[ 秦元明 ]——(2012-12-4) / 已閱9778次
競(jìng)爭(zhēng)法是保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，鼓勵(lì)和保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者合法權(quán)益的重要法律。其中，反壟斷法更有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱。經(jīng)過多年發(fā)展，歐洲各國(guó)已經(jīng)建立起了較為發(fā)達(dá)和完善的競(jìng)爭(zhēng)法以及反壟斷法律制度。
歐盟競(jìng)爭(zhēng)法執(zhí)法機(jī)構(gòu)（歐盟委員會(huì)和法院）與成員國(guó)法院之間的關(guān)系定位
歐共體條約第81條和第82條的執(zhí)行者主要包括：1.歐盟委員會(huì)負(fù)責(zé)歐洲范圍內(nèi)的執(zhí)法，競(jìng)爭(zhēng)總司是具體的職責(zé)部門。2.各成員國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法。3.各成員國(guó)法院負(fù)責(zé)對(duì)本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的決定進(jìn)行司法審查，并受理與競(jìng)爭(zhēng)法有關(guān)的民事訴訟。
2002年12月10日頒布的《關(guān)于實(shí)施條約第81條和第82條制定的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的（EC）第1／2003號(hào)理事會(huì)條例》（以下簡(jiǎn)稱第1／2003號(hào)理事會(huì)條例）規(guī)定歐盟委員會(huì)執(zhí)行歐共體第81條和第82條的程序性框架，授權(quán)成員國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和成員國(guó)法院全面實(shí)施歐盟競(jìng)爭(zhēng)法，保證各成員國(guó)統(tǒng)一適用歐共體條約第81條和82條，并盡可能地引導(dǎo)各成員國(guó)通過歐共體條約第81條和第82條的實(shí)施保證各成員國(guó)之間貿(mào)易的正常化。
歐盟與各成員國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作的基礎(chǔ)性法律文件主要包括：第1／2003號(hào)理事會(huì)條例、關(guān)于在歐盟競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)中互相合作的通知、與各成員國(guó)法院互相合作的通知以及2009年4月29日發(fā)布的關(guān)于第1／2003號(hào)理事會(huì)條例應(yīng)用情況的報(bào)告。
歐洲競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)參與者主要包括歐盟委員會(huì)（競(jìng)爭(zhēng)總司）和各成員國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)，共有40多個(gè)成員（因?yàn)橐恍┏蓡T國(guó)有2個(gè)以上的競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)）。歐洲競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)是保證各成員國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)有效運(yùn)用和統(tǒng)一執(zhí)行歐洲競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。
歐洲競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)有著各種各樣的合作形式。在依照第1／2003號(hào)理事會(huì)條例處理案件方面，各成員國(guó)可以共享各種工作資源，可以進(jìn)行信息交流和互相協(xié)助，為了保證歐盟法律的統(tǒng)一執(zhí)行，可以在處理案件時(shí)進(jìn)行合作。
在信息交換方面，第1／2003號(hào)理事會(huì)條例第12條規(guī)定委員會(huì)和成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)主管部門有權(quán)相互交換任何有關(guān)事實(shí)或法律，包括保密信息，尤其是那些可以作為證據(jù)的信息（但寬大處理案件中的信息應(yīng)當(dāng)是例外）。第12條第2款和第3款中規(guī)定各成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)管理機(jī)構(gòu)有權(quán)將從歐洲競(jìng)爭(zhēng)網(wǎng)絡(luò)成員得到的信息作為證據(jù)。但同時(shí)規(guī)定如果成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法在同一案件中與共同體的競(jìng)爭(zhēng)法平行適用，且該適用不會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果，則在本條項(xiàng)下交換的信息也可以在適用成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法時(shí)使用。
若根據(jù)第12條第1款交換的信息對(duì)自然人實(shí)施處罰的證據(jù)，必須符合下列條件：移送信息的競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)所在國(guó)法律對(duì)條約第81條和第82條項(xiàng)下的違法行為將會(huì)實(shí)施類似的處罰；信息收集的方式所體現(xiàn)的、對(duì)自然人辯護(hù)權(quán)的尊重程度，與接收信息的競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)所在國(guó)法律規(guī)定一致。但是，在這種情況下，所交換的信息不能被接受信息的競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)用于判處監(jiān)禁類處罰。
歐盟委員會(huì)和各成員國(guó)法院之間的合作廣泛，各成員國(guó)法院有義務(wù)對(duì)第81條和第82條進(jìn)行全面的適用，有義務(wù)知曉委員會(huì)適用第81條和第82條的判決情況。
在最近5年內(nèi)，委員會(huì)一共收到了各成員國(guó)提交的競(jìng)爭(zhēng)法方面大約160份判決書，請(qǐng)求委員會(huì)提供信息的不超過10次，征求意見的有19個(gè)，提交調(diào)查報(bào)告2份。
歐洲法院審理的競(jìng)爭(zhēng)訴訟案件
1.司法體系。從1989年開始，歐盟層面共有兩級(jí)法院。一審法院是歐洲初審法院，該法院屬于具有多種管轄權(quán)的法院，在競(jìng)爭(zhēng)法方面具有更加深厚的知識(shí)；終審法院是歐洲法院，該法院是憲法法院，一直對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法保持高度的關(guān)注，主要審理上訴案件和答復(fù)成員國(guó)法院征求的初步意見。2008年歐洲法院共受理592件新案件（其中包括288個(gè)征求初步意見的，77件上訴案件），正在審理中的案件有767件。歐洲初審法院共受理629件新案件，正在審理中的案件有1178件。截至2008年底，兩級(jí)法院共有正在審理中的競(jìng)爭(zhēng)案件267件（初審法院231件，歐洲法院36件）。
當(dāng)事人對(duì)下列行為可以向法院提出賠償請(qǐng)求：委員會(huì)各部門行為被宣告無效的（初審法院受理并可上訴到歐洲法院）；歐委會(huì)的決定無法執(zhí)行的（初審法院受理并可上訴到歐洲法院）；委員會(huì)行為造成損害的（初審法院受理并可上訴到歐洲法院）；委員會(huì)采取臨時(shí)措施的（初審法院受理并可上訴到歐洲法院）；委員會(huì)對(duì)成員國(guó)造成侵權(quán)的行為（歐洲法院審理）。各成員國(guó)要求作出初步解釋的案件由歐洲法院受理。對(duì)委員會(huì)關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)案件的決定提出無效申請(qǐng)必須在兩個(gè)月內(nèi)，委員會(huì)違反法律、缺乏能力、重要的程序瑕疵和權(quán)力的濫用可以作為抗辯理由。法院對(duì)委員會(huì)的行為只能宣告無效，不能發(fā)布禁令（在臨時(shí)措施中例外）。
2.競(jìng)爭(zhēng)案件訴訟。競(jìng)爭(zhēng)案件訴訟有一些重要的特征：委員會(huì)反托拉斯的決定經(jīng)常被提起上訴，但理由往往局限于某些方面，如期限、罰款和寬大處理等；申請(qǐng)合并無效的案件不是經(jīng)常發(fā)生；還有一些投訴委員會(huì)決定不正確、行為造成損失的以及一些臨時(shí)性的措施。初審法院受理的訴訟案件主要包括：對(duì)事實(shí)認(rèn)定不服的、要求作出程序性和法律性解釋的、認(rèn)為自己選擇機(jī)會(huì)和對(duì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)問題評(píng)估能力受到限制的。法院在審理上訴案件時(shí)只能針對(duì)法律和程序問題進(jìn)行審查。初審法院2004年受理競(jìng)爭(zhēng)訴訟案件36件，2005年受理40件，2006年受理81件，2007年受理62件，2008年受理71件。歐洲法院2004年受理該類案件33件，2005年受理10件，2006年受理32件，2007年受理31件，2008年受理10件。
2007年在法院判決的委員會(huì)作為當(dāng)事人一方的74件案件中，51件案件歐委會(huì)勝訴，5件案件撤訴，6件案件降低罰款，12件案件歐委會(huì)敗訴（其中10件案件主要是程序問題）；2008年法院判決的46件案件中，31件案件歐委會(huì)勝訴，9件案件撤訴，4件案件不需要判決，2件案件降低罰款，歐委會(huì)沒有案件敗訴；2009年法院判決的39件案件中，27件案件歐委會(huì)勝訴，4件案件撤訴，1件案件不需要判決，4件案件降低罰款，3件案件部分改判，歐委會(huì)沒有案件完全敗訴。近三年來法院判決的委員會(huì)作為一方的案件中，平均80%的案件歐委會(huì)勝訴或者對(duì)方撤訴，總罰款金額被減少了15%，這對(duì)于提高委員會(huì)作為競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的威信和形象發(fā)揮了很大的作用。
歐洲競(jìng)爭(zhēng)法中的民事侵權(quán)責(zé)任
歐共體條約第81條規(guī)定了禁止壟斷協(xié)議，第82條規(guī)定了禁止濫用市場(chǎng)支配地位，各成員國(guó)法院在審理案件時(shí)可以直接適用這兩條。在民事糾紛中，適用這些條文可以宣告合同無效（歐共體條約第81條第2款）、要求損害賠償或者恢復(fù)原狀以及發(fā)布臨時(shí)的或者長(zhǎng)期的禁令。歐洲初審法院和歐洲法院無權(quán)受理民事主體之間競(jìng)爭(zhēng)損害賠償之訴。民事主體之間的競(jìng)爭(zhēng)損害賠償案件由成員國(guó)法院受理或者由仲裁機(jī)構(gòu)處理。目前，在歐盟還沒有統(tǒng)一的民事法典，成員國(guó)法院在審理這一類案件時(shí)適用國(guó)內(nèi)法，但要對(duì)歐洲法律給予必要的尊重。
歐盟法律對(duì)各成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法私人訴訟的影響主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是一些成員國(guó)法院直接適用歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的基本原則（直接來自于歐共體條約）；二是通過委員的權(quán)力引導(dǎo)成員國(guó)對(duì)此類案件的處理展開討論（如發(fā)布綠皮書、白皮書，開展交流等）；三是在可能的情況下引導(dǎo)各成員國(guó)按照歐盟的法律標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行立法。
歐盟法律保護(hù)因違反歐共體條約第81條和第82條的侵權(quán)行為而受到侵害的受害人獲得賠償?shù)姆蓹?quán)利。但是歐盟法律并沒有對(duì)第81條和第82條的私人執(zhí)行作出具體規(guī)定，這方面的訴訟需要適用成員國(guó)法律，但各成員國(guó)在適用成員國(guó)法律處理私人賠償訴訟時(shí)必須尊重歐盟法律的基本原則。
在企業(yè)合并案件中的私人執(zhí)行方面，歐盟法律中關(guān)于合并控制的規(guī)章制度主要是由委員會(huì)來執(zhí)行。在行政處理程序中，第三方如果有利害關(guān)系可以參與聽證。在企業(yè)合并案件中，目前還沒有個(gè)人請(qǐng)求損害賠償?shù)陌咐l(fā)生。
委員會(huì)在2002年制定的第1／2003號(hào)理事會(huì)條例擴(kuò)大了各成員國(guó)法院適用歐盟法律的權(quán)力，2004年發(fā)布了關(guān)于私人執(zhí)行不力的國(guó)家情況和各成員國(guó)反壟斷賠償政策匯編，2005年的綠皮書提出了促進(jìn)損害賠償訴訟更便捷的意見，2006至2007年就綠皮書的內(nèi)容展開公眾討論，2008年4月修訂完成了白皮書，2008年夏天對(duì)白皮書的內(nèi)容征求公眾意見。
歐盟法律中關(guān)于民事?lián)p害賠償基本精神主要有以下幾個(gè)方面：首要目的是讓受害方得到補(bǔ)償，依照條約的規(guī)定建立有效的法律框架保證受害人實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利，保證損害計(jì)算方法的均衡，法律條文確定性和競(jìng)爭(zhēng)平等，保證強(qiáng)有力的公共執(zhí)行力。
委員會(huì)在白皮書中解決的問題主要包括：明確支持間接消費(fèi)者和集體提起訴訟、保證證據(jù)的取得、各成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)決定的效力、無效請(qǐng)求的標(biāo)準(zhǔn)、損失的定義和計(jì)算、高額負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁、限制期間、訴訟費(fèi)用以及公共執(zhí)行和私人執(zhí)行的關(guān)系。2009年3月歐洲議會(huì)批準(zhǔn)了白皮書，委員會(huì)計(jì)劃起草和出版關(guān)于損害量化分析的非強(qiáng)制性的指導(dǎo)性文件。
在競(jìng)爭(zhēng)損害民事訴訟中存在兩個(gè)核心問題：一是反壟斷損害賠償訴訟中的證據(jù)問題，個(gè)人收集證據(jù)難度非常大；二是集體訴訟問題應(yīng)該采取什么樣的訴訟模式。在證據(jù)方面，在大多數(shù)的反托拉斯案件中當(dāng)事人雙方存在著信息不對(duì)稱，被訴違反競(jìng)爭(zhēng)法的企業(yè)通過讓受害者無法接觸事實(shí)的方法使其無法起訴或者無法勝訴。在歐洲大陸國(guó)家（如法國(guó)、德國(guó)、意大利、西班牙等），在民事訴訟中都沒有證據(jù)開示制度，受害方當(dāng)事人承擔(dān)了更多舉證責(zé)任。但英國(guó)、愛爾蘭和塞浦路斯等國(guó)都有證據(jù)開示制度。為提高當(dāng)事人舉證能力，白皮書規(guī)定，在存在事實(shí)爭(zhēng)議的案件中，被控侵權(quán)的企業(yè)必須公開信息，對(duì)方當(dāng)事人甚至可以要求法官下令披露。對(duì)于案件事實(shí)不確定的，主張權(quán)利的一方必須披露信息；拒絕披露信息或者故意毀壞證據(jù)要受到嚴(yán)厲的制裁。
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