[ 蘇曉宏 ]——(2013-2-20) / 已閱11572次
內(nèi)容提要: 假定是法學(xué)的一個(gè)方法，是法律思維和法律判斷的最基本形式。立法過(guò)程中存在有假定，而且在不同條件、觀念、立場(chǎng)、法域下的假定有所不同，為了保證立法的公平正確需要充分立法博弈，民主立法。立法假定和司法假定在面對(duì)的對(duì)象、假定的立場(chǎng)、運(yùn)用的方法上是不同的。司法假定并不因?yàn)榉椒ǖ拇_定而變得確鑿無(wú)疑，而是受到先見(jiàn)、立場(chǎng)、態(tài)度等因素的影響而構(gòu)成，其結(jié)果要通過(guò)制度、法律共同體、傳媒輿論的限制和復(fù)驗(yàn)。
假定，是法學(xué)的一個(gè)方法。眾所周知的“無(wú)罪推定”原則就提出了一個(gè)著名的近乎公理的假定：[1]任何人在其被證明有罪之前應(yīng)當(dāng)被假定為無(wú)罪的。這里就出現(xiàn)了兩個(gè)問(wèn)題：第一，在這條原則被提出、被確立、被接受之前，很多人是被推定為有罪的，這自不待言；第二，有了這條原則之后，是否就一定會(huì)被假定無(wú)罪了呢？顯然未必。無(wú)罪推定其隱含的前提就是在人的思維中往往是假定其有罪，如果不會(huì)存在這樣的假定，那么無(wú)罪推定原則就沒(méi)有必要產(chǎn)生了，之所以要有這一原則就是需要用這樣的原則來(lái)防止人的假定導(dǎo)致對(duì)一個(gè)人可能因偏見(jiàn)受到不公正對(duì)待。但法律原則防止和限制不了人的思維，因此很多時(shí)候法官的思維上仍有可能是有罪推定。無(wú)罪推定原則無(wú)法解決法官的思維假定問(wèn)題，只是由于確立了這樣的原則之后可以在制度上附加許多措施和手段以避免對(duì)被告人的不利。顯然，假定對(duì)于法律的思維及其結(jié)果有著深刻的影響的。所以，假定被認(rèn)為是法律思維和法律判斷的最基本形式。
法律思維是近年法學(xué)研究的一個(gè)熱點(diǎn)，但是閱讀的結(jié)果不免讓人有一種感覺(jué)，其中所論大都是針對(duì)一個(gè)理想的狀態(tài)，即法律人應(yīng)當(dāng)怎樣思維、推理、論證，這固然是需要的。但是如果真實(shí)如此，那么何以會(huì)有這么多案件會(huì)受到質(zhì)疑呢？而且其中相當(dāng)一部分是邏輯思維方法上出現(xiàn)了問(wèn)題，例如南京的彭宇案就被學(xué)者認(rèn)為存在邏輯錯(cuò)誤。這說(shuō)明法律人并不一定按設(shè)定的方法來(lái)思維，同時(shí)也無(wú)法證明法律人會(huì)按確定的方法去思考。那么真實(shí)的法律人是如何思考和思維的呢？這是我們需要論證的問(wèn)題。
一、作為立法論證基礎(chǔ)的假定
假定是人類思維的一種方法。假定，或稱假設(shè)、假說(shuō)，是以已有事實(shí)材料和科學(xué)理論為依據(jù)而對(duì)未知事實(shí)或規(guī)律所提出的一種推測(cè)性說(shuō)明。假定需要從事實(shí)材料出發(fā)根據(jù)已被證實(shí)的科學(xué)理論進(jìn)行邏輯的論證。所有的法律思維都是從先見(jiàn)或者偏見(jiàn)啟動(dòng)的。因此，法律方法的運(yùn)用都首先由思維來(lái)推動(dòng)。假，意味著不一定正確，邏輯上不以為真；定，即先定，就是先確定其為真，只有先定為真，才能啟動(dòng)其思維，才能往下推論。
在法學(xué)史上通過(guò)假定建立論證基礎(chǔ)的情形并不鮮見(jiàn)。例如，影響近代以來(lái)立法思想的“社會(huì)契約說(shuō)”就是著名的一個(gè)假定；美國(guó)人民擁有槍支的憲法權(quán)利，也就是建立在有可能政府會(huì)對(duì)其不利的假定上的。立法從其源頭上看，無(wú)疑應(yīng)當(dāng)是實(shí)踐的總結(jié)，法律最初的形態(tài)就是習(xí)慣的固定，習(xí)慣就意味著先有現(xiàn)實(shí)中的例子或事實(shí)問(wèn)題，然后考慮立法上如何規(guī)制。從這個(gè)道理上講，司法活動(dòng)也許要早于立法，是司法的需求催生了立法的完善。從立法的過(guò)程來(lái)說(shuō)，大多數(shù)規(guī)則都有先前的案例和經(jīng)驗(yàn)作為背景，然而并非所有情形下立法者都是從浩如煙海的既往案件事實(shí)中去總結(jié)梳理歸納出某一條文的規(guī)則，這時(shí)就是假定在起作用。“法律制度可能包含許多假設(shè)或假設(shè)性規(guī)范。”[2]可以想見(jiàn)，立法者在制定一個(gè)條文時(shí)其思維中是有著一個(gè)可能的案件的。立法學(xué)家曾經(jīng)有過(guò)不很完全的統(tǒng)計(jì)，并認(rèn)為已經(jīng)制定的立法中將近有三分之一的條款是從未被使用過(guò)，可見(jiàn)，這部分條款本身顯然并不是以實(shí)踐的總結(jié)為基礎(chǔ)的，而是產(chǎn)生于先見(jiàn)假定。立法總是建立在充分的假定的前提之下的。由此來(lái)看，可以總結(jié)出一個(gè)規(guī)律：立法來(lái)自于經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)生先見(jiàn)，先見(jiàn)形成假定，假定啟動(dòng)思維推理。
立法當(dāng)然是為了調(diào)整現(xiàn)實(shí)的社會(huì)關(guān)系。如何調(diào)整，能否調(diào)整到位，就首先需要對(duì)被調(diào)整的人作出預(yù)估假定。一條規(guī)則有多少人會(huì)被遵守，如果所有的人都會(huì)遵守，顯然這條規(guī)則是沒(méi)有必要制定的。反之，所有的人都會(huì)違反這條規(guī)則，那么即便制定了也沒(méi)有用。如果是一部分人會(huì)違反，那么，立法者就要預(yù)估這部分人會(huì)有多少，現(xiàn)有的執(zhí)法司法資源是否足以管制。如果管制不了，那么這條規(guī)則的法律實(shí)效、法律效果和法律效益都將會(huì)很差。因此，立法技術(shù)中的立法調(diào)查就是為立法者的假定提供相應(yīng)的依據(jù)。這是立法假定中“實(shí)”的一面，是可以通過(guò)現(xiàn)實(shí)的環(huán)境條件得到的。
立法假定還有“虛”的一面。比如，人性的善惡、守法的理由等等。這方面的假定對(duì)于立法有著直接的意義。因?yàn)閷?duì)于人性預(yù)估的不同在立法上的體現(xiàn)就不同。假如人性都是善的，那么法律也許就不需要，道德就能調(diào)整好人的行為，只要將人的內(nèi)心善德啟發(fā)出來(lái)，就能達(dá)到原本需要法律來(lái)完成的目標(biāo)。但若人性是惡的，那就需要用法律的強(qiáng)制來(lái)予以預(yù)防、限制和制約�？傊�，對(duì)于人心陰暗的假定和預(yù)估，反映出法律調(diào)控的力度和強(qiáng)度。
通常，人們都以為中國(guó)人總是假定人性善，即所謂“人之初，性本善”。但是立法者更多的是看到“習(xí)相遠(yuǎn)”的一面。其實(shí)，“人人得為堯舜”、“內(nèi)圣外王”都是針對(duì)“大人”而言；對(duì)于“小人”則是“唯上智下愚不移”。立法者在立法時(shí)總是作兩種不同的假定，對(duì)上等人假定為善，對(duì)下等人則假定為惡�！洞笄逍搪伞分杏幸粭l規(guī)定：“仆人奸主婦者斬立決，主人奸仆人妻者罰俸三月�！焙我匀绱溯p重有別，立法者給出的理由是：仆役門丁這些下人在為官者家里做事，免不了要主人為他們辦事。如主人不肯，就會(huì)想方設(shè)法要挾主人，這些下人做事不顧廉恥，什么無(wú)恥的事都做得出來(lái)。如果將主人奸污仆人老婆定罪重了，仆人就會(huì)故意讓其妻女勾引主人通奸，抓住主人把柄進(jìn)行要挾。即使主人本無(wú)其事，仆人也會(huì)捕風(fēng)捉影，捏造證據(jù)。而主人怕因此滋事，為息事寧人，往往乖乖就范。如此仆人就會(huì)肆無(wú)忌憚。所以對(duì)于主人通奸仆人妻子的“今定律罰俸三月，主人縱不去官，亦有玷箴規(guī)，仆人計(jì)無(wú)所施，則不敢嘗試矣”。由于處罰很輕，下人因?yàn)檫_(dá)不到目的，也就不敢或不愿做了�！爸寥羝腿思橹鲖D斬立決，此不僅綱紀(jì)之大防，實(shí)含有政治作用。因辦理減輕，小人之膽愈大，內(nèi)外上下潛通，則居官尸位，一切敗壞，成何事體？毒斃本官，竊據(jù)地位，此種案件，時(shí)有所聞。律嚴(yán)斬立決，若輩尚估惡不俊，能減輕乎？”可見(jiàn)，一旦觀念不同則假定就會(huì)不同，在一定觀念影響之下立法就可能對(duì)不同等級(jí)、不同身份的人群的行為作出不同的假定。
而在不同的法域中，立法者的假定也會(huì)有所不同，如果說(shuō)在公法的領(lǐng)域中，可能較多的需要將人假定為有惡的一面，對(duì)于公權(quán)力的掌握者需要偏重于對(duì)其人性中可能存在的獸性的一面的警惕，需要加以限制和權(quán)力的制約，以防其運(yùn)用權(quán)力危及人民的權(quán)利。那么，在私法的領(lǐng)域中則可能對(duì)其作出理性人的樂(lè)觀假定，總是假定每一個(gè)人都會(huì)自利地看護(hù)好自身的利益，所以，私法上一般都設(shè)定為授權(quán)性的規(guī)則，由人們自己選擇決定所應(yīng)采取的相應(yīng)行為；而在社會(huì)法中，則假定人們都會(huì)具有善良、惻隱、互助的道德底線，彼此合作，共濟(jì)群生。[3]這些不同的假定，使得在不同的法律部門其立法所確定的原則和規(guī)則是有區(qū)分的，如刑法堅(jiān)持罪刑法定，民法則側(cè)重于意思自治。
而立場(chǎng)的不同也會(huì)造成立法假定的不同。常言說(shuō)，憲法是各種政治力量對(duì)比關(guān)系的反映，這就說(shuō)明立法從來(lái)就不可能是絕對(duì)平等條件下制定出來(lái)的，每一政治力量，每一個(gè)參與立法的人，都會(huì)有自己的立場(chǎng)，即便形成了立法機(jī)構(gòu)，立法機(jī)構(gòu)也會(huì)有自身的立場(chǎng)，有立場(chǎng)就會(huì)有不同的先見(jiàn)，產(chǎn)生不同的假定。例如，對(duì)于無(wú)主物歸國(guó)家所有還是歸發(fā)現(xiàn)者所有，立法時(shí)無(wú)疑是有立場(chǎng)存在的。再如，制定一個(gè)女職工保護(hù)條例，立法者就可能偏向于對(duì)其保護(hù)的立場(chǎng)來(lái)立法。立法是各方力量博弈的結(jié)果，從來(lái)就不可能是公允持中的，也不可能完全反映每一方的利益要求，更不可能讓所有人都滿意，在這一過(guò)程中制定者出于一己偏私與自身利益就有可能在立法中體現(xiàn)出不同的形態(tài)，我國(guó)特有的部門立法現(xiàn)象就是最典型的反映。當(dāng)賦予一個(gè)具有自己立場(chǎng)的單位或部門去起草立法時(shí)，毫無(wú)疑問(wèn)的一點(diǎn)是，這一法案肯定會(huì)帶有其自己的利益假定，確保自身權(quán)利，將更多的義務(wù)規(guī)制給他人。
那么，立法的假定何以保證立法的結(jié)果能夠正確呢？也許就應(yīng)了一句老生常談的話：制度產(chǎn)生的問(wèn)題也只有靠制度才能改善。立法的假定出現(xiàn)偏差甚至問(wèn)題，是可能因?yàn)榉N種因素，比如偏私或者認(rèn)識(shí)的不夠充分等等，解決之道只有完善立法制度本身來(lái)予以解決，即在立法的制度和機(jī)制安排上實(shí)現(xiàn)充分的立法博弈，就是要民主立法。
二、立法假定與司法假定的不同
立法上的假定和司法中運(yùn)用的假定顯然應(yīng)當(dāng)有所不同。如果將司法運(yùn)用中的假定等同于立法的假定則可能使得司法者超越其權(quán)力，也會(huì)造成運(yùn)用中偏差。
首先，立法假定面對(duì)的是一般的人，更關(guān)注是一般人的共性，司法假定則面對(duì)的是具體的人，需要關(guān)注“這一個(gè)”的個(gè)性。當(dāng)然司法對(duì)個(gè)性的判斷是從對(duì)共性的認(rèn)識(shí)中來(lái)的。立法由于是針對(duì)一般的抽象人，所以主要是對(duì)社會(huì)中絕大多數(shù)人的行為方式作判斷，而司法則是面對(duì)社會(huì)中形形色色的各色人等，是具體化的，司法者對(duì)一個(gè)“富二代”和一個(gè)農(nóng)民工可能就會(huì)作出不同的假定，對(duì)親戚之間的借款和放高利貸者也會(huì)有不同的判斷。
其次，立法的假定立場(chǎng)是顯性的，司法假定的立場(chǎng)是隱性的。立法的立場(chǎng)是可以旗幟鮮明地表明自己站在一個(gè)什么樣的立場(chǎng)上立法。比如，制定《勞動(dòng)法》，是站在勞動(dòng)者立場(chǎng)上，還是站在用工單位立場(chǎng)上，制定出來(lái)的結(jié)果顯然一定是不同的；關(guān)于《合同法》中的格式條款，站在提供者一方立場(chǎng)制定和站在接受一方立場(chǎng)制定其措辭可能也是不同的。司法則表面上體現(xiàn)為一種中立立場(chǎng)，是否有假定的立場(chǎng)只存在于法官心里。在表象上，法官是需要嚴(yán)格按照法律的指示性規(guī)定來(lái)操作。法律面前人人平等，只是說(shuō)在既有的法律的面前人人是平等的，就是按法律規(guī)定的執(zhí)行和遵守而已。在購(gòu)物網(wǎng)站上買一件工藝品，結(jié)果發(fā)現(xiàn)是假的，在雙方舉證欠缺的情況下，法官自然會(huì)假定，作為一個(gè)普通消費(fèi)者去自造一件假的工藝品的機(jī)會(huì)和可能性遠(yuǎn)遠(yuǎn)要低于一個(gè)商家。由于我國(guó)司法裁決是沒(méi)有對(duì)法官的假定給予充分的敘述與闡釋的機(jī)會(huì)，這就使得假定判斷被隱沒(méi)于判決書的背后，無(wú)法讓人們觀察和審視法官的假定及其邏輯。即使有的法官愿意將自身的假定判斷公諸于眾，卻往往招來(lái)七嘴八舌、莫衷一是的批評(píng)，彭宇案件中法官本意試圖尋求一種司法方法上的突破，但最終這種努力卻陷于了全國(guó)網(wǎng)民甚至許多“法學(xué)家們”的口誅筆伐之中。
再有，立法可以假定人性的惡、人性的自私、貪婪，有可能利用法律漏洞，會(huì)鉆法律空子，因此需要設(shè)定相關(guān)規(guī)范予以制約。但是在司法假定則不然，可能首先要假定人可能是善的，民法中除非有絕對(duì)充分的證據(jù)表明其惡意，應(yīng)當(dāng)假定其是出于善意來(lái)達(dá)成交易。刑法中除非被證明有罪，否則假定其無(wú)罪。因此司法的假定必須先存在證據(jù)，證據(jù)審定是啟動(dòng)假定的條件。比如，如果短斤缺兩、以次充好的行為在法律上不予以懲處。那么，可以假定所有的商販都會(huì)這樣做。所以《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》要作出處罰的規(guī)定，但是當(dāng)一個(gè)小販因短斤缺兩被執(zhí)法人員查獲，從證據(jù)上來(lái)說(shuō)當(dāng)然只能處罰其“這一次”。也許司法者的常識(shí)會(huì)假定為其完全不止這一次，也許其從進(jìn)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)那一天開(kāi)始就已經(jīng)這樣做了，但這一假定因?yàn)闆](méi)有證據(jù)顯然會(huì)被司法者自己否決，即便其在真實(shí)思維中或許曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)這樣的假定。但是因?yàn)橹袊?guó)法官無(wú)法證實(shí)，除非他有像美國(guó)法官那樣擁有判處懲罰性賠償?shù)臋?quán)力，將其自入場(chǎng)交易以來(lái)所有的盈利都予以追繳。如果有證據(jù)證明，其是在哪一天對(duì)秤動(dòng)了手腳，就會(huì)加深法官的假定，很可能其是從這一天起出售的都是短斤缺兩的，但是法官可能還是無(wú)法得到證據(jù)來(lái)證明到底有多少貨品是通過(guò)這臺(tái)秤出售的以最終證實(shí)其假定。因此，在司法中，法官必須確定一個(gè)具體的主張，并且作出決斷。盡管法官內(nèi)心有可能存在懷疑，并且搖擺不定。[4]
正像美國(guó)現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)家弗蘭克所說(shuō)：“有的心理學(xué)家告訴我們，判斷過(guò)程很少是從由此得出結(jié)論的一個(gè)前提開(kāi)始的，相反地，它一般是從一個(gè)模糊地形成的結(jié)論開(kāi)始的，即從這樣一個(gè)結(jié)論出發(fā)，然后試圖找到將證明這一結(jié)論的前提。如果他找不到是自己滿意的論據(jù)，從而無(wú)法將他的結(jié)論和他認(rèn)為可以接受的前提聯(lián)系起來(lái)（就像偵探小說(shuō)作家所用的那種技巧）。那么，除非他是很武斷或發(fā)瘋的，他就會(huì)放棄這一結(jié)論而另找其他結(jié)論�！盵5]這里的模糊結(jié)論也就應(yīng)當(dāng)是一種假定。
另外，立法假定主要針對(duì)一般情形、普遍情形，而司法假定主要發(fā)生在特殊情形之下。立法由于是對(duì)社會(huì)總體情形的把握和設(shè)計(jì)，通常難以設(shè)想到所有情形。例如，立法對(duì)酒后駕車作出規(guī)定，其假定就是飲酒的一般情形。但實(shí)踐中會(huì)出現(xiàn)吃了腐乳、糟貨等食物也會(huì)被測(cè)出酒精含量的，更不會(huì)想到會(huì)有人酒后駕車被攔下后死活不開(kāi)車門的。而在司法上，法律思維的邏輯自然地會(huì)把案件分為簡(jiǎn)單案件和疑難案件。所謂簡(jiǎn)單案件，就是完全或者基本上符合法律所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)情形的案件，在判例法中的就是先例與待決案件完全相同、事實(shí)與法律均能關(guān)聯(lián)的案件。這類案件通常不需要法官去冥思苦想。所謂法律論證理論、法律證立理論等等都是針對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)的疑難案件而展開(kāi)的。當(dāng)然，復(fù)雜案件與簡(jiǎn)單案件在論證的形式模式上應(yīng)當(dāng)是并無(wú)二致的，只是說(shuō)簡(jiǎn)單案件不需要每次都采用復(fù)雜的論證過(guò)程而已。因?yàn)閷W(xué)者們?cè)谡f(shuō)明論證理論時(shí)往往采用非常常見(jiàn)的條文和案例予以解釋，容易給閱讀者以一種似乎西方國(guó)家的法官，在對(duì)每一個(gè)案件的承辦中都是通過(guò)這樣的思維方式來(lái)解決案件的錯(cuò)覺(jué)和誤解。另外一個(gè)可能使人誤解的觀念是，絕大部分案件都是簡(jiǎn)單案件，事實(shí)上，真正符合法律標(biāo)準(zhǔn)的案件在實(shí)踐中并不多。每一個(gè)案件由于各種因素的影響，甚至很多看似簡(jiǎn)單的案件也包含著事實(shí)上需要假定的情形。例如，上海某醫(yī)院在某銀行存款300萬(wàn)元，銀行開(kāi)具了《單位定期存款開(kāi)戶證實(shí)書》，到期后醫(yī)院去提款時(shí)被銀行告知《證實(shí)書》系偽造拒絕兌付。這原本是很簡(jiǎn)單的一個(gè)存款糾紛，只要事實(shí)清晰，不難處理。但原告訴至法院后，被告辯稱是第三人公司讓原告來(lái)被告銀行存款，原告從第三人處取得9萬(wàn)元息差，是原告醫(yī)院作為出資人將資金通過(guò)銀行出借給用資人（第三人公司），因此本案是以存單為表現(xiàn)形式的借貸糾紛而不是一般存單糾紛。在本案審理中，法院雖查明《證實(shí)書》、被告存款專用章工作人員私章及原告公章和財(cái)務(wù)章是第三人偽造并從被告處取得了貸款，但仍需對(duì)原告和第三人之間究竟有無(wú)事先達(dá)成借款合意作出判斷。針對(duì)本案的性質(zhì)，法官就提出了一個(gè)假定：假如原告有指定的用資人或者將款項(xiàng)交給他人使用的意思表示，那么，第三人就沒(méi)有必要偽造原告存單、公章和預(yù)留印鑒卡等，騙取被告的貸款。所以本案是一般存單糾紛，被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)兌付責(zé)任。[6]如此，案件事實(shí)在這里就得到了充分的連接。
三、司法運(yùn)用中的假定
一切司法活動(dòng)，說(shuō)到底，無(wú)非就是法官證明一個(gè)或一些事實(shí)的存在與否，并且這一（些）事實(shí)與法律的預(yù)設(shè)前提是否有邏輯關(guān)聯(lián)的問(wèn)題。司法活動(dòng)中有許多方法，但方法都是建立在思維的基礎(chǔ)上的。所以，思維是啟動(dòng)所有方法的先決條件。
（一）假定的啟動(dòng)
啟動(dòng)思維活動(dòng)首先是一個(gè)邏輯問(wèn)題。在司法過(guò)程中，法律是否有自身特殊的邏輯和推理形式，答案顯然沒(méi)有的。包括法學(xué)學(xué)者在內(nèi)的人們都普遍認(rèn)為，法律中的邏輯及其推理形式是人們?cè)谄渌I(lǐng)域中所完全熟知的。[7]正因?yàn)榇耍ü俚耐评砘顒?dòng)未必比其他人更高明、更嚴(yán)密，有時(shí)也是不一定靠得住的。我們?cè)谌粘Ｉ钪胁扇〉男袆?dòng)部分地也是以猜測(cè)為基礎(chǔ)的，情況確實(shí)如此。但人們往往沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，猜測(cè)實(shí)際上也是從一定知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)水平出發(fā)才能進(jìn)行。法律的學(xué)習(xí)者在法學(xué)院中被要求訓(xùn)練一種學(xué)者稱為“批判性思維”的能力。批判性思維被認(rèn)為是一種“確定潛在的前提假定的能力”�！芭行运季S者總是在尋求隱藏于他人所說(shuō)的‘常識(shí)’即‘日�！J(rèn)可的行為或思考方式背后的前提假定�！薄爱�(dāng)批判性思維者找到了潛在的前提假定之后，他們知道，他們必須追問(wèn)它們是否符合當(dāng)前的社會(huì)現(xiàn)實(shí)觀念�！盵8]
司法上的假定在法律邏輯學(xué)上主要地表現(xiàn)為設(shè)證推理。設(shè)證推理是從所有能夠解釋事實(shí)的假設(shè)中優(yōu)選一個(gè)假設(shè)的推論，由于這一推論存在結(jié)論不確定，并具有開(kāi)放性、可修正性的特點(diǎn)，故被認(rèn)為其效力較弱。因此，教科書上對(duì)此種推理提出的要求是理想化的：要求法律人必須具有開(kāi)明的思想、全心全意的精神和負(fù)責(zé)任的態(tài)度。[9]但是現(xiàn)實(shí)中的法律人都絕大多數(shù)不可能是“理想的法律人”，他們不可能是設(shè)計(jì)好的機(jī)器，事實(shí)上司法活動(dòng)中的假定可能是非常隨性的，也是不窮盡的。而且法官一旦形成立場(chǎng)就很難改變，會(huì)盡可能按照自己的判斷予以證明和推理。心理學(xué)研究表明，思維運(yùn)動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果不一定被思維主體所意識(shí)，也不一定能被思維主體支配和控制。假定有時(shí)非但不受法律規(guī)定的原則和規(guī)則的限制，甚至是不由自主的。例如，當(dāng)彭宇一案被提交到法官面前，法官可能產(chǎn)生的第一反應(yīng)，“就是他撞的”，這種不受支配和控制的思維就是直覺(jué)思維，它與法律價(jià)值觀無(wú)關(guān)，也就是法官們自稱的一種閃念，有時(shí)這種閃念會(huì)很頑固地停留在法官的思維中，希望尋找和搜集各種信息通過(guò)證據(jù)來(lái)印證自己的這種直覺(jué)。假定是法律人法感或前理解的表現(xiàn)，是面對(duì)案件的第一反應(yīng)，法感和前理解取決于經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)驗(yàn)愈充分法感愈接近于準(zhǔn)確。一個(gè)初任法官的年輕人和一個(gè)資深法官對(duì)于案件的把握的不同就在于假定的前理解準(zhǔn)確性的差異。
一個(gè)即便沒(méi)有接受過(guò)法律方法論訓(xùn)練，不了解論證理論，甚至對(duì)邏輯也不甚了了的法官在辦案是也會(huì)時(shí)刻“論證”，自圓其說(shuō)，說(shuō)服自己，說(shuō)服別人。甚至一個(gè)普通人只要其遭遇到需要判斷的場(chǎng)合，其也很可能會(huì)啟動(dòng)其思維中的“假定”。在一個(gè)村里，張姓農(nóng)民將李姓農(nóng)民家的一條狗砍傷了，鬧到村委會(huì)，村長(zhǎng)說(shuō)，我來(lái)斷案，你們把狗牽過(guò)來(lái)讓我看看，如果砍的傷口在狗的背部，老張要賠老李錢，如果傷口在狗的前面，可能是狗要咬人，老張出于自我保護(hù)，就不用賠。顯然這位村長(zhǎng)在這里無(wú)意間就作出了一個(gè)與法官進(jìn)行法律適用時(shí)作出的極為類似的假定，只是其省略了對(duì)相關(guān)證據(jù)的審查而已。
但是作出一個(gè)假定的判斷，需要經(jīng)驗(yàn)。對(duì)于經(jīng)驗(yàn)的理論歸納，哲學(xué)家培根首先區(qū)分和建立了預(yù)期法和自然解釋法。預(yù)期法是對(duì)日常經(jīng)驗(yàn)的草率概括，只要沒(méi)有相反就是有效的，而自然解釋法是通過(guò)實(shí)驗(yàn)一步步完成。伽達(dá)默爾認(rèn)為：“經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)生是這樣一個(gè)過(guò)程，對(duì)于這個(gè)過(guò)程沒(méi)有一個(gè)人能支配它并且甚至不為這個(gè)或那個(gè)觀察的特殊力量所決定，而在這個(gè)過(guò)程中所有東西都以一種最終不可理解的方式被彼此組合整理在一起�！辟み_(dá)默爾也區(qū)分了兩種經(jīng)驗(yàn)：肯定的經(jīng)驗(yàn)—符合或支持我們以前經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)，即“那些與我們的期望相適應(yīng)并對(duì)之加以證明的經(jīng)驗(yàn)”；否定的經(jīng)驗(yàn)—不符合或推翻我們以前經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)，相對(duì)于肯定的經(jīng)驗(yàn)是更具創(chuàng)造性的，可以推翻我們的以前的假定，認(rèn)識(shí)我們的錯(cuò)誤，因而是一種“辯證的經(jīng)驗(yàn)”。而經(jīng)驗(yàn)產(chǎn)生“洞見(jiàn)”，不僅是對(duì)某一種情況的更好的認(rèn)識(shí)，而且更主要的是它經(jīng)常包含從某種欺騙和蒙蔽我們的東西的返回。洞見(jiàn)最終是人類存在本身的某種規(guī)定。[10]
一直以來(lái)，我們都將目光聚焦在法官對(duì)于法律的理解和把握上，似乎只要能夠準(zhǔn)確理解法律，所有案件都能得到順利解決。但是近幾年，許多引起社會(huì)巨大影響的“公案”，問(wèn)題都產(chǎn)生在對(duì)于事實(shí)的把握上。比如吳英非法集資案，如果事實(shí)沒(méi)有問(wèn)題，根據(jù)數(shù)額和定性，判死刑就沒(méi)有問(wèn)題，最高人民法院在死刑復(fù)核意見(jiàn)中也并未認(rèn)為定性錯(cuò)誤，或者考慮到社會(huì)中認(rèn)為集資這類民間借貸應(yīng)當(dāng)實(shí)行金融改革不需要判死刑，還是認(rèn)為在事實(shí)認(rèn)定上有些因素沒(méi)有考慮。再如南京彭宇撞人案，如果事實(shí)存在，那么賠償也就沒(méi)有異議。所以拉倫茨認(rèn)為，法律適用的重心不在于最終的涵攝，而在于對(duì)案件事實(shí)的判斷，這種判斷可以是：以感知為基礎(chǔ)的取得的判斷、以對(duì)人類的行為的解釋為基礎(chǔ)的判斷、以其他借社會(huì)經(jīng)驗(yàn)而取得的判斷、價(jià)值判斷以及立法留給法官的判斷余地。[11]
在引起人們關(guān)注的許多所謂“社會(huì)公案”中，法官對(duì)于法律方法的掌握應(yīng)該沒(méi)有太多可以質(zhì)疑的地方，甚至有些案件中方法的運(yùn)用還非常值得稱道。比如，彭宇案判決出來(lái)后，法學(xué)學(xué)者對(duì)法官在判決書中所進(jìn)行的推導(dǎo)本身有所稱道，所有質(zhì)疑都主要集中在法官所建構(gòu)的前提上。但結(jié)果為何不理想？對(duì)于法律適用而言，在掌握方法論之后，主要是對(duì)于案件事實(shí)的經(jīng)驗(yàn)了解，辦案越多，對(duì)事實(shí)的把握越接近于準(zhǔn)確，這就是法律詮釋學(xué)的基本范疇“法感”和“前理解”�？梢�(jiàn)，把握案件事實(shí)，并對(duì)事實(shí)作出恰當(dāng)?shù)呐袛�，是法律適用中必不可少的環(huán)節(jié)。
作為制定法體系下的法官，對(duì)于法律規(guī)范前提論證的需求并不大，一般不需要對(duì)將要適用于案件的規(guī)則本身加以論證，而主要是對(duì)事實(shí)的論證。目前許多研究法律論證的文章都是參照英美的推理和論證理論，提出的模式、公式之類也大多按此套用。制定法體系下的司法是首先必須假定立法是正確的，即一般不能對(duì)大前提提出挑戰(zhàn)，質(zhì)疑規(guī)范的正確性。當(dāng)下很多案件之所以媒體、網(wǎng)民對(duì)法官的裁決會(huì)產(chǎn)生不同的意見(jiàn)，很多都是社會(huì)公眾對(duì)大前提提出質(zhì)疑，這就使得討論的問(wèn)題不是在同一平面上展開(kāi)。在“吳英非法集資案”中人們提出的不是這樣的情節(jié)構(gòu)不構(gòu)成犯罪的問(wèn)題，而是這樣性質(zhì)的問(wèn)題應(yīng)不應(yīng)該列為犯罪或者適用重刑的問(wèn)題，律師為其作無(wú)罪辯護(hù)也是從這一角度出發(fā)。
在法律確定的條件下，法官如何展開(kāi)其假定？在法律適用的理想狀態(tài)中總是認(rèn)為法官是從法律規(guī)則或法律原則出發(fā)，適用于事實(shí)得出結(jié)論，其中使用了合乎邏輯的推導(dǎo)方法。但是并非如此，正如有學(xué)者所說(shuō)，法官并不會(huì)因?yàn)榕戏ㄅ劬陀幸环N與常人不同的、人為的推理方法。在大多數(shù)情況下，司法判決，就如其他判斷一樣，也是從暫時(shí)形成的結(jié)論回過(guò)頭來(lái)作出的。這種暫時(shí)性結(jié)論就是我們所說(shuō)的假定，或者有些學(xué)者稱之為叫“判斷直覺(jué)”或者“預(yù)感”。弗蘭克甚至認(rèn)為法律事務(wù)可以被稱為“預(yù)言的藝術(shù)”。[12]
假定什么時(shí)候需要啟動(dòng)，如果是簡(jiǎn)單案件，事實(shí)清楚，法律覆蓋性明確，即立法假定的情況完全包含案件事實(shí)情況，無(wú)需對(duì)大前提進(jìn)行論證，那么假定不是必要的。假定的情形總是發(fā)生在如果缺乏一個(gè)假定的事實(shí)，全案就推導(dǎo)不下去，或者缺少假定的事實(shí)，其他事實(shí)就連接不起來(lái)。以那起著名的交通事故為例，老太太倒地受傷起訴肇事司機(jī)，司機(jī)否認(rèn)撞人，這時(shí)法官自然需要假定，否則事實(shí)就連接不起來(lái)。受傷這一結(jié)果無(wú)非三種可能性，自己跌倒，被司機(jī)所撞，被其他車輛所撞，每一種假定推導(dǎo)的結(jié)果都可能不相同。這樣一來(lái)原本的簡(jiǎn)單案件就成為一個(gè)疑難案件和復(fù)雜案件了，法官的假定思維就必須開(kāi)動(dòng)起來(lái)了。
一位美國(guó)法官就這樣描述自己職業(yè)生涯中的思維過(guò)程：在審核自己所掌握的案件材料并加以深思之后，開(kāi)始自己的想象力演出，沉思原因，等待感覺(jué)，預(yù)感（hunch）—了解問(wèn)題的直覺(jué)閃光，成為問(wèn)題和決定之間的閃光連接器，并在對(duì)司法腳步來(lái)說(shuō)最黑暗的道路上，照出沿途的閃光……在感覺(jué)出或“預(yù)感”出其決定時(shí)，法官的行為同律師在處理其案件時(shí)并無(wú)不同而正好一樣。唯一的例外是，律師由于心目中有一個(gè)預(yù)定的目標(biāo)，即為其當(dāng)事人贏得這一訴訟，所以只尋找和注意那些使其停留在他所已選中的那條道路上的預(yù)感。可是法官，由于其僅僅處在負(fù)有找出正當(dāng)解決辦法的徘徊不定的使命的道路上，所以就要隨著去他的預(yù)感所指的任何地方……[13]
所以弗蘭克在很早時(shí)候就提出來(lái)在司法判決中，R（rule，法律規(guī)則）×F（fact，事實(shí)）=D （decision，判決）的公式是神話，而真實(shí)的公式應(yīng)當(dāng)是：S（stimulus，圍繞法官和案件的刺激）×P（personality，個(gè)性）=D（decision，判決）。
（二）假定的環(huán)境
假定會(huì)受到各種環(huán)境因素的影響，包括立場(chǎng)、出身背景、價(jià)值觀念、處世態(tài)度等等。
既然存在直覺(jué)和預(yù)感，那么假定往往與立場(chǎng)有關(guān)。人的思維不可能是全面的，涵蓋全部情形，所以所謂“換位思考”就是因?yàn)檎驹谝环N立場(chǎng)上思考可能是一種結(jié)果，或一個(gè)立場(chǎng)思考的結(jié)果就很可能不同。一個(gè)律師的推理，取決于其是幫原告打官司還是幫被告打官司，律師不同于法官檢察官，其在法律活動(dòng)的場(chǎng)合不是像法官那樣采取中立的立場(chǎng)，而是完全站在當(dāng)事人一邊，因其立場(chǎng)性，往往不可能是采用公正客觀的方式思考問(wèn)題和利用材料，很多時(shí)候律師是片面的，只考慮自己所代理一方的有利的一面。一個(gè)很有意思的現(xiàn)象是，當(dāng)你向律師講述一個(gè)可能案件的事實(shí)，律師會(huì)第一反應(yīng)問(wèn)你，你代表原告還是被告。得到回答后，其就會(huì)以原告（或被告）的立場(chǎng)去幫你分析問(wèn)題。只有首先明確立場(chǎng)，律師才能啟動(dòng)其思維。這個(gè)在文化現(xiàn)象上可以被稱為“立場(chǎng)的假定”。而檢察官的立場(chǎng)與律師不同，在其立場(chǎng)上就要盡可能設(shè)法證明確定被告有罪，你無(wú)法要求其非常中立地去思考問(wèn)題，因?yàn)樗季S是不受職業(yè)的指揮和控制的。法官也是一樣，不是說(shuō)因?yàn)槠渥诜ㄍサ恼虚g的位置上就一定是連思維也變得中立起來(lái)，他也會(huì)有先入為主的假定或偏見(jiàn)。正因?yàn)檫@樣，才需要形成司法制度，提供各方的交涉博弈、權(quán)力的制約和制度的限制，以防止出現(xiàn)偏見(jiàn)影響司法結(jié)果的情形。
在對(duì)于法官立場(chǎng)的研究中，人們發(fā)現(xiàn)法官個(gè)人的價(jià)值立場(chǎng)和見(jiàn)解與判決之間存在著關(guān)聯(lián)，這種關(guān)聯(lián)被學(xué)者稱為法官的“態(tài)度”，德沃金認(rèn)為，法律的帝國(guó)并非由疆界、權(quán)力或程序界定，而是由態(tài)度界定。雖然法官必定擁有最后決定權(quán)，然而法官的最后判決卻不因此而是最佳的決定。[14]而態(tài)度之所以不同，進(jìn)一步的研究表明，法官本人的出身和社會(huì)化背景被認(rèn)為是可能影響其對(duì)案件的反應(yīng)和傾向的重要因素。有學(xué)者通過(guò)司法官員的出身和社會(huì)背景的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)不同的年代的司法官員出身有所變化，而出身不同的司法官員對(duì)相同案件的見(jiàn)解和態(tài)度是傾向于不同的。也許，“設(shè)身處地”一詞是概括這一現(xiàn)象的最貼切的表述。在這里判決的公式得到了拓展，成為：
S（案件）—A（態(tài)度）—R（判決）。
如果說(shuō)案件只是根據(jù)法官的態(tài)度來(lái)建構(gòu)，事實(shí)行為受到態(tài)度的影響，細(xì)分一下，可以分出S（實(shí)際的案件）和S'（法官確定的被掌握的相關(guān)事實(shí)行為），那么公式可以表述為：
S（案件）—S'（被法官接受的案件）—A（態(tài)度）—R（判決）。[15]
那么，究竟是什么因素影響到法官的態(tài)度，致使其作出判斷上的假定呢？哈貝馬斯認(rèn)為，“在司法判決的選擇性結(jié)果中，法律之外的背景發(fā)生了作用，對(duì)這種作用，只有用經(jīng)驗(yàn)分析才可能加以澄清。這些外在因素解釋了法官是如何填補(bǔ)他們?cè)谂袥Q中所享受的自由裁量余地的；這些因素使人能夠確定司法判決的歷史的、心理的或社會(huì)學(xué)的預(yù)設(shè)�！倍�，“那個(gè)過(guò)程參與者的理想主義觀念，即所有（或多數(shù)）案例可以根據(jù)現(xiàn)有法律既自洽又正當(dāng)?shù)嘏袥Q的觀念，被實(shí)在論理論家從觀察者角度出發(fā)置于冷靜的批判之下。從參與者的角度上來(lái)說(shuō)，司法判決實(shí)踐如果沒(méi)有理想化的預(yù)設(shè)，是不可能進(jìn)行的”。[16]顯然，各種因素的假定，同時(shí)也是各種因素的影響著的假定是法官司法適用的必需的條件，只是哈貝馬斯更加關(guān)注一個(gè)理想場(chǎng)境罷了。
法官作出假定，需要建立在一定的商談的理想情景之中，哈貝馬斯認(rèn)為：“當(dāng)我們就某事相互說(shuō)服對(duì)方時(shí)，我們始終已經(jīng)直覺(jué)地依賴于一種實(shí)踐，在這種實(shí)踐中我們假定足夠地逼近一種理想條件，那就是一種以特殊方式免除壓制和不平等的言語(yǔ)情境（Sprechsituation）。在這種言語(yǔ)情境之中，一個(gè)成問(wèn)題的有效性主張的提出者和反對(duì)者把這種有效性作為問(wèn)題來(lái)進(jìn)行討論，并且在放開(kāi)行動(dòng)和經(jīng)驗(yàn)之壓力的情況下，采取一種假設(shè)性態(tài)度，憑借理由、而且僅僅是憑借理由來(lái)檢驗(yàn)所提出的那個(gè)有效性主張是不是站得住腳。”[17]
（三）假定的制約
正因?yàn)樗痉ㄕ叩募俣�、直覺(jué)、閃念、預(yù)想是無(wú)法確證的，有時(shí)是隨意的，有時(shí)是不受主觀控制的，所以就需要有機(jī)制去限制、制約。
制度和機(jī)制的制約：從司法的原理說(shuō)，世界上不存在百分之百的正確的案件判決。有學(xué)者曾說(shuō)：“‘唯一恰當(dāng)’判決的正確性，是從政治立法者所通過(guò)的規(guī)范的被預(yù)設(shè)的有效性那里借來(lái)的�！盵18]司法的結(jié)果就是需求一個(gè)相對(duì)正確和妥當(dāng)?shù)慕Y(jié)論，至于是否正確就需要在司法制度上安排相應(yīng)的糾錯(cuò)和復(fù)驗(yàn)機(jī)制，上訴審和再審程序就是這種機(jī)制的直接反映。英美法系似乎在制度層面對(duì)于司法者的限制較少，通常賦予了較大的權(quán)力，在判例制度的運(yùn)行中法官往往有較充分的司法權(quán)力和自由裁量的空間，除了上訴審?fù)ㄟ^(guò)體制安排的糾正復(fù)驗(yàn)原審法官的假定和論證外，基本上沒(méi)有過(guò)多的制度性限制，但是遵守先例的運(yùn)用仍然受到法律職業(yè)共同體的檢驗(yàn)和限制，使得法官在進(jìn)行先例與待處案件的事實(shí)與法律的關(guān)聯(lián)作業(yè)時(shí)難以為所欲為，主觀恣意。[19]相比較而言，大陸法系對(duì)于司法者設(shè)置限制較多。在我國(guó)司法體制中，法官自由裁量的空間是被盡可能壓縮的，最高人民法院不斷發(fā)布的關(guān)于具體適用法律的意見(jiàn)就是起著統(tǒng)一司法、限制各級(jí)法院和法官隨心所欲解釋法律行使自由裁量權(quán)的作用，但如此一來(lái)法官的積極性和創(chuàng)造力一定程度上也同時(shí)被嚴(yán)重地抑制，裁決中法律思維過(guò)程隱而不見(jiàn)，無(wú)法對(duì)法官的價(jià)值立場(chǎng)觀念態(tài)度予以觀察和審視，而且上訴、復(fù)驗(yàn)機(jī)制在目前司法實(shí)踐中對(duì)于法律方法運(yùn)用的遠(yuǎn)未達(dá)到自覺(jué)的程度，上訴審理中大多缺乏對(duì)原審案件方法論運(yùn)用的評(píng)析和否定，往往是“一審法院認(rèn)定事實(shí)無(wú)誤”或“適用法律并無(wú)不當(dāng)”一句話了事。
法律人共同體和媒體輿論的制約：現(xiàn)下許多案件都是在引起媒體以及法律界普遍關(guān)注討論之后得到了改判，而且在目前網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)的條件下，人們理解關(guān)注司法案件的渠道更為暢通迅捷，使得法官辦案幾乎是出于網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的實(shí)時(shí)監(jiān)控之下，各類媒體對(duì)于案件的跟蹤報(bào)道，網(wǎng)上拍磚，微博吐槽，自媒體的跟進(jìn)，形成了對(duì)于法官審理案件的社會(huì)監(jiān)管機(jī)制，也對(duì)法官在辦案中設(shè)定各種觀點(diǎn)、判斷和結(jié)論形成輿論壓力。法官不僅需要對(duì)案件講行內(nèi)部證立和外部證立，還需要考慮社會(huì)管理的各種效果的統(tǒng)一。彭宇案件之所以受到質(zhì)疑，問(wèn)題不是出在法官的假定上，而是出在法官對(duì)這一判斷形成的裁決的社會(huì)效果預(yù)估不足。因此，為“真”的假定未必能作為法官的推論前提，特別是當(dāng)你根本無(wú)法去證實(shí)這一前提是否為“真”的時(shí)候，更是需要慎之又慎。尤其是涉及普遍性問(wèn)題時(shí)法官的假定是需要考慮其可能性及其結(jié)果的。例如，《道路交通安全法》規(guī)定，在有人行橫道處遇行人橫過(guò)馬路時(shí)駕車人應(yīng)當(dāng)停車讓行，事實(shí)上大多數(shù)駕車人是不讓行人的，但如果法官作這樣的假定：日常生活中一般人駕車時(shí)都不會(huì)讓行，所以發(fā)生交通事故，車輛應(yīng)負(fù)全責(zé)，恐怕就會(huì)有問(wèn)題，社會(huì)上的人都會(huì)指責(zé)法官的擅斷，盡管指責(zé)者自己在行車時(shí)可能也是沒(méi)有禮讓行人的。因而在“媒體司法”、“網(wǎng)絡(luò)司法”的環(huán)境條件下，法官在司法活動(dòng)中的假定和裁量客觀上受到了來(lái)自于各種社會(huì)壓力和制約，也促使法官更需要審慎地作出自己的判斷。所以哈貝馬斯認(rèn)為：“為了實(shí)現(xiàn)法律秩序的社會(huì)整合功能和法律的合法性主張，法庭判決必須同時(shí)滿足判決的自洽性和合理的可接受性這兩個(gè)條件。因?yàn)閮烧卟蝗菀渍{(diào)和，兩套標(biāo)準(zhǔn)必須在司法實(shí)踐中達(dá)成妥協(xié)�！盵20]
由于法官的司法假定并不是唯一，有可能錯(cuò)誤，所以制度上的制約就成為必要，公眾輿論的討論質(zhì)疑也成為限制和檢驗(yàn)機(jī)制的一部分，從而使得法官在假定過(guò)程中的錯(cuò)誤有可能被降低到最低的限度，我們對(duì)于法官假定的討論質(zhì)疑包括從制度層面加以制約事實(shí)上并非要限制法官進(jìn)行假定，相反是要鼓勵(lì)法官“大膽假定，小心求證”，司法過(guò)程本身就是一個(gè)試錯(cuò)過(guò)程，法律方法論的運(yùn)用當(dāng)然不會(huì)是絕對(duì)的，有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，雖然“這些錯(cuò)誤有時(shí)也許會(huì)造成一些小混亂。但是，它們最終會(huì)被修改或糾正，或者是它們的教訓(xùn)被忽略。未來(lái)本身會(huì)照看好這些問(wèn)題的。在這個(gè)無(wú)窮無(wú)盡的檢驗(yàn)和再檢驗(yàn)過(guò)程中，有對(duì)渣滓的不斷揚(yáng)棄，也有對(duì)任何純粹、合理和精致的東西的不斷保留”[21]。
總之，法律的運(yùn)行有理想性的一面，也還有真實(shí)性的一面。法律需要理想，沒(méi)有理想就沒(méi)有努力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，但法律的運(yùn)行和法治的貫徹需要關(guān)注現(xiàn)實(shí)，不立足于現(xiàn)實(shí)，就無(wú)益于解決問(wèn)題。法律方法論是訓(xùn)練法官應(yīng)當(dāng)怎樣思維推理的一種實(shí)踐技藝，但同時(shí)我們也必須了解在實(shí)際操作中，法官如何思維的真實(shí)可能。只有了解這些，才能使得法律的精神、法治的理念通過(guò)相應(yīng)的方法落實(shí)于具體的案件中。
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