙了另一方當(dāng)事人訴訟權(quán)利的及時行使和對實(shí)體權(quán)利的維護(hù)。
顯然，冗長的送達(dá)時間對于當(dāng)事人來說必然是一個痛苦而漫長的過程。法諺有云：遲到的正義非正義。當(dāng)訴訟程序緩慢進(jìn)行的時候，訴訟的正義價值也在時間的維度里慢慢流失。對絕大多數(shù)當(dāng)事人來說，他們根本無法理解公告的程序意義，當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)公告沒有實(shí)際效果卻只會延長審判期限時，對司法的不滿情緒開始滋生，甚至?xí)褜Ψ疆?dāng)事人的不滿情緒轉(zhuǎn)嫁到法院身上；而對法院來說，公告送達(dá)極大地增加了法院工作人員的工作量，影響各種考核的數(shù)據(jù)指標(biāo)，降低了審判效率，二者皆導(dǎo)致司法公正與效率的價值被嚴(yán)重淡化。此外，從公告送達(dá)的實(shí)施效果來看，公告送達(dá)流于形式，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，公告送達(dá)可以在法院的公告欄或受送達(dá)人原住所地張貼公告，對公告送達(dá)方式有特殊要求的應(yīng)按特殊要求辦理，而實(shí)踐中，無論是在法院門口的公告欄張貼還是在《人民法院報(bào)》進(jìn)行公告，對受送達(dá)人來說就是形同虛設(shè)，基本無法實(shí)現(xiàn)通知當(dāng)事人的目的。審判實(shí)踐當(dāng)中，確實(shí)有當(dāng)事人經(jīng)公告送達(dá)后最終參加訴訟的，但是，該當(dāng)事人之所以參加訴訟，并非因?yàn)槠淇吹搅斯�，而是因�(yàn)槠渫ㄟ^其他途徑獲知了訴訟事宜。可以這么說，審判實(shí)踐中，還未有當(dāng)事人純粹通過閱讀公告的方式獲悉訴訟事宜。
減少公告送達(dá)的適用最行之有效的方法就是使法院從民商事案件的立案一開始就有明確的地址可送達(dá)，且該地址是當(dāng)事人自行確認(rèn)的具有推定送達(dá)法律意義的地址。因此，在公告送達(dá)的各種弊端凸顯，法律對公告送達(dá)并未作出修訂的情況下，引入訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度就成為化解訴訟矛盾糾紛的現(xiàn)實(shí)必要。通過訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度的構(gòu)建，有利于保障程序效率，體現(xiàn)效率價值，最終保證實(shí)體公平。
三 、構(gòu)建民商事糾紛訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度的可行性
（一）民商事糾紛訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度具備正當(dāng)性
送達(dá)制度屬于訴訟制度之一，而訴訟制度的核心基礎(chǔ)就在于保障程序公正，即通過訴訟程序來保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，因此，任何訴訟制度的構(gòu)建，包括送達(dá)制度的構(gòu)建，都必須符合保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利實(shí)現(xiàn)這一正當(dāng)性。所謂送達(dá)，是指為了賦予特定承受人知曉訴訟上文件內(nèi)容之機(jī)會而通過法定方式作出通知的行為，接受送達(dá)即意味著對裁判權(quán)的服從，送達(dá)的有效與否直接影響著當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行使，并進(jìn)而影響到其實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)與否。為保障訴訟當(dāng)事人訴訟權(quán)利的行使，各國的民事訴訟立法均對送達(dá)做了專門規(guī)定。訴訟送達(dá)地址確認(rèn)制度實(shí)際上是當(dāng)事人向法院申報(bào)自己容易接收送達(dá)文書，并可以確實(shí)送達(dá)的場所。而構(gòu)建訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度則是在此基礎(chǔ)上對當(dāng)事人在訴訟發(fā)生前做出的上述申報(bào)行為給予法律上的認(rèn)可，其包括兩個主要內(nèi)容，一是送達(dá)地址確認(rèn)行為的時間是訴訟發(fā)生之前，而不是目前的訴訟過程中；二是當(dāng)事人相互確認(rèn)的送達(dá)地址發(fā)生送達(dá)不能的情況下，將在法律上推定其送達(dá)完成，即所謂的擬制送達(dá)。我們認(rèn)為訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度對于民事訴訟法中關(guān)于訴訟送達(dá)方式等的規(guī)定并不違背，相反是一種有效的補(bǔ)充，其完全符合正當(dāng)性要求。
首先，推定送達(dá)是法律必不可少的選擇。任何制度的設(shè)計(jì)都會存在掛一漏萬，任何送達(dá)制度的制定也同樣無法避免當(dāng)事人因各種原因無法實(shí)際接收到法院的通知（本文稱之為實(shí)際送達(dá)），而訴訟不能簡單的因?yàn)閷?shí)際送達(dá)不能而停滯不前，因此推定送達(dá)將成為最終必不可少的法律選擇。推定送達(dá)的法律效果發(fā)生在兩種情形，一是在傳統(tǒng)送達(dá)模式下，當(dāng)事人下落不明或窮盡其他送達(dá)方式后均無法實(shí)際送達(dá)而采用公告送達(dá)，公告期滿后視為送達(dá)完成；二是在訴訟送達(dá)地址確認(rèn)書制度下，按照當(dāng)事人確認(rèn)的地址雖然實(shí)際送達(dá)不能，法律推定視為送達(dá)。顯然，無論是傳統(tǒng)的送達(dá)制度，還是我們所要構(gòu)建的訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度，均存在有推定送達(dá)，不能因?yàn)樵V前送達(dá)地址確認(rèn)制度所包含的推定送達(dá)原則來否認(rèn)該制度的正當(dāng)性。
其次，未經(jīng)公告直接推定送達(dá)并未削弱對當(dāng)事人的保障程度。如前所述，多年的審判實(shí)踐已經(jīng)證明公告送達(dá)并不能起到任何的實(shí)際作用，公告送達(dá)并不能給當(dāng)事人提供合理的保障，公告送達(dá)的正當(dāng)性并不大于其他形式的推定送達(dá)，但卻損害了民事訴訟的效率價值目標(biāo)。有鑒于此，在不能實(shí)際送達(dá)的情況下，與其選擇耗時冗長卻有沒有實(shí)際意義的公告送達(dá)，還不如直接適用推定送達(dá)原則，以提高民事訴訟的效率。況且，我們所構(gòu)建的民商事糾紛訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度，在推定送達(dá)原則的適用上，還設(shè)計(jì)了輔助其他通知手段作為配套的運(yùn)行機(jī)制（此點(diǎn)將在下文予以論述），以便最大限度地保障當(dāng)事人參加訴訟的權(quán)利，所以說推定送達(dá)原則的適用并沒有削弱送達(dá)制度的正當(dāng)性。
再次，有效提高實(shí)際送達(dá)的效率。隨著社會的發(fā)展特別是城市化進(jìn)程的加快，人口流動的頻繁已經(jīng)遠(yuǎn)超戶籍登記制度的設(shè)計(jì)預(yù)想，戶籍登記地址逐漸喪失其作為通訊地址的意義，按照戶籍登記地址很大程度上已經(jīng)不能向當(dāng)事人實(shí)際送達(dá)。相比較而言，一旦當(dāng)事人在訴前確定了訴訟送達(dá)地址，則發(fā)生訴訟之后向其實(shí)際送達(dá)的概率就大大提高。因此，民商事主體在社會經(jīng)濟(jì)生活交往中主動留下真實(shí)有效的通訊地址不但是對建設(shè)誠信社會的有力支持，而且也能保證在發(fā)生訴訟的情況下可以及時得到通知。當(dāng)事人一旦對送達(dá)地址做出了確認(rèn)，明確該地址是其接受法院訴訟文書的有效地址，無論該確認(rèn)行為是在訴訟發(fā)生之前還是訴訟發(fā)生之后均是有效的，對于該地址送達(dá)不能所產(chǎn)生的后果應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人自行負(fù)擔(dān)。
最后，平等保護(hù)當(dāng)事人的程序利益。在民事訴訟中，當(dāng)事人所能夠獲得的利益以及可能承擔(dān)的風(fēng)險均包括實(shí)體和程序兩個方面。法院在訴訟中正確實(shí)施送達(dá)行為，除了要考慮送達(dá)保障訴訟進(jìn)行的程序功能外，還應(yīng)考慮送達(dá)行為可能對當(dāng)事人造成的程序利益或不利，使送達(dá)制度在訴訟公正與訴訟效率兩個價值之間合理平衡，而訴訟的公正和效率對各方當(dāng)事人都是平等的，而非僅僅是針對被告方的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，訴訟程序運(yùn)行的理想化狀態(tài)是兩類成本最小化，一是判決的錯誤成本，二是訴訟的運(yùn)行成本。送達(dá)所耗費(fèi)的金錢、時間、精力就包含在訴訟運(yùn)行成本內(nèi)。所以，合理地利用簡化的送達(dá)程序或者避免使用繁瑣、缺乏實(shí)益的送達(dá)程序，當(dāng)然可以節(jié)省審判資源和提高訴訟效率，相應(yīng)地會產(chǎn)生訴訟利益 。例如，對于那些在訴前以地址確認(rèn)條款明確了送達(dá)地址，而在產(chǎn)生糾紛后惡意逃避訴訟的當(dāng)事人，如能將該約定地址視為訴訟地址，適用推定送達(dá)原則，既能節(jié)約訴訟成本，提高訴訟效率，亦是對對方當(dāng)事人的公正。
綜上，訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度既符合訴訟經(jīng)濟(jì)原則，亦不損害當(dāng)事人的程序利益，具備正當(dāng)性。
�。ǘ�(gòu)建民商事糾紛訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度的法理基礎(chǔ)
由于現(xiàn)代國家和個人互動加強(qiáng)，政府職能不斷擴(kuò)張，尤其是隨著社會與公共服務(wù)事業(yè)的擴(kuò)大，原有的公法與私法劃分界限已經(jīng)被打破，傳統(tǒng)的私法調(diào)整方式被部分或間接地引入了公法領(lǐng)域，平等對立、自由協(xié)商、等價有償?shù)人椒ㄊ侄芜M(jìn)入公權(quán)力機(jī)構(gòu)的行為準(zhǔn)則，許多私法領(lǐng)域的原則也直接運(yùn)用到了公法領(lǐng)域。民事訴訟領(lǐng)域作為傳統(tǒng)的公法部門也同樣在受到這些原則的影響，最為顯著的就是訴訟契約理論。所謂訴訟契約是指當(dāng)事人之間在訴訟發(fā)生之前或者發(fā)生過程中，以直接或間接發(fā)生民事訴訟法上之效果為目的而進(jìn)行的合意。該理論認(rèn)為，民事訴訟法上的當(dāng)事人處分原則是私法意思自治在公法領(lǐng)域的直接延伸，隨著法院在訴訟中的作用被弱化，當(dāng)事人對其民事權(quán)利享有處分權(quán)日益彰顯，因此在當(dāng)事人要求國家通過訴訟方式解決糾紛時，國家應(yīng)當(dāng)最大限度地尊重當(dāng)事人的處分權(quán)；同時，民事訴訟的目的之一是定紛止?fàn)帲?dāng)事人具體的就某個訴訟行為是否實(shí)施以及如何實(shí)施進(jìn)行約定，或者對自己的實(shí)體權(quán)利義務(wù)達(dá)成合意，只要其有利于糾紛的解決且未違反法律禁止性規(guī)定，法院應(yīng)當(dāng)對該約定予以認(rèn)可；再次，程序是交涉過程的制度化，其普遍形態(tài)是“按照某種標(biāo)準(zhǔn)和條件整理爭論點(diǎn)，公平的聽取各方意見，在使當(dāng)事人可以理解或認(rèn)可的情況下作出決定” 。程序與契約具有相同的連接點(diǎn)，甚至可以大膽地說現(xiàn)代法律程序的本質(zhì)就是格式化的契約，是契約相對性原則在公法領(lǐng)域的擴(kuò)大。作為契約最重要的意思自治原則也自然可以應(yīng)用于民事訴訟程序中。最后，公正作為民事訴訟的重要價值追求，由當(dāng)事人協(xié)商訴訟事項(xiàng)，有助于確保當(dāng)事人對訴訟公正的信心，加強(qiáng)法院的權(quán)威和公信力。該理論在我國民事訴訟領(lǐng)域得到越來越多的支持。受到這一理論的影響，我國民事訴訟證據(jù)規(guī)則在民事訴訟法原有的協(xié)議管轄之外，又增加了當(dāng)事人自認(rèn)及自認(rèn)的撤銷、當(dāng)事人合意確定鑒定人、共同約定舉證期限等“訴訟契約行為”。而民商事糾紛訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度無疑是訴訟契約的又一突出例證。
1、訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度符合民法的意思自治原則。
盡管民事訴訟法律關(guān)系從國家對公民來說是公法關(guān)系，但是，從民事訴訟所要解決的糾紛內(nèi)容來看，顯然民事訴訟又具有私法性，民事實(shí)體法中的意思自治原則自然也會體現(xiàn)于民事糾紛的解決過程中。具體到訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度，首先，合同是當(dāng)事人意思自治的產(chǎn)物，法律只對違反強(qiáng)制性規(guī)定的合同條款有否定效力，而確認(rèn)送達(dá)地址的條款，就類似于仲裁條款或者協(xié)議管轄條款，均是法律鼓勵引入合同的條款；其次，通過確認(rèn)送達(dá)地址的條款，可以表現(xiàn)出法律對當(dāng)事人民事訴訟主體資格的尊重和確認(rèn)，是當(dāng)事人訴權(quán)的表現(xiàn)形式。我國的訴訟法改革一直有弱化職權(quán)主義弊端，吸收對抗主義優(yōu)點(diǎn)的趨勢，而能夠在合同中強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人的訴訟主體資格，就是強(qiáng)化了當(dāng)事人的程序主體性地位。尊重當(dāng)事人的意志和人格，增加當(dāng)事人在案件審理中的分量，由當(dāng)事人而不是法官推動訴訟的進(jìn)程，讓當(dāng)事人自主參與、自主選擇、自主行為、自主負(fù)責(zé)，成為真正意義上的程序主體，這便是弱化職權(quán)主義弊端的做法之一。
2、訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度符合誠信原則。
第一，在合同中引入確認(rèn)送達(dá)地址條款，是誠實(shí)信用原則在程序問題上的運(yùn)用，這是誠實(shí)信用原則從實(shí)體逐漸向程序滲透的趨勢。第二，誠實(shí)信用原則的另一要求是當(dāng)事人在自身送達(dá)地址變更后，有義務(wù)通知對方當(dāng)事人。在利用合同各方當(dāng)事人互相監(jiān)督，將個體利益最大化的前提下，一旦各方由于糾紛進(jìn)入訴訟程序，法院即可獲取雙方的送達(dá)地址，能夠最大程度地保證各方當(dāng)事人知曉與自身有關(guān)的事務(wù)。在送達(dá)中彰顯誠信原則，一方面可以促使當(dāng)事人互相制約，另一方面又可以間接達(dá)到節(jié)約訴訟成本、提高訴訟效率、促進(jìn)司法公正的目的。第三，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于以法院專遞方式郵寄送達(dá)民事訴訟文書的若干規(guī)定》第十一條規(guī)定的精神，如果地址變更不通知對方當(dāng)事人的，法院可以按照原地址送達(dá)，使變更者承擔(dān)怠于通知的責(zé)任，即訴訟權(quán)利的喪失和于己不利的法律后果，這也是違反誠實(shí)信用原則應(yīng)承擔(dān)的后果。
3、訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度符合民事訴訟處分原則。
處分原則要求法院必須尊重當(dāng)事人對自己權(quán)利的處分，包括實(shí)體權(quán)利和程序權(quán)利。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，所謂的“理性人”是對在經(jīng)濟(jì)社會中從事經(jīng)濟(jì)活動的所有人的基本特征的一個一般性的抽象，即每一個從事經(jīng)濟(jì)活動的人所采取的經(jīng)濟(jì)行為都是力圖以自己的最小經(jīng)濟(jì)代價去獲得自己的最大經(jīng)濟(jì)利益。在法學(xué)中也有類似的觀念，私法自治的一個重要基礎(chǔ)就是作為能夠認(rèn)識自己私權(quán)利的人，例如在進(jìn)行民事法律行為的過程中，一個具有完全民事行為能力的自然人或者依法成立的法人或其他組織，會用自己的理性進(jìn)行價值分析并用與之相符的價值來進(jìn)行交換，避免犯罪，實(shí)現(xiàn)利益最大化。當(dāng)事人在訴前自愿確認(rèn)相關(guān)地址時，便已對自身行為進(jìn)行理性評估，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果，在訴訟中填寫地址確認(rèn)書如此，在訴訟之前（例如簽訂合同當(dāng)時或其他情形下）填寫亦如此。因此，在訴訟之前由當(dāng)事人自行確認(rèn)訴訟送達(dá)地址，是當(dāng)事人對自身訴訟權(quán)利的處分，該確認(rèn)地址的行為將產(chǎn)生約定或者承諾的法律效果，只是該處分附有生效的條件，即訴訟的產(chǎn)生。一旦日后訴訟產(chǎn)生，法院應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人之間的這種處分選擇。
4、訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度是民事訴訟推定理論的創(chuàng)新發(fā)展
我國民事訴訟法學(xué)界對推定理論研究并不多，但這并不妨礙推定理論在民事訴訟理論中的廣泛使用，例如證據(jù)中的眾所周知的事實(shí)的證據(jù)效力 、舉證妨礙推定制度 等。這些，都是在基于一定事實(shí)的情況下，推定產(chǎn)生的一定后果。而訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度，就是在當(dāng)事人處分了自己的訴訟權(quán)利，并以書面形式向法院表示之后，法院按照該地址送達(dá)訴訟文書，即產(chǎn)生了送達(dá)的法律效果，而不論事實(shí)上當(dāng)事人是否收到材料。當(dāng)然，推定理論在訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度適用中的推定范圍、推定方式以及所代表的價值取向等問題，都需要在司法實(shí)踐中進(jìn)一步確定和完善。
（三）構(gòu)建民商事糾紛訴前送達(dá)地址確認(rèn)制度的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)
總共4頁 [1] 2 [3] [4]
上一頁 下一頁
