[ 喻文光 ]——(2013-3-12) / 已閱21486次
德國(guó)社會(huì)救助法律制度及其啟示
——兼論我國(guó)行政法學(xué)研究領(lǐng)域的拓展
摘要: 德國(guó)社會(huì)救助制度作為一項(xiàng)重要的社會(huì)保障制度對(duì)保障人權(quán)、維護(hù)人的尊嚴(yán)發(fā)揮了重要作用。其歷史發(fā)展、改革背景、憲法依據(jù)和具體制度規(guī)定對(duì)我國(guó)正確認(rèn)識(shí)和定位社會(huì)救助、建構(gòu)適合我國(guó)國(guó)情的社會(huì)救助制度都具有一定的借鑒和啟發(fā)意義。加強(qiáng)對(duì)社會(huì)救助法律制度的研究，有助于擴(kuò)寬我國(guó)行政法學(xué)的研究范圍和視野，有利于在社會(huì)管理創(chuàng)新的背景下，建構(gòu)“回應(yīng)型”的“新行政法”。
關(guān)鍵詞: 社會(huì)救助 救助自助者 輔助性原則 新行政法
傳統(tǒng)行政法學(xué)主要以秩序行政為中心展開理論研究并建構(gòu)法律體系。但隨著社會(huì)的轉(zhuǎn)型和變革，國(guó)家職能發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，尤其是在社會(huì)保障和公共服務(wù)方面，國(guó)家承擔(dān)了越來越多的給付與服務(wù)責(zé)任。給付行政在現(xiàn)代法治國(guó)家中的地位也因此日漸提升，成為國(guó)家重要的任務(wù)，行政法也從秩序行政時(shí)代過渡到了給付行政時(shí)代。德國(guó)在給付行政領(lǐng)域，自二戰(zhàn)后自福斯特霍夫提出“生存照顧”（Daiseinsvorsorge）理論以來，無論從理論研究以及制度建構(gòu)方面，均為各國(guó)提供了諸多可資借鑒的范本，尤其在社會(huì)救助方面，對(duì)于中國(guó)給付行政的發(fā)展與社會(huì)救助立法都具有現(xiàn)實(shí)的借鑒意義。社會(huì)救助是針對(duì)弱勢(shì)群體的最古老的一種社會(huì)救濟(jì)方式，同時(shí)其又經(jīng)歷了最深刻的歷史變化：從富貴階層的施恩行善，到宗教慈善組織的扶弱濟(jì)貧，再到國(guó)家承擔(dān)救助責(zé)任，建立社會(huì)保障制度，最終實(shí)現(xiàn)從道義性救濟(jì)向制度性救濟(jì)的轉(zhuǎn)變。而社會(huì)救助制度的這種歷史演進(jìn)又是與社會(huì)的工業(yè)化變革、國(guó)家社會(huì)職能的發(fā)展、人本主義及人權(quán)思想的普及緊密聯(lián)系的。在當(dāng)今世界的福利國(guó)家排名中，德國(guó)名列前茅。據(jù)德國(guó)勞動(dòng)和社會(huì)部發(fā)布的《2011年社會(huì)報(bào)告》，其當(dāng)年社會(huì)福利支出高達(dá)7540億歐元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的31.9%。[i] 德國(guó)的社會(huì)保障制度具有悠久的歷史，自19世紀(jì)俾斯麥當(dāng)政時(shí)代就建立了世界上最早的社會(huì)保險(xiǎn)制度。社會(huì)救助作為德國(guó)整個(gè)社會(huì)保障系統(tǒng)的重要組成部分，為保障人權(quán)，維護(hù)人的尊嚴(yán)發(fā)揮了重要作用。了解和學(xué)習(xí)德國(guó)的社會(huì)救助法律制度，對(duì)于我國(guó)目前探索如何“保障每個(gè)人，尤其是保障弱勢(shì)群體中的每個(gè)人生活得有尊嚴(yán)”，將有積極的啟示和借鑒意義。本文即以德國(guó)的社會(huì)救助作為給付行政的研究樣本，以期為研究中國(guó)的社會(huì)救助法律制度以及拓展行政法學(xué)研究領(lǐng)域拋磚引玉。
一、德國(guó)社會(huì)救助法律制度概述
�。ㄒ唬v史發(fā)展和最新改革
德國(guó)的社會(huì)救助最早起源于中世紀(jì)由城市、教會(huì)或手工業(yè)行會(huì)向貧病者提供的慈善救濟(jì)。19世紀(jì)開始的工業(yè)革命使貧困人口激增，弱勢(shì)群體的生活境況不斷惡化，貧困階層參加工人運(yùn)動(dòng)的積極性空前高漲。為了緩和社會(huì)矛盾，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)的控制，普魯士王國(guó)先于1842年頒行了《普魯士窮人照顧法》。統(tǒng)一德國(guó)后，又在首相俾斯麥的支持下，建立了包括醫(yī)療保險(xiǎn)（1883年）、工傷事故保險(xiǎn)（1884年）、殘疾和養(yǎng)老保險(xiǎn)（1889年）在內(nèi)的社會(huì)保險(xiǎn)制度，史稱“俾斯麥模式”，后被其他工業(yè)國(guó)家紛紛仿效。[ii] 作為強(qiáng)制性的個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制，社會(huì)保險(xiǎn)制度在德意志第一帝國(guó)時(shí)期由帝國(guó)國(guó)會(huì)統(tǒng)一立法，與此相反，由地方公共財(cái)政承擔(dān)的社會(huì)救助的立法則仍交由各州負(fù)責(zé)。最早的全德國(guó)統(tǒng)一的社會(huì)救助法是魏瑪共和國(guó)1924年頒布的《帝國(guó)救濟(jì)義務(wù)條例》和《關(guān)于公共救濟(jì)前提、種類和范圍的帝國(guó)基本原則》。
二戰(zhàn)后聯(lián)邦德國(guó)于1961年制訂了《聯(lián)邦社會(huì)救助法》（BSHG），對(duì)社會(huì)救助作了一般原則性規(guī)定，具體的救助額度等細(xì)節(jié)問題則由各州立法決定。社會(huì)救助制度（Sozialhilfe）與社會(huì)保險(xiǎn)制度（Sozialversicherung）、社會(huì)補(bǔ)償制度(Sozialentschädigung)、社會(huì)促進(jìn)制度(Sozialförderung)[iii]一起構(gòu)成了德國(guó)完善的社會(huì)保障體系，為戰(zhàn)后德國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛、社會(huì)穩(wěn)定作出了貢獻(xiàn)。但自1990年代起，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展速度減緩、社會(huì)福利支出劇增，社保制度滋生了“失業(yè)陷阱”、“貧困陷阱”等問題，社會(huì)救助制度與其他社會(huì)保障制度均成為重點(diǎn)改革的對(duì)象。施羅德政府倡導(dǎo)的較為激進(jìn)的勞動(dòng)力市場(chǎng)和社會(huì)救助制度改革方案（哈茨IV）歷經(jīng)重重困難終于在2003年底被聯(lián)邦議會(huì)批準(zhǔn)，但以施羅德為首的改革派也為此失去了很多選民和本黨左翼人士的支持，在被迫提前舉行的2005年換屆大選中失于執(zhí)政地位。根據(jù)哈茨IV方案，《聯(lián)邦社會(huì)救助法》2005年1月1日起被作為《社會(huì)法典》的第12部法律并入該法典。此次改革的核心在于將具有就業(yè)能力的失業(yè)者的失業(yè)救濟(jì)金和社會(huì)救助金合并為失業(yè)金II（Arbeitslosgeld II）,作為尋求工作者的基本保障（Grundsicherung für Arbeitssuchende，民間簡(jiǎn)稱為Hartz IV）由2003年頒布的《社會(huì)法典》第2部來調(diào)整。而社會(huì)救助作為最后一道社會(huì)保護(hù)網(wǎng)只為沒有就業(yè)能力或就業(yè)能力減損以及處于特殊困境的人提供合乎人的尊嚴(yán)的最低生活保障。[iv]
德國(guó)此次社會(huì)保障制度改革的指導(dǎo)方針首先是強(qiáng)化個(gè)人的責(zé)任，強(qiáng)調(diào)獲得社會(huì)保障是弱勢(shì)群體的權(quán)利，但其也有一定的義務(wù)和責(zé)任回饋社會(huì)，為社會(huì)做出力所能及的貢獻(xiàn)，受助者同時(shí)還應(yīng)自負(fù)其責(zé)地管理其獲得的救助金。其次是社會(huì)救助改革與勞動(dòng)力市場(chǎng)改革緊密配合，通過激勵(lì)和懲罰措施降低有就業(yè)能力的人對(duì)社會(huì)救助的依賴，使其及早重新就業(yè)，自食其力，融入社會(huì)。第三，改革社會(huì)救助行政機(jī)構(gòu)，使其工作更有效率，更透明，對(duì)弱勢(shì)群體的救助更有針對(duì)性。
�。ǘ┥鐣�(huì)救助的憲法和法理基礎(chǔ)
雖然1924年魏瑪共和國(guó)的《帝國(guó)救濟(jì)義務(wù)條例》對(duì)社會(huì)救助進(jìn)行了統(tǒng)一立法，但需要幫助者并不據(jù)此享有針對(duì)救助機(jī)構(gòu)的可訴的救助請(qǐng)求權(quán)。直到1954年6月24日聯(lián)邦行政法院在一個(gè)關(guān)于公共救濟(jì)的判例中才確認(rèn)：基于《基本法》第1條“人的尊嚴(yán)”、第2條“個(gè)性自由發(fā)展及身體不受侵犯”對(duì)基本權(quán)利的保護(hù)以及第20條“社會(huì)國(guó)家原則”，公民享有受到法院訴訟保護(hù)的從國(guó)家獲得社會(huì)救濟(jì)的權(quán)利。[v]由此，確立了社會(huì)救助的三個(gè)憲法依據(jù)：人的尊嚴(yán)、個(gè)性自由發(fā)展和社會(huì)國(guó)家原則。對(duì)社會(huì)國(guó)家原則，德國(guó)學(xué)者普遍認(rèn)為其最主要的目的都與社會(huì)救助息息相關(guān)，例如：反貧困救助；保障可以維持人之尊嚴(yán)的最低生活水平；通過消除社會(huì)依附性實(shí)現(xiàn)平等；保障個(gè)人抵御人生變故風(fēng)險(xiǎn)的能力以及提升和擴(kuò)展財(cái)富。[vi] 但社會(huì)國(guó)家原則不能作為主張主觀公權(quán)利的直接依據(jù)。[vii]所以，人的尊嚴(yán)作為基本權(quán)利對(duì)保障公民的社會(huì)救助權(quán)就顯得意義更為重大。主觀公權(quán)利學(xué)說的進(jìn)一步發(fā)展以及聯(lián)邦行政法院的上述判例使人的尊嚴(yán)與最低生存保障建立了牢固而直接的聯(lián)系，因?yàn)樵撆欣暮诵挠^點(diǎn)是：“只要法律使某個(gè)救濟(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)有利于貧困者的義務(wù)，則貧困者享有相應(yīng)的權(quán)利�！盵viii] 這就使客觀公權(quán)利轉(zhuǎn)化成了主觀公權(quán)利，對(duì)主觀公權(quán)利學(xué)說的發(fā)展具有劃時(shí)代的意義。[ix] 對(duì)于人的尊嚴(yán)與基本生存保障之間的關(guān)系，德國(guó)著名學(xué)者巴霍夫的觀點(diǎn)頗具代表性。他認(rèn)為，“如果在一個(gè)憲政社會(huì)中個(gè)體的基本生存得不到保障，那么人的尊嚴(yán)即受到了侵犯”。[x] 人的尊嚴(yán)是一個(gè)古老的哲學(xué)概念，對(duì)其的討論歷久彌新。在德國(guó)當(dāng)代學(xué)術(shù)界，關(guān)于人的尊嚴(yán)有兩種代表性理論：天賦理論（ Mitgifttheorie）和能力理論（Leistungstheorie）。天賦理論認(rèn)為，人的尊嚴(yán)作為個(gè)人的自我價(jià)值、特質(zhì)或?qū)傩允窃煳镏骰蜃匀毁x予的。該理論因襲了自然法理論和康德的哲學(xué)思想，且受到基督教倫理道德的影響。[xi]能力理論則認(rèn)為，人的尊嚴(yán)來自于個(gè)人通過成功地塑造本體而自我決定做出的行為，強(qiáng)調(diào)人必須在本體的塑造和自我發(fā)現(xiàn)的過程中贏得尊嚴(yán)。[xii]雖然兩種理論對(duì)人的尊嚴(yán)的產(chǎn)生有不同的認(rèn)識(shí)，但都承認(rèn)人的尊嚴(yán)作為社會(huì)救助憲法和法理依據(jù)的至上性與無可辯駁性。[xiii] 因?yàn)�，人的尊�?yán)是維系所有憲法基本權(quán)利的核心價(jià)值基礎(chǔ)。
�。ㄈ┥鐣�(huì)救助的目的、對(duì)象、種類和形式
1.社會(huì)救助的目的
社會(huì)法治國(guó)家原則是社會(huì)救助的憲法依據(jù)之一，它使國(guó)家負(fù)有義務(wù)來保障貧困者享有合乎人之尊嚴(yán)的最低生活水準(zhǔn)。而社會(huì)救助法作為實(shí)體法則將憲法權(quán)利落實(shí)為貧困者的具體的可訴的實(shí)體權(quán)利�！渡鐣�(huì)法典》第12部第1條將社會(huì)救助的任務(wù)界定為：“使受助者能夠合乎人類尊嚴(yán)地生活”。社會(huì)救助的目的是幫助自助者（Hilfe zur Selbsthilfe）。所以，“救助要盡可能地使受助者有能力努力依靠自己的力量獨(dú)立生活。為達(dá)到這一目的，受助者和救助機(jī)構(gòu)必須在其權(quán)利和義務(wù)范圍內(nèi)相互合作�！盵xiv] 此外，社會(huì)救助作為最后的保障網(wǎng)，具有次級(jí)性和輔助性，即：社會(huì)救助是用盡其他辦法仍不能解決生計(jì)問題時(shí)的輔助手段。具體而言，只有在依靠自己的勞動(dòng)力和財(cái)力（如收入和財(cái)產(chǎn)）不能滿足生活必需且沒有可以支取的其他社會(huì)保險(xiǎn)或沒有親屬的扶養(yǎng)幫助的情況下，才可以獲得社會(huì)救助。[xv]
2. 社會(huì)救助的對(duì)象
正是基于社會(huì)救助的這種次級(jí)性，其救助的對(duì)象也具有有限性。經(jīng)過2003年的哈茨改革，社會(huì)救助法中劃定的救助對(duì)象進(jìn)一步縮小，即只局限于沒有就業(yè)能力的人。是否有就業(yè)能力的判斷標(biāo)準(zhǔn)是每天可否至少?gòu)氖氯r(shí)的就業(yè)勞動(dòng)。據(jù)此，有權(quán)按照《社會(huì)法典》第12部獲得救助的人包括：[xvi]（1）與有就業(yè)能力的貧困者一起生活的沒有就業(yè)能力的家庭成員，主要是其15周歲以下的子女（15周歲以上即視為有就業(yè)能力）；（2）老年人（65周歲以上）和不具有就業(yè)能力或就業(yè)能力減損的18至65周歲的人（患有疾病、殘疾，每天工作少于三小時(shí)的人）；（3）處于特別的人生困境或其他生活境況的人（流浪者、刑滿釋放人員、需社會(huì)機(jī)構(gòu)管教的行為異常的青少年等）。具有就業(yè)能力的貧困者自2005年1月1日起不再享受社會(huì)救助金，但有權(quán)根據(jù)《社會(huì)法典》第2部申請(qǐng)針對(duì)尋求工作者的基本保障。從廣義的社會(huì)救助法角度來說，此類基本保障也可歸屬于社會(huì)救助，因?yàn)槠湟彩怯啥愂帐杖胫Ц兜�，但這種基本保障非常強(qiáng)調(diào)受助者的義務(wù)和懲罰措施，以促使其積極爭(zhēng)取再就業(yè)。
3．救助的種類
結(jié)合社會(huì)救助對(duì)象的個(gè)體性和差異性，社會(huì)救助法規(guī)定了下述救助類型：[xvii]（1）生活費(fèi)用補(bǔ)助，指持續(xù)給付的用于保障受助者最低生活水準(zhǔn)的生活費(fèi)用，包括用于食物、住宿、衣物、個(gè)人衛(wèi)生、家用器具、取暖以及滿足日常生活個(gè)人需要的費(fèi)用。值得指出的是，這里的最低生活保障不僅指物質(zhì)生活，還包括必要的社會(huì)文化精神生活，例如尤其是對(duì)青少年成長(zhǎng)比較重要的看戲、體育運(yùn)動(dòng)、旅游等活動(dòng)。（2）對(duì)65對(duì)以上的老人和18至65歲長(zhǎng)期就業(yè)能力減損的貧困者提供持續(xù)的基本保障；（3）為沒有醫(yī)療保險(xiǎn)的貧困者提供健康救助（包括預(yù)防性健康救助、疾病救助、計(jì)劃生育、孕產(chǎn)救助等）；（4）為殘障人士提供融入社會(huì)的幫助；（5）對(duì)需要長(zhǎng)期或特殊、重癥護(hù)理的人提供救助；（6）幫助處于特別的社會(huì)困境的人克服困難（主要針對(duì)前文所列舉的第三類救助對(duì)象）；（7）對(duì)處于其他人生境遇的貧困者的救助（如對(duì)盲人、老人的救助以及喪葬補(bǔ)助）。
4. 救助給付形式
上述社會(huì)救助類型主要通過三種形式提供給受助者：金錢、實(shí)物和服務(wù)。其中，金錢是最主要的給付方式。在生活費(fèi)補(bǔ)助金支付方面，德國(guó)每5年都要確定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)支付值（Regelsatz）,救助申請(qǐng)人獲得的實(shí)際支付則根據(jù)其家庭結(jié)構(gòu)及子女年齡，綜合考慮各種因素后，按照預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算得出。[xviii] 此外，救助機(jī)構(gòu)可以向求助者提供咨詢、建議、聯(lián)絡(luò)信息、陪伴等服務(wù)給付，以幫助其尋找住房、養(yǎng)老院、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等。而實(shí)物給付形式在社會(huì)救助中則很少運(yùn)用。
（四）社會(huì)救助的行政程序和救濟(jì)途徑
德國(guó)的社會(huì)救助制度不僅有實(shí)體法上的詳細(xì)規(guī)定，而且還有行政程序和司法救濟(jì)的切實(shí)保障。
社會(huì)救助的主管機(jī)關(guān)是市、縣的社會(huì)局。將社會(huì)救助事務(wù)的行政管理權(quán)和財(cái)政負(fù)擔(dān)下放到市縣一級(jí)政府，有利于促使地方政府采取積極措施救助弱勢(shì)群體，使其早日自力更生或進(jìn)入其他社會(huì)保障體系。行政機(jī)關(guān)的社會(huì)救助行為是行政行為。其作出社會(huì)救助決定時(shí)必須依照《社會(huì)法典》第10部（行政程序和社保數(shù)據(jù)保護(hù)）規(guī)定的行政程序。該部法律細(xì)致規(guī)定了社會(huì)保障給付中行政機(jī)關(guān)應(yīng)遵循的行政程序和社保求助人的程序權(quán)利（聽證權(quán)、閱卷權(quán)等）。值得指出的是，該法律對(duì)個(gè)人社保數(shù)據(jù)的提取、加工、保存、轉(zhuǎn)交、更正、消除等也作了非常具體的規(guī)定，這與德國(guó)向來重視個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)一脈相承，同時(shí)也從數(shù)據(jù)保護(hù)的角度加強(qiáng)了對(duì)社保求助人的權(quán)利保障。
社會(huì)救助的申請(qǐng)不必以書面形式提出。社會(huì)局對(duì)求助人有全面的信息告知和咨詢義務(wù)。在申請(qǐng)資料齊全的情況下，社會(huì)局必須在法定期限內(nèi)作出決定。該決定為行政行為。申請(qǐng)人如不服，應(yīng)在收到該行政決定后先向社會(huì)局書面提出行政復(fù)議。對(duì)復(fù)議決定不服，可再向法院提起訴訟。提起復(fù)議和訴訟的期限均為一個(gè)月。自2005年1月1日起，社會(huì)法院除審理社會(huì)保險(xiǎn)糾紛案件外，還管轄有關(guān)尋求工作者基本保障的爭(zhēng)議，社會(huì)救助爭(zhēng)議也從行政法院的管轄范圍中抽離出來，轉(zhuǎn)由社會(huì)法院管轄。社會(huì)法院因受理案件數(shù)量大增而不堪重負(fù)。[xix] 由此可見，德國(guó)民眾在社會(huì)救助方面尋求司法保護(hù)的積極性很高。這一方面是因?yàn)槠浞杀Ｗo(hù)意識(shí)較強(qiáng)，另一方面是因?yàn)樯鐣?huì)法院訴訟對(duì)于被保險(xiǎn)人、被救助者以及殘疾人是免費(fèi)的。
二、對(duì)我國(guó)建立和完善社會(huì)救助制度的啟示
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