[ 張文廣 ]——(2013-8-5) / 已閱17045次
當(dāng)今的國際貿(mào)易中，80%以上的貨物周轉(zhuǎn)由海運完成。作為一個全球性行業(yè)，海運需要一個統(tǒng)一的規(guī)則。2008年12月11日，在經(jīng)歷了長達(dá)近十年的起草、磋商和談判后，聯(lián)合國大會通過了《聯(lián)合國全程或部分海上國際貨物運輸合同公約》，2009年9月23日在荷蘭鹿特丹舉行了簽署儀式，并將公約命名為《鹿特丹規(guī)則》。截至2012年12月31日，在公約的24個簽署國中，僅有西班牙和多哥兩個國家批準(zhǔn)了公約，距離滿足公約的生效要件（20個批準(zhǔn)國），尚有很長的路要走。
公約通過之后，國際社會再次掀起了一輪研究《鹿特丹規(guī)則》的高潮。是否應(yīng)當(dāng)批準(zhǔn)公約、公約何時生效及生效之后的國際影響力如何，成為各方關(guān)注的焦點。在2009年公約簽署前后，國際社會曾經(jīng)比較樂觀，認(rèn)為《鹿特丹規(guī)則》很快就會生效。然而，隨著時間的推移，各方對公約的熱情逐漸消退，質(zhì)疑的聲音也越來越大。[①]
歷史總在重復(fù)發(fā)生。公約的制定，本就是一個妥協(xié)和尋求共識的過程。各方有不同意見，實屬正�，F(xiàn)象。目前，公約已經(jīng)通過，重新談判的可能性微乎其微。公約的前景，主要取決于各國尤其是航運大國和貿(mào)易大國的態(tài)度。本文從歷史的角度出發(fā)，分析海上貨物運輸法背后的各種因素，提出中國對待《鹿特丹規(guī)則》的態(tài)度。
一、《哈特法》
《哈特法》（The Harter Act）的全稱是《關(guān)于船舶航行、提單以及與財產(chǎn)運輸有關(guān)的某些義務(wù)、職責(zé)和權(quán)利的法律》(An Act Relating to Navigation of Vessels, Bills of Lading, and to Certain Obligations, Duties, and Rights in Connection with the Carriage of Property)。
19世紀(jì)中期，英國是世界海運的霸主。英國通常把從事海上件雜貨運輸?shù)拇八腥艘暈椤肮渤羞\人”（Common Carrier）。在堅持“公共承運人”對發(fā)生在其掌管期間的貨損貨差承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任的同時，英國也一直堅持“合同自由”的原則，允許承運人通過合同條款來改變委托制度和普通法下的默示義務(wù)。這樣，承運人就開始憑借自己的優(yōu)勢地位，在提單上規(guī)定一些條款，以減輕自己的責(zé)任或排除普通法為承運人規(guī)定的義務(wù)。[1]到1880年，免責(zé)條款的數(shù)量達(dá)到最高峰，甚至連承運人照料貨物的過失、船員的故意行為以及船舶不適航等，都在免責(zé)之列。以至有人說，“承運人除收取運費以外，似乎已無其他責(zé)任可言”。[2]
為了保護美國貨主的利益，美國決定采取行動來規(guī)范提單上的免責(zé)條款。1892年，來自俄亥俄州的國會議員哈特向國會提交了一項議案，從而導(dǎo)致了《哈特法》的誕生。議案對貨方利益的保護非常有利，調(diào)整的公共運輸也不限于海運。但是，美國眾議院州際和外國商業(yè)委員會將草案的適用限定于美國港口與外國港口之間的海上貨物運輸，對于內(nèi)陸運輸與沿海運輸則不適用。其主要論點就是：這個議案有利于美國貨主，而付出代價的只有外國船東。《哈特法》草案在美國眾議院順利通過后，交由參議院進(jìn)行審議。參議院商業(yè)委員會對草案的每個條款幾乎都做了修改。修改后的草案更好地平衡了貨主和承運人的利益，并為美國眾議院所接受。1893年2月13日，美國總統(tǒng)本杰明×哈里森（Benjamin Harrison）簽署了該草案，《哈特法》正式成為美國法律。
《哈特法》是處理海上貨物運輸中貨損風(fēng)險分擔(dān)的第一部立法，被譽為是“海事立法上的一項創(chuàng)新”，[3]正是由于《哈特法》的出臺導(dǎo)致了1924年《關(guān)于統(tǒng)一提單若干法律問題規(guī)定的國際公約》（International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading，以下簡稱為《海牙規(guī)則》）的最終制定�！豆胤ā分两袢匀簧Вm用于美國的沿海運輸與內(nèi)河運輸。[4]關(guān)于《哈特法》條款解釋的有關(guān)判例，至今仍影響著美國《1936年海上貨物運輸法》相近條款的解釋。[5]
著名海商法專家楊良宜先生曾如此評價《哈特法》：“哈特法免除船東對駕駛過失等所負(fù)的責(zé)任，是法律方面的一大突破，此前的法律從來不會明文規(guī)定任何人可以對所犯的錯誤無須負(fù)責(zé)，因為這樣一來豈非要無錯的對方去負(fù)責(zé)承受損失，但是哈特法卻是破天荒第一回做出了這樣的規(guī)定。由于航運畢竟是較危險的事業(yè)，因此應(yīng)當(dāng)對從事這一事業(yè)的人有一定的保障和鼓勵，這樣才不至于使人們對此事業(yè)裹足不前。另一方面，事實上船舶在海上航行，尤其在以前通信差的時代，船東不能像陸上事業(yè)一樣事事可直接管到，因此船東只要恪盡職責(zé)使船舶適航，之后發(fā)生的在法定范圍內(nèi)的過失和事故責(zé)任給予船東免責(zé)，在當(dāng)時的歷史條件下是很合理和實際的。也由此可見這立法實際是一種妥協(xié)，是平衡了船貨雙方各自的利益與所持觀點后所做出的決定�！� [6]
重溫《哈特法》的立法歷程，我們可以得到這樣的啟示：第一，法律不是空洞的說教，任何法律，反映的是國家意志，體現(xiàn)的是對本國利益的保護。正如《哈特法》的倡議者所說，美國的海上貿(mào)易基本上都被英國船隊把持，因此，《哈特法》不會影響美國船東的利益。第二，考慮問題，必須從國家的整體利益出發(fā)。盡管美國是一個傳統(tǒng)的貨主國家，但美國對于承運人還是采取了克制的態(tài)度。參議院也對草案進(jìn)行了諸多修改，增加了對船東的保護。美國深知，對外貿(mào)易對國家經(jīng)濟的發(fā)展和財富的增長非常重要，而海運則是貿(mào)易開展的根本保障。第三，《哈特法》還為我們提供了一個思路，即在不能通過達(dá)成共識推動國際公約制定的情形下，通過國內(nèi)法，在保護本國利益的同時，或許還能夠起到推動國際立法統(tǒng)一的效果。當(dāng)然，這些都是以綜合國力為前提的。《哈特法》之所以能夠起到推動國際立法統(tǒng)一的作用，跟與美國在1894年國力就超過英國，成為世界第一經(jīng)濟大國有關(guān)。
二、《海牙規(guī)則》
《海牙規(guī)則》于1924年8月25日在比利時首都布魯塞爾召開的26國代表出席的外交會議上獲得通過，并于1931年6月2日起生效。
1924年8月1日，英國通過了《海上貨物運輸法》。通過這種方式，英國將《海牙規(guī)則》的規(guī)定轉(zhuǎn)換為國內(nèi)法。值得注意的是，此時離《海牙規(guī)則》的正式通過還有三周。其他英聯(lián)邦國家也紛紛追隨英國的決定，迅速批準(zhǔn)了《海牙規(guī)則》或者通過二次立法，將《海牙規(guī)則》轉(zhuǎn)換成國內(nèi)法。例如，澳大利亞制定了1924年《海上貨物運輸法》，印度制定了1925年《海上貨物運輸法》等。但是，在英聯(lián)邦國家以外，對于《海牙規(guī)則》則沒有這么熱情。在1935年前，只有比利時和荷蘭政府批準(zhǔn)了《海牙規(guī)則》。
然而，美國對《海牙規(guī)則》并不熱情。貨主們并不否認(rèn)，較《哈特法》而言，《海牙規(guī)則》對他們的保護更有利，例如延長了訴訟時效、提高了責(zé)任限額和由承運人負(fù)責(zé)舉證等。但是，美國貨主試圖通過修改《哈特法》，以獲得比《海牙規(guī)則》規(guī)定更多的保護。與此同時，貨主們也擔(dān)心，如果通過《海上貨物運輸法》承認(rèn)了《海牙規(guī)則》的效力，他們就很難再對其進(jìn)行修改。實際上，從1912年開始，就有國會議員呼吁修改《哈特法》，廢除航海過失免責(zé)，給予貨主更多的保護。鑒于船貨雙方存在的巨大分歧，國會決定暫不批準(zhǔn)《海牙規(guī)則》，其理由是這些問題的技術(shù)性太強，政治家沒有能力做出獨立決定。國會表示，除非航運各參與方能就改革取得共識，才會考慮修改法律；否則，國會將維持現(xiàn)狀。最后，船東、貨主和保險公司都意識到，如果繼續(xù)這樣爭論下去，他們均支持的《海牙規(guī)則》就不會在國會獲得通過。在這樣的背景下，經(jīng)過長達(dá)13年的爭論，美國各界終于達(dá)成妥協(xié)，決定接受《海牙規(guī)則》。美國國會制定了1936年《海上貨物運輸法》，政府在1937年批準(zhǔn)了《海牙規(guī)則》。
在美國批準(zhǔn)《海牙規(guī)則》后，其他海運大國和貿(mào)易大國也加快了批準(zhǔn)《海牙規(guī)則》的步伐。例如，在美國制定《海上貨物運輸法》兩個月后，加拿大制定了《水路貨物運輸法》。在隨后的兩年內(nèi)，法國、意大利、德國、波蘭和北歐四國先后批準(zhǔn)了《海牙規(guī)則》。此外，有的國家，雖然沒有加入《海牙規(guī)則》，但在其實踐中，通過承認(rèn)提單“首要條款”的效力，間接達(dá)到承認(rèn)《海牙規(guī)則》的效果。在第二次世界大戰(zhàn)前，絕大多數(shù)海運大國都采納了《海牙規(guī)則》。
三、《維斯比規(guī)則》
《維斯比規(guī)則》(The Visby Rules)的全稱是《修訂關(guān)于統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約的議定書》（Protocol to Amend the International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading）。經(jīng)該議定書修訂后的《海牙規(guī)則》稱為《海牙——維斯比規(guī)則》（The Hague-Visby Rules）。該議定書于1977年6月23日生效。
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