[ 陶南穎 ]——(2013-9-6) / 已閱12179次
3. 保密所保護(hù)的關(guān)系被共同體認(rèn)為重要且應(yīng)長(zhǎng)期培養(yǎng)的。
這一標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵是如何認(rèn)定共同體，不同的糾紛關(guān)系涉及的是不同的共同體，范圍也各有大小。一般涉及夫妻關(guān)系、兒童撫養(yǎng)、消費(fèi)者權(quán)益的糾紛，其所隱含的社會(huì)關(guān)系普遍被認(rèn)為是重要且長(zhǎng)期，但對(duì)于一些專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的糾紛，對(duì)其社會(huì)關(guān)系的認(rèn)定要復(fù)雜得多。如涉及學(xué)術(shù)研究倫理的糾紛中，所需考慮的共同體包括：以調(diào)解參與人為成員的學(xué)術(shù)共同體（如參與人所屬的科研機(jī)構(gòu)）、整個(gè)學(xué)術(shù)圈、更廣范圍的社會(huì)共同體（如該學(xué)術(shù)研究的潛在受益群）。
4. 信息公開(kāi)對(duì)社會(huì)關(guān)系造成的損害大于訴訟妥善解決獲得的利益。
該條是威格摩爾平衡原則的核心，通常認(rèn)為，在滿(mǎn)足以上三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)以后，第四個(gè)平衡標(biāo)準(zhǔn)就是決定性因素。在對(duì)兩個(gè)沖突價(jià)值的衡量中，法官一般會(huì)這樣平衡：如果違反保密性，對(duì)社會(huì)關(guān)系會(huì)造成何種負(fù)面影響；如果不開(kāi)示受到保密特權(quán)保護(hù)的信息，對(duì)庭審有何不利影響。這通常需要法官對(duì)個(gè)案情形進(jìn)行分析，提煉出蘊(yùn)含的公共利益，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和理論再進(jìn)行細(xì)致比對(duì)，因而主觀性也較大。
（三）證人作證特權(quán)
除法律規(guī)定外，法庭通常也可以對(duì)調(diào)解參與人（主要是調(diào)解人）是否出庭接受質(zhì)證進(jìn)行裁量。由于調(diào)解人的特殊地位，其掌握的調(diào)解信息最為全面，若出庭作證，將大大助益法官發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)。但是，調(diào)解人與普通證人有所區(qū)別，其在肩負(fù)幫助法庭了解案件事實(shí)的責(zé)任的同時(shí)，也負(fù)有保證中立性的職業(yè)義務(wù)以及兌現(xiàn)保密承諾的倫理義務(wù)。相對(duì)來(lái)說(shuō)，調(diào)解人對(duì)信息的披露更具有殺傷力：如果調(diào)解人在后續(xù)程序中就調(diào)解程序和信息作證，不僅令糾紛的當(dāng)事人蒙受損失，社會(huì)公眾也會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的不信任感進(jìn)而不愿選擇調(diào)解作為糾紛解決方式。因此，法庭在裁量調(diào)解人是否可以免除作證義務(wù)時(shí)須進(jìn)行慎重的價(jià)值衡量：是以失去某些重要的社會(huì)關(guān)系為代價(jià)強(qiáng)令證人公開(kāi)這些信息以求得案件的迅速處理重要，還是不公開(kāi)這些信息以維護(hù)既存的、穩(wěn)定的社會(huì)關(guān)系及促進(jìn)爭(zhēng)議的非訴解決重要？
（四）調(diào)解保密的例外情形
除以上的普遍性實(shí)踐外，各州的法官也通過(guò)判例創(chuàng)制了許多調(diào)解保密的例外情形，這極大地完善了調(diào)解保密制度。筆者在此僅介紹幾個(gè)代表性案件。
1.佛羅里達(dá)州某人Doe 訴佛蘭契斯（Francis）案
本案法官創(chuàng)設(shè)的例外是法院附設(shè)調(diào)解中的“惡意”（Bad Faith）行為不受保密特權(quán)的約束。該案被告約瑟夫·佛蘭契斯（Joseph Francis）因涉嫌利用未成年少女拍攝色情錄像而被民事起訴，法庭要求當(dāng)事人進(jìn)行訴前調(diào)解。佛蘭契斯在調(diào)解中的態(tài)度很惡劣：他遲到4個(gè)多小時(shí)，光腳，穿著休閑短褲并反戴棒球帽；原告律師陳述時(shí)他將腳翹在桌子上背對(duì)著他們，反復(fù)回答“別他媽的指望得到一分錢(qián)”，結(jié)束時(shí)還揚(yáng)言要?dú)Я寺蓭熀退麄兊念櫩�。原告律師�?jù)此向法庭要求披露被告在調(diào)解時(shí)的所為，以禁止其濫用司法程序。主審法官認(rèn)為，“善意”合作對(duì)調(diào)解作為有效、合作的糾紛解決方式是十分必要的，為保護(hù)其他參與者不受惡意行為的傷害，調(diào)解當(dāng)事人應(yīng)注意行為的適當(dāng)性，提高調(diào)解效率。他隨后對(duì)此情形進(jìn)行聽(tīng)審，并裁定被告因行為不當(dāng)被強(qiáng)制監(jiān)禁。
近幾年，關(guān)于調(diào)解過(guò)程中的“善意參與”是否明智、可行及必要性的問(wèn)題在理論界和實(shí)務(wù)界爭(zhēng)議頗多�！吧埔鈪⑴c”要求參與人（主要是調(diào)解人）向法院披露和評(píng)價(jià)調(diào)解中參與人的行為。這曾被認(rèn)為是破壞了調(diào)解的核心價(jià)值——當(dāng)事人自治、保密性和調(diào)解人中立。再加上“善意參與”的標(biāo)準(zhǔn)本身是模糊的，對(duì)惡意行為的調(diào)查通常是一個(gè)純主觀的評(píng)估過(guò)程，它不適當(dāng)?shù)叵拗屏水?dāng)事人在爭(zhēng)議解決中的自治性。但本案是一個(gè)極端的例子，被告的行為明顯具有惡意破壞調(diào)解目的，并且這種披露也沒(méi)有受到法律的明確禁止。
2. 加利福尼亞州羅哈斯（Rojas）訴洛杉磯高等法院（Los Angeles County Superior Court）案
該案中，法院援引《加利福尼亞州證據(jù)法》第1119、1120條的規(guī)定，認(rèn)為保密不適用于調(diào)解前就存在的原始數(shù)據(jù)或非衍生證據(jù)性材料。本案的原告——以羅哈斯為代表的200名伯靈頓（Burlington）綜合大樓的住戶(hù)起訴大樓存在建筑瑕疵，其產(chǎn)生的霉變已導(dǎo)致多名兒童罹患呼吸道疾病。而訴求的關(guān)鍵性證據(jù)——反映大樓建筑狀況的數(shù)據(jù)報(bào)告卻已被所有人Coffin公司（也是本案被告）以調(diào)解信息保密來(lái)進(jìn)行掩蓋。原來(lái)，早在4個(gè)月前，Coffin公司已與開(kāi)發(fā)商就大樓的滲水和建筑缺陷問(wèn)題達(dá)成法庭附設(shè)調(diào)解協(xié)議。該建筑缺陷可能會(huì)威脅住戶(hù)的健康安全，雙方意識(shí)到若被住戶(hù)所知，雙方的利益均會(huì)受到損害，他們?cè)趨f(xié)議中明確規(guī)定調(diào)解中涉及的瑕疵報(bào)告、維修報(bào)告和涉及建筑狀況的照片等一切信息都應(yīng)保密。二審?fù)品粚彙安牧鲜艿奖Ｃ芴貦?quán)保護(hù)”的判決，上訴法院裁定調(diào)解保密特權(quán)不適用于事實(shí)材料，而只為匯編過(guò)的資料提供有限制的保護(hù)。原告要求被告開(kāi)示的證據(jù)材料有：照片、錄像、實(shí)驗(yàn)樣本、試驗(yàn)報(bào)告(如孢子和菌落)以及從該建筑物上取走的能證明建筑狀況的所有實(shí)物證據(jù)(如干墻、水管、構(gòu)件等)；描述建筑物的書(shū)面文件，包括實(shí)地檢測(cè)中所作的觀察記錄和證人訪談；證明專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)的書(shū)面記錄。上訴法庭認(rèn)為這些材料是調(diào)解賴(lài)以進(jìn)行的事實(shí)依據(jù)，而不是以調(diào)解為目的生成的加工品或工作成果，即使它們?cè)谡{(diào)解中使用過(guò)或出示過(guò)，也不受保密保護(hù)。
該判例為保密范圍作出創(chuàng)造性的劃分，即受保護(hù)的信息是產(chǎn)生于以調(diào)解為目的的交流，而非是先前就存在的事實(shí)。本案中的建筑物缺陷調(diào)查數(shù)據(jù)，盡管是在調(diào)解過(guò)程中產(chǎn)生，但僅僅是當(dāng)事人提出糾紛訴求的事實(shí)依據(jù)。此外，該判例也是法院成功運(yùn)用利益平衡原則的典范。本案被告對(duì)調(diào)解信息的保密，盡管有利于公司，卻嚴(yán)重影響了公共利益：因?yàn)闆](méi)有及時(shí)披露大樓的建筑瑕疵，致使居民深受安全和健康隱患的困擾。裁定披露調(diào)解信息體現(xiàn)了法律對(duì)公共安全利益和弱勢(shì)群體的傾斜，符合程序價(jià)值和自然公正。
（作者單位：加拿大麥吉爾大學(xué)法學(xué)院）
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