[ 王政紅 ]——(2013-12-6) / 已閱13898次
在現(xiàn)代社會(huì)中，“一手交錢(qián)、一手交貨”的買(mǎi)賣(mài)形式多發(fā)生在小額的日常交易中，而在商業(yè)領(lǐng)域，大量的交易雙方義務(wù)的完成是不同步的，抽象的所有權(quán)轉(zhuǎn)移與實(shí)際交付的分離使人們認(rèn)識(shí)到貨物滅失風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)性。從締約到交付往往經(jīng)過(guò)許多環(huán)節(jié)，尤其是在有承運(yùn)人的情況下更為復(fù)雜。在此情況下，風(fēng)險(xiǎn)究竟由出賣(mài)人擬或買(mǎi)受人承擔(dān)，就直接關(guān)涉雙方當(dāng)事人的利益。
何謂“風(fēng)險(xiǎn)”呢？在買(mǎi)賣(mài)合同中，“風(fēng)險(xiǎn)”是指標(biāo)的物因不可歸責(zé)于任何一方當(dāng)事人的事由而遭受的各種意外損失，如盜竊、火災(zāi)、沉船、破碎、滲漏、碰撞、受潮、受熱、發(fā)霉、變質(zhì)等等。風(fēng)險(xiǎn)非指由于當(dāng)事人的故意或過(guò)失造成的損失，而是由意外事件或自然災(zāi)害造成的。在買(mǎi)賣(mài)合同中，標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是一個(gè)極為重要的問(wèn)題，因?yàn)樗P(guān)系到當(dāng)事人的切身利益。
一、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)判定標(biāo)準(zhǔn)
風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)是指當(dāng)標(biāo)的物發(fā)生意外毀損、滅失帶來(lái)實(shí)際損害時(shí)，判定由合同的哪一方當(dāng)事人承擔(dān)該損失以及相關(guān)不利后果�！�
風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)所涉及的主要問(wèn)題是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間是指風(fēng)險(xiǎn)從何時(shí)由賣(mài)方轉(zhuǎn)移于買(mǎi)方，這是風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的核心問(wèn)題。但是，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一直是買(mǎi)賣(mài)合同中的一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。立法實(shí)踐中有三種形式即以合同成立的時(shí)間為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間；以所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間；以交貨時(shí)間為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。
其中，以交貨時(shí)間為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間是當(dāng)代大多數(shù)英美法系和大陸法系國(guó)家所采取的立法原則，許多國(guó)際條約也采用之。如 《德國(guó)民法典》第446條規(guī)定：從賣(mài)方交付買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物之時(shí)起，意外滅失或損害的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移于買(mǎi)方。《國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移采取以下立場(chǎng)：（1）當(dāng)事人可以在合同中約定貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間與條件；（2）基本上以交貨時(shí)間作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，而不涉及所有權(quán)的轉(zhuǎn)移問(wèn)題；（3）在貨物特定化之前，其風(fēng)險(xiǎn)不能轉(zhuǎn)移于買(mǎi)方。
以交貨時(shí)作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間的理論基礎(chǔ)有二：
其一是，所有權(quán)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的可分性。在現(xiàn)代社會(huì)中，所有權(quán)的轉(zhuǎn)移與物的實(shí)際交付的不同步性的經(jīng)常的，例如，分期付款的買(mǎi)賣(mài)，物已轉(zhuǎn)移，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移，這是就可以使所有權(quán)的轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移分離開(kāi)來(lái)。其二是，風(fēng)險(xiǎn)控制的有效激勵(lì)制度。建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制激勵(lì)制度的一個(gè)關(guān)鍵，是將風(fēng)險(xiǎn)分配給能以最廉價(jià)的方式控制風(fēng)險(xiǎn)的一方。正如有的學(xué)者所指出的，這是一個(gè)簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)分配問(wèn)題。在無(wú)協(xié)議或其他相反規(guī)定的情況下，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由能夠?qū)ω浳锾峁┳畎踩Ｕ系囊环疆?dāng)事人承擔(dān)，而占有或控制貨物的一方當(dāng)事人通常處于最能有效地保護(hù)貨物免受損失的地位。
我國(guó)合同法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移時(shí)間的規(guī)定
�。ㄒ唬┮话阍瓌t：以交貨時(shí)作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。我國(guó)合同法第142條規(guī)定，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，在標(biāo)的物交付之前由出賣(mài)人承擔(dān)，交付之后由買(mǎi)受人承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。
《最高人民法院關(guān)于審理商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十一條規(guī)定：“對(duì)房屋的轉(zhuǎn)移占有，視為房屋的交付使用，但當(dāng)事人另有約定的除外。房屋毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，在交付使用前由出賣(mài)人承擔(dān)，交付使用后由買(mǎi)受人承擔(dān)；買(mǎi)受人接到出賣(mài)人的書(shū)面交房通知，無(wú)正當(dāng)理由拒絕接收的，房屋毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)自書(shū)面交房通知確定的交付使用之日起由買(mǎi)受人承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外�！笨梢�(jiàn)，不動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)過(guò)戶登記的時(shí)間不是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。這就意味著，不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)中，可能會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)人與所有權(quán)人不是同一人的現(xiàn)象。
例：甲將一幢樓房賣(mài)給乙，二人8月5日訂立買(mǎi)賣(mài)合同，8月7日甲交付鑰匙與乙，乙當(dāng)天搬進(jìn)居住。二人約定8月20日辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)并付款。8月11日晚，樓房遭雷擊起火損毀。甲要求乙付房款，乙拒絕。遂起糾紛。問(wèn)：乙是否付房款？
本案名為房款糾紛，實(shí)為樓房風(fēng)險(xiǎn)誰(shuí)來(lái)負(fù)擔(dān)的問(wèn)題。依交付主義，應(yīng)由買(mǎi)受人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)受人承擔(dān)時(shí)，標(biāo)的物發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失，買(mǎi)受人并不因此免除支付價(jià)款的義務(wù)，也不得要求出賣(mài)人重新交付或賠償損失。
動(dòng)產(chǎn)不同交付形式的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)
動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的基本規(guī)則是交付主義，因?yàn)閯?dòng)產(chǎn)的交付形式多樣，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間也因交付的形式而有別。
1、送貨上門(mén)的，在途風(fēng)險(xiǎn)由出賣(mài)人承擔(dān)
例1：A城之甲與B城之乙訂立一買(mǎi)賣(mài)合同，約定甲于9月1日前交貨，交貨方式是送貨至乙處。8月27日，甲啟程送貨，預(yù)計(jì)9月1日至乙處。但在8月29日途經(jīng)一山區(qū)時(shí)逢山體滑坡，貨物全被沖埋。因未完成交付，由甲承擔(dān)貨物損失。
自提的，回途風(fēng)險(xiǎn)由買(mǎi)受人承擔(dān)。
例2：設(shè)例1中由乙于8月27日到甲處自提貨物，返回時(shí)遇山體滑坡，貨物全被沖埋。乙自提貨物離開(kāi)，已完成交付行為，風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，故由乙承擔(dān)貨物損失。
3、代辦托運(yùn)、郵寄的，辦完托運(yùn)、郵寄手續(xù)后由買(mǎi)受人承擔(dān)
例3：設(shè)例1中約定交貨方式為代辦托運(yùn)，甲于8月27日辦妥委托丙運(yùn)輸公司托運(yùn)之手續(xù)，丙于當(dāng)天啟運(yùn)，途中逢山體滑坡，貨物全被沖埋。由乙承擔(dān)貨物損失。
4、簡(jiǎn)易交付的，自合同生效時(shí)風(fēng)險(xiǎn)歸買(mǎi)受人承擔(dān)
例4：1997年6月2日杜某將自己家的耕牛借給鄰居劉某使用。6月8日劉某向杜某提出將耕牛賣(mài)給自己，杜某表示同意。雙方商定了價(jià)格，并約定3天后交付價(jià)款。但6月10日，該頭耕牛失腳墜落山崖摔死。對(duì)于該頭耕牛死亡的財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)？答案是劉某，因?yàn)檎加懈亩ǖ那樾蜗�，合同生效時(shí)視為完成交付，風(fēng)險(xiǎn)也就轉(zhuǎn)移。
�。ㄈ┨厥馇闆r下的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)
1、在有承運(yùn)人的情況下的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
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