[ 馬賢興 ]——(2013-6-17) / 已閱20872次
民事訴訟本是公民、法人和其他組織等平等主體間依靠司法強(qiáng)制力解決民事糾紛、維護(hù)權(quán)益的一種方式。近幾年，開始有人充分利用訴訟的“游戲規(guī)則”或者法律的空白與漏洞，用虛構(gòu)的事實(shí)或者不真實(shí)的證據(jù)，利用合法訴訟形式謀取不正當(dāng)利益，這種訴訟就是虛假訴訟。此類訴訟并非維護(hù)自身合法權(quán)益的善意，意在損害相對(duì)方或者他人的合法利益，或者為了獲得不當(dāng)利益，從此意義上講，也從屬于寬泛意義上惡意訴訟。廣義惡意訴訟是指當(dāng)事人不是基于自認(rèn)的正當(dāng)理由和良善的目的參與訴訟，明知自己缺乏合法的訴訟理由，期望通過訴訟或者訴訟中的具體行為使他人處于不利司法境地的行為。它既包括串通型與欺詐型的兩種虛假訴訟，也包括訴訟權(quán)利的濫用。狹義上的惡意訴訟僅指訴訟權(quán)利的濫用（本文在沒有特別標(biāo)明的時(shí)候，所指的惡意訴訟僅為狹義惡意訴訟）。2012年8月31日全國人大常委會(huì)通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國民事訴訟法〉的決定》，對(duì)民事訴訟法有了新的修改內(nèi)容（以下簡稱新民訴法）。新民訴法對(duì)虛假訴訟的懲治有了第一次立法回應(yīng)，其第一百一十二條規(guī)定：當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請(qǐng)求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；第一百一十三條規(guī)定：被執(zhí)行人與他人惡意串通，通過訴訟、仲裁、調(diào)解等方式逃避履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。除了新民訴法對(duì)串通型虛假訴訟有單獨(dú)條文明確規(guī)定外，其他立法或有權(quán)解釋尚沒有對(duì)于欺詐型虛假訴訟和濫用訴訟權(quán)利（狹義惡意訴訟）予以規(guī)制，但鑒于其對(duì)司法權(quán)威與公信的嚴(yán)重危害性，同樣需要研究并加以防治。
一、虛假訴訟的識(shí)別
所謂虛假訴訟，是指當(dāng)事人為獲取非法利益，偽造證據(jù)、捏造案件事實(shí)，虛構(gòu)民事法律關(guān)系等方式提起訴訟，或者利用仲裁、調(diào)解等方式逃避履行法律文書確定義務(wù)的行為。常見的虛假訴訟有兩種：一是無事實(shí)爭(zhēng)議，虛構(gòu)法律關(guān)系和法律事實(shí)，通過法院的司法行為而損害訴訟相對(duì)人以外第三人合法權(quán)益的民事訴訟。二是有事實(shí)爭(zhēng)議，但虛構(gòu)法律關(guān)系和法律事實(shí)，通過法院的裁判行為，不當(dāng)獲得訴訟相對(duì)人合法利益的民事訴訟。前者是當(dāng)事人之間惡意串通，本文將其稱之為“串通型虛假訴訟”，后者是通過欺詐獲取訴訟相對(duì)人的直接利益，本文將其稱之為“欺詐型虛假訴訟”。
�。ㄒ唬┐ㄐ吞摷僭V訟的特征與易出現(xiàn)領(lǐng)域
串通型虛假訴訟，是指當(dāng)事人之間惡意串通，虛構(gòu)民事法律關(guān)系和案件事實(shí)，虛構(gòu)民事糾紛，提供虛假證據(jù)，騙取法院裁判文書，損害他人合法利益或者不履行執(zhí)行義務(wù)的行為。串通型虛假訴訟屬于雙方當(dāng)事人之間的串通合意，當(dāng)事人之間既不存在基礎(chǔ)的實(shí)體上的民事法律關(guān)系也不存在真實(shí)的糾紛，直接被害人不是作為串通方的原被告人，損害的利益是訴訟向?qū)Ψ街馑说念A(yù)期利益（間接利益）。
1、串通型虛假訴訟的特征
第一，形式要件合法性。因?yàn)殡p方當(dāng)事人的惡意串通，作為案外的被害人對(duì)案件的訴訟情況往往不知情，而法院對(duì)其虛假性一時(shí)難以察覺與確定。一般情況下，虛假訴訟與正常訴訟形式要件趨同，具有高度表象合法性。
第二，當(dāng)事人關(guān)系特殊性。行為人為了減少風(fēng)險(xiǎn)，既要使得虛假訴訟行為“合法、趨真”，又要使虛假訴訟結(jié)果“可控、有效”，所以虛假訴訟行為人選擇的合作對(duì)象只能是關(guān)系密切的親戚朋友。
第三，抗辯程度弱化性。雙方當(dāng)事人惡意串通后，基于一個(gè)預(yù)定的共同故意結(jié)果，沒有通過抗辯獲取最大利益必要，一般不會(huì)存在實(shí)質(zhì)對(duì)抗�？罐q嚴(yán)重弱化的具體體現(xiàn)，一是自認(rèn)多，二是鑒定和異議少。
第四，訴訟程序簡便性。行為人出于及時(shí)、安全地取得特定訴訟結(jié)果，以及降低法官在復(fù)雜訴訟程序中查偽甄別的概率，都會(huì)充分利用調(diào)解制度和證據(jù)自認(rèn)規(guī)則，盡量簡化程序。所以，選擇督促程序、簡易和速裁程序多，調(diào)解方式結(jié)案多，基本上不存在反訴、上訴情形。
1、串通型虛假訴訟易出現(xiàn)的訴訟領(lǐng)域
第一，為稀釋財(cái)產(chǎn)而虛構(gòu)債務(wù)（物權(quán)）糾紛的訴訟。財(cái)產(chǎn)所有人（共有人），為了使真實(shí)債務(wù)落空，或者為取得更多共同財(cái)產(chǎn)，而虛構(gòu)債務(wù)（物權(quán))關(guān)系：如，夫妻一方為了離婚時(shí)獲得更多共同財(cái)產(chǎn)而虛構(gòu)共同債務(wù)；合伙體、合伙企業(yè)中合伙人或其他共有財(cái)產(chǎn)權(quán)人為獲得更多共有財(cái)產(chǎn)而虛構(gòu)共同債務(wù)；為規(guī)避債務(wù)而虛構(gòu)抵押等擔(dān)保物權(quán)或者工資薪酬等享有優(yōu)先受償權(quán)的債務(wù)、物權(quán)；為使無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行而虛構(gòu)債務(wù)。
第二，規(guī)避行政管理和限制的訴訟。對(duì)于交易受限或者有稅費(fèi)規(guī)定的交易，為了消除限制或者減除稅費(fèi)義務(wù)的虛假訴訟。比如,為了確保經(jīng)濟(jì)適用房、車牌號(hào)能順利交易的虛假訴訟。
（二）欺詐型虛假訴訟的特點(diǎn)與易出現(xiàn)的訴訟領(lǐng)域
欺詐型虛假訴訟，是指行為人虛構(gòu)民事法律關(guān)系和案件事實(shí)，提供虛假證據(jù)，將被害人作為被告騙取法院裁判文書，以合法形式從被告處獲取本屬被告權(quán)益的行為。欺詐型虛假訴訟除了欺騙法院外，還欺詐另一方當(dāng)事人，而串通型虛假欺騙法院時(shí)，與另一方當(dāng)事人是虛假訴訟的共同合意人。
欺詐型虛假訴訟的特點(diǎn)有：當(dāng)事人之間雖然不存在基礎(chǔ)的實(shí)體上的民事法律關(guān)系，但存在真實(shí)的糾紛；被告人是被害人；被告人受損利益是直接現(xiàn)實(shí)利益；不在新民訴法第112條、第113條規(guī)制范圍內(nèi)；行為人獲得不當(dāng)利益并非只是財(cái)產(chǎn)性權(quán)益。
欺詐型虛假訴訟易出現(xiàn)的訴訟領(lǐng)域：第一，代理人利用代理權(quán)或者表見代理權(quán)與他人串通虛構(gòu)債務(wù)，損害委托人合法利益的訴訟。如，有掛靠關(guān)系項(xiàng)目部的經(jīng)理或者其他管理人員為了獲得不當(dāng)利益，以承包商的名義對(duì)外進(jìn)行市場(chǎng)行為時(shí)利用表見代理權(quán)制度，與他人串通虛構(gòu)工程材料款或者勞動(dòng)者工資報(bào)酬拖欠糾紛等虛假債務(wù)關(guān)系，意圖損害的名義承包商利益的虛假訴訟。第二，職務(wù)行為人利用職務(wù)便利，通過內(nèi)外勾結(jié)的方式虛構(gòu)侵權(quán)之債或者違約之債等債務(wù)關(guān)系，不當(dāng)獲取單位、組織財(cái)產(chǎn)性權(quán)益的訴訟。第三，將非法債務(wù)包裝成合法債務(wù)進(jìn)行的訴訟。比如，對(duì)于因賭博或者在賭場(chǎng)進(jìn)行放貸形成的債務(wù)。
�。ㄈ┨摷僭V訟的案件類型及可疑表象
虛假訴訟集中體現(xiàn)的案件類型：1、民間借貸案件；2、以設(shè)立建筑施工項(xiàng)目部的建筑施工企業(yè)為被告的借貸、買賣、租賃等財(cái)產(chǎn)糾紛案件；3、涉及認(rèn)定、處理夫妻共同債務(wù)的離婚、財(cái)產(chǎn)糾紛案件；4、存在法律或政策限制的房地產(chǎn)權(quán)屬糾紛案件；5、以資不抵債的企業(yè)或其他組織為被告的勞務(wù)、財(cái)產(chǎn)糾紛案件；6、以改制中的國有企業(yè)、集體企業(yè)為被告的財(cái)產(chǎn)糾紛案件；7、以涉及拆遷安置補(bǔ)償?shù)淖匀蝗俗鳛樵V訟主體的分家析產(chǎn)、繼承、房屋買賣合同糾紛案件；8、保險(xiǎn)合同糾紛案件；9、大標(biāo)的的支付令申請(qǐng)案件；10存在執(zhí)行異議的執(zhí)行案件。
虛假訴訟的可疑表象：1、原告起訴所依據(jù)的事實(shí)與理由不合常理，證據(jù)的真實(shí)性難以確認(rèn)，存在偽造的可能；2、當(dāng)事人之間為親屬、朋友、關(guān)聯(lián)單位或上下級(jí)關(guān)系，在訴訟中不存在實(shí)質(zhì)性的對(duì)方；3、原、被告配合默契，一方對(duì)另一方訴請(qǐng)的事實(shí)與理由不合常理的自認(rèn)，雙方之間不存在實(shí)質(zhì)性的訴辯對(duì)抗；4、據(jù)以進(jìn)行訴訟的民事法律關(guān)系不完全真實(shí)，存在虛構(gòu)部分事實(shí)；5、當(dāng)事人從不到庭參加訴訟，委托代理人的委托代理手續(xù)存在偽造可能；6、當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟，委托代理人對(duì)案件事實(shí)陳述不清；7、調(diào)解協(xié)議的達(dá)成、案件的執(zhí)行異常容易；8、人民法院不確認(rèn)雙方達(dá)成的和解協(xié)議原告即表示撤訴。
二、虛假訴訟的防治
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所謂串通型、欺詐型虛假民事訴訟的民事程序防范，是指在民事訴訟程序中，法院在行使司法特權(quán)時(shí)，用以阻卻當(dāng)事人訴訟程序的啟動(dòng)和訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行，進(jìn)而妨礙其虛假訴訟結(jié)果愿望的實(shí)現(xiàn)的各種措施。
1、案件受理與起訴狀送達(dá)階段的防范措施。當(dāng)事人為使虛假訴訟能得以順利進(jìn)行，需要隱藏案件真實(shí)情況，尤其是實(shí)際被害人的情況，使得法官處于信息盲點(diǎn)或者信息失真。為了使當(dāng)事人“被主動(dòng)曝光”和“知難而退”，根據(jù)民訴誠實(shí)信用原則，第一步要解決好訴訟資格問題。對(duì)于屬于上述易于出現(xiàn)虛假訴訟的案件類型，應(yīng)該要求:（1）特別授權(quán)代理人需要面簽或經(jīng)公證；（2）要求原告或特別授權(quán)代理人簽署《訴訟正當(dāng)性承諾書》。（3）立案及起訴狀送達(dá)階段要求當(dāng)事人或特別授權(quán)代理人簽署《案件關(guān)聯(lián)信息披露承諾書》。對(duì)于當(dāng)事人不履行上述義務(wù)的，其訴訟正當(dāng)性值得懷疑，立案法官應(yīng)該啟動(dòng)虛假訴訟嫌疑警示機(jī)制。
2、審理階段的程序性防治措施。（1）要求當(dāng)事人出庭。虛假訴訟嫌疑當(dāng)事人參與庭審活動(dòng)，既有利于法官查清真?zhèn)危部蓢樧柘右僧?dāng)事人；（2）通知利害關(guān)系人作為證人或者第三人參與訴訟；（3）增加嫌疑當(dāng)事人舉證責(zé)任。對(duì)參與訴訟但可能因虛假訴訟而受到利益損害的被告或者第三人，法官可充分適用《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七條之規(guī)定，必要時(shí)可以根據(jù)公平和誠實(shí)信用原則，減輕期舉證責(zé)任而適當(dāng)增加虛假訴訟嫌疑當(dāng)事人的舉證責(zé)任；（4）對(duì)不符合常理、輕易達(dá)成調(diào)解的，嚴(yán)格審查調(diào)解協(xié)議的合法性，不在事實(shí)不清、責(zé)任不明的情況下出具調(diào)解書。必要時(shí)，可以召開聽證會(huì)；（5）法官依職權(quán)主動(dòng)調(diào)查取證。必要時(shí)，法官仍然需要調(diào)查取證，尋求有利于查清真?zhèn)蔚淖C據(jù)；（6）適度放緩案件辦理速度與進(jìn)程。對(duì)于不合常理自認(rèn)而輕易達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，適度放緩調(diào)解書等法律文書的出具時(shí)間。虛假訴訟當(dāng)事人一般都有時(shí)間要求，超過一定期限的虛假訴訟結(jié)果沒有意義，必然選擇撤訴。
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