[ 劉俊 ]——(2013-12-10) / 已閱4779次
刑法的原因自由行為，又名“自陷行為”，是指行為人由于自身罪過致使自己陷于意識(shí)不清或者行為失控的狀態(tài)，并且在此無刑事責(zé)任能力或者限制責(zé)任能力的狀態(tài)下實(shí)施了犯罪構(gòu)成要件之行為。原因自由行為的立法，始于醉酒犯罪的規(guī)定。時(shí)至今日，多數(shù)學(xué)者提倡原因自由行為應(yīng)在刑法中加以明文規(guī)定。此種主張逐漸成為趨勢(shì)，并在世界各國(guó)的刑事理論、立法與司法實(shí)務(wù)中得以體現(xiàn)。
一、原因自由行為概念及特征
原因自由行為,也被稱作原因上或原因中的自由行為，是可追溯到很早以前的大陸法系刑法理論的一重要概念，我國(guó)傳統(tǒng)刑法學(xué)中沒有這一概念。關(guān)于這一理論的內(nèi)涵，在大陸法系刑法理論中主要有兩種不同的解釋。比較主流的是狹義說，它的主要觀點(diǎn)是“原因自由行為是由于先行行為即原因行為導(dǎo)致行為人完全喪失刑事責(zé)任能力，并且在無刑事責(zé)任能力狀態(tài)下實(shí)施了犯罪”；廣義說除了狹義說所包含的“無刑事責(zé)任能力狀態(tài)”以外，還包括“行為人在限制刑事責(zé)任能力情況下實(shí)施犯罪”的情況。這兩種學(xué)說的根本區(qū)別就在于原因自由行為是否包含在限制刑事責(zé)任能力狀態(tài)下實(shí)施的犯罪行為。中國(guó)早期的刑法學(xué)界，原因自由行為是“有刑事責(zé)任能力的行為人由于自己故意或過失的行為，導(dǎo)致自己陷入無責(zé)任能力的狀態(tài)，并在此狀態(tài)之中實(shí)施了符合犯罪構(gòu)成的事實(shí)�！� 原因自由行為具有如下兩個(gè)特征：
1、行為人在實(shí)施犯罪實(shí)行行為時(shí)不具有完全刑事責(zé)任能力。造成行為人刑事責(zé)任能力障礙的行為被稱為原因行為，某一犯罪的實(shí)行行為被稱為結(jié)果行為。這兩部分在時(shí)間順序上是先行后續(xù)的關(guān)系，其區(qū)別在于，原因行為時(shí)行為人具有刑事責(zé)任能力，但原因行為不是具體犯罪的構(gòu)成要件行為；結(jié)果行為是犯罪的構(gòu)成要件行為，但結(jié)果行為時(shí)行為人沒有刑事責(zé)任能力或者沒有完全刑事責(zé)任能力。這樣，給刑法對(duì)行為人所造成的危害后果進(jìn)行處罰提出了難題：原因行為不可罰，而結(jié)果行為不當(dāng)罰。這一特征也為原因自由行為是否可罰提供了討論的基點(diǎn)。
2、行為人在有刑事責(zé)任能力狀態(tài)下實(shí)施的原因行為和因此造成的無刑事責(zé)任能力或限制刑事責(zé)任能力狀態(tài)下實(shí)施的結(jié)果行為之間具有因果關(guān)系，即原因行為與結(jié)果行為在時(shí)間上是先行后續(xù)的關(guān)系，在發(fā)生上具有引起與被引起的關(guān)系。如果行為人在實(shí)施犯罪行為后才陷入刑事責(zé)任能力障礙，當(dāng)然不成立原因自由行為；如果行為人不是由于自己的故意或過失使自己陷入無刑事責(zé)任能力狀態(tài)或限制刑事責(zé)任能力狀態(tài)，而是由于其他的非主觀原因（如誤食麻醉藥）使自己陷入無完全刑事責(zé)任能力狀態(tài)，并在這種狀態(tài)下實(shí)施了犯罪行為，不能認(rèn)為其構(gòu)成原因自由行為。如果要追究其刑事責(zé)任，則需要借助刑法的其他理論，并具體結(jié)合案件事實(shí)，將其判定為意外事件，抑或是追究其他人的刑事責(zé)任。
二、原因自由行為主體范圍的界定
外國(guó)刑法理論通說并未對(duì)原因自由行為的主體作出限定，即認(rèn)為一切達(dá)到刑事責(zé)任年齡、具有刑事責(zé)任能力的自然人皆可能成為原因自由行為的主體。
我國(guó)有學(xué)者提出以下兩類人不應(yīng)成為原自由行為之適格主體：一類為負(fù)有業(yè)務(wù)、職務(wù)義務(wù)之人；另一類為有特殊身體素質(zhì)的人(特殊身體素質(zhì)是指一陷入到無責(zé)任能力狀態(tài)中，便必有對(duì)他人實(shí)施暴力侵害的行為的素質(zhì))�！耙�?yàn)樯鲜鰞深惾酥袨?皆可在現(xiàn)行刑法中找到合理的根據(jù)，故不必牽強(qiáng)附會(huì)、南轅北轍地套用原因自由行為。”也有學(xué)者對(duì)此提出反對(duì)意見。筆者贊成通說觀點(diǎn)。認(rèn)為負(fù)有業(yè)務(wù)、職務(wù)義務(wù)之人不能成為原因自由行為的主體的理由，大多是“就負(fù)有業(yè)務(wù)、職務(wù)義務(wù)之人而言，履行義務(wù)是其法定職責(zé)。只要不是因?yàn)椴豢煽沽蛞馔馐录洳宦男辛x務(wù)的（故意或過失的）不作為行為，情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任”，這一論據(jù)是站不住腳的。何謂不作為犯罪？“不作為犯罪是指行為人負(fù)有實(shí)施某種積極行為特定的法律義務(wù),并且能夠?qū)嵭卸粚?shí)行的行為。”這里所強(qiáng)調(diào)的不只是不實(shí)行，而且是在能夠?qū)嵭械那闆r下不實(shí)行。如果行為人使自己陷入無責(zé)任能力或限制責(zé)任能力狀態(tài)而沒有履行其義務(wù)，實(shí)在不是因?yàn)槟軌驅(qū)嵭卸粚?shí)行，的確是不能實(shí)行。因?yàn)樾袨槿嗽谛袨闀r(shí)無責(zé)任能力，根據(jù)“責(zé)任能力與實(shí)行行為同時(shí)存在”的原則，便不能追究行為人的刑事責(zé)任。若追究其刑事責(zé)任，只能根據(jù)原因自由行為理論。至于第二類人，筆者認(rèn)為對(duì)行為人明知自己一陷入到無責(zé)任能力狀態(tài)中，便必對(duì)他人實(shí)施暴力侵害行為而故意使自己陷入到無責(zé)任能力狀態(tài)的，似乎可以用行為人原因設(shè)定前后心理聯(lián)系一致、精神結(jié)構(gòu)未遭破壞為由不認(rèn)定其屬于原因自由行為而直接以直接故意犯罪處理。但若行為人因過失使自己陷入到無責(zé)任能力狀態(tài)中，上述理由便不能成立，這種情況若使行為人負(fù)刑事責(zé)任，只能用原因自由行為來解釋。因此,筆者認(rèn)為不應(yīng)對(duì)原因自由行為的主體加以限定。
三、原因自由行為的犯罪類型及罪過形式
原因自由行為的情況復(fù)雜，一般根據(jù)行為人陷入無責(zé)任能力狀態(tài)或者限制責(zé)任能力狀態(tài)時(shí)的主觀心理態(tài)度，可分為故意和過失兩種情況。應(yīng)當(dāng)明確刑法中的故意或過失都是針對(duì)危害行為和危害結(jié)果的。行為人對(duì)于陷入無責(zé)任能力狀態(tài)或者限制責(zé)任能力狀態(tài)所持的心理態(tài)度不能等同于刑法中的罪過。具體來說,原因自由行為主要有以下幾種類型：
1、故意陷入無責(zé)任能力狀態(tài)而導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生
�。�1）行為人故意陷入無責(zé)任能力狀態(tài)，明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，希望或放任危害結(jié)果的發(fā)生，負(fù)故意的罪責(zé)。一是故意的不作為犯罪。行為人故意使自己?jiǎn)适ж?zé)任能力，故意實(shí)施不作為犯罪。如扳道工為顛覆列車值班期間故意睡著，不及時(shí)扳道岔，致使列車出軌。二是故意的作為犯罪。大陸法系刑法理論中，不少學(xué)者認(rèn)為心神喪失型的原因自由行為可能構(gòu)成故意作為的犯罪。如我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者洪福增認(rèn)為，“原因上之自由行為不僅存在于故意或過失之作為犯罪中，同時(shí)，亦存在于故意或過失之不作為犯罪中�！倍覈�(guó)有學(xué)者認(rèn)為故意作為犯罪的原因自由行為不過是一種邏輯上的推斷和理論上的假設(shè)，實(shí)踐中不可能存在。其理由為：行為人既然已陷于心神喪失狀態(tài)，就完全喪失了辨認(rèn)和控制自己行為的能力，其行為必然呈現(xiàn)出偶然性和不可預(yù)測(cè)性。這樣，一方面行為人不可能把他的犯罪意志貫穿到無責(zé)任能力狀態(tài)下的行為中去；另一方面行為人也不可能將無責(zé)任能力狀態(tài)下的行為當(dāng)作一種單純的“客觀因果過程”加以利用，以實(shí)現(xiàn)其既定的犯罪意圖。筆者以為，對(duì)于原因自由行為能否構(gòu)成故意的作為犯罪，應(yīng)區(qū)別不同情況。原因自由行為所構(gòu)成的犯罪類型可以是間接故意的作為犯罪，而不能是直接故意的作為犯罪。從國(guó)外關(guān)于原因自由行為的處罰對(duì)象及處罰根據(jù)的理論來看，原因自由行為似乎都產(chǎn)生一定的符合犯罪構(gòu)成客觀要件的危害結(jié)果，而間接故意犯罪的成立恰恰是以一定危害結(jié)果的發(fā)生為必要條件的。如果不出現(xiàn)一定的危害結(jié)果，則可認(rèn)定行為人陷入無責(zé)任能力狀態(tài)的行為，不是原因設(shè)定行為，如果出現(xiàn)一定的危害結(jié)果，便可根據(jù)原因自由行為理論追究行為人間接故意的作為犯罪的刑事責(zé)任。而在直接故意的情況下,則出現(xiàn)兩種可能：一是行為人如愿以償?shù)貙?shí)現(xiàn)了預(yù)期的危害結(jié)果。如甲明知自己一飲酒必會(huì)陷入病理性醉酒狀態(tài)，必會(huì)傷人，為達(dá)到傷害仇人乙的目的而故意飲酒，結(jié)果將乙打成重傷。在此情況下，如果行為人認(rèn)識(shí)到危害結(jié)果的發(fā)生是必然的，而且也希望發(fā)生這種結(jié)果，可按一般的直接故意犯罪處罰即可。另外一種可能是：行為人因陷入無責(zé)任能力狀態(tài)未能實(shí)施犯罪。再如上例，甲因喝酒過多而睡著，由于其意志以外的原因未能實(shí)施犯罪。此種情況，也不宜認(rèn)定為原因自由行為而得出成立故意傷害未遂的結(jié)論。而應(yīng)按一般的直接故意犯罪處理,將喝酒行為看做犯罪的預(yù)備行為。
�。�2）行為人故意陷入無責(zé)任能力狀態(tài)，在實(shí)施原因行為前應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己在陷入無責(zé)任能力狀態(tài)后可能實(shí)施某種犯罪行為，但由于疏忽而沒有預(yù)見或雖曾預(yù)見但輕信能夠避免，以致發(fā)生犯罪。這種情況，行為人對(duì)結(jié)果行為在刑法處罰過失犯的范圍內(nèi)負(fù)過失犯罪責(zé)任。如果結(jié)果行為是只能由故意構(gòu)成的犯罪，行為人不負(fù)刑事責(zé)任。如甲到餐館用餐，故意飲醉(因心情不好想要酩酊大醉)，甲沒有注意到他稍后必須開車回家，就在回家的途中撞死乙。甲在原因設(shè)定飲酒行為時(shí)，雖然沒有開車撞死人的故意，但對(duì)即將開車上路可能會(huì)出事的結(jié)果是可預(yù)見的及可避免的，所以行為人出事時(shí)雖已陷于精神障礙的狀態(tài)，仍要負(fù)過失致死的責(zé)任。
2、過失陷入無責(zé)任能力狀態(tài)而導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生行為人對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生亦持過失的心理態(tài)度(此過失是刑法意義上的過失)。即行為人過失使自己?jiǎn)适淌仑?zé)任能力，在實(shí)施原因行為前應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己在陷入無責(zé)任能力狀態(tài)后可能實(shí)施某種犯罪行為，由于疏忽大意而沒有預(yù)見或雖然預(yù)見而輕信能夠避免，以致發(fā)生某種犯罪。
�。�1）過失的不作為犯罪。如夜間值班護(hù)士誤食麻醉藥品，使自己處于昏睡狀態(tài)，未能履行護(hù)理職責(zé)，導(dǎo)致危重病人死亡。
�。�2）過失的作為犯罪。如具有病理性醉酒體質(zhì)的人出于疏忽飲酒致醉，在病理醉態(tài)中打傷他人。
3、故意或過失陷入限制責(zé)任能力狀態(tài)而導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生
就行為人的心理結(jié)構(gòu)而言,有學(xué)者認(rèn)為包括以下三種情形 ：(1)先產(chǎn)生犯罪意圖，而后故意使自己陷入限制責(zé)任能力狀態(tài)，并利用這種狀態(tài)實(shí)施犯罪行為。(2)故意陷入限制責(zé)任能力狀態(tài)，在意識(shí)模糊中又產(chǎn)生犯罪意圖而犯罪。(3)過失陷入限制責(zé)任能力狀態(tài)，在意識(shí)模糊中產(chǎn)生犯罪意圖而犯罪。
四、原因自由行為在我國(guó)刑法中的適用
目前，大陸法系各國(guó)對(duì)原因自由行為的設(shè)定行為只限故意還是兼及過失，以及行為時(shí)只限無責(zé)任能力狀態(tài)還是兼及限制責(zé)任能力狀態(tài)仍有爭(zhēng)議。但大陸法系各國(guó)刑法對(duì)原因自由行為的可罰性大多予以肯定，只是在具體規(guī)定上不盡相同。總的來看，各國(guó)立法模式主要有兩種:
一種是在刑法總則中明確規(guī)定對(duì)于自陷精神障礙者不適用有關(guān)無責(zé)任能力和限制責(zé)任能力的規(guī)定。如《意大利刑法典》第87條規(guī)定，“如果某人以實(shí)施犯罪或者為自己準(zhǔn)備借口為目的使自己處于無理解或意識(shí)能力的狀態(tài)，對(duì)該人不適用第85條前一部分的規(guī)定�！绷硪环N是在刑法分則中作為獨(dú)立的犯罪予以規(guī)定。典型的是《德國(guó)刑法典》，該法典第323條a款第1項(xiàng)規(guī)定：“故意或過失飲酒或使用其他麻醉品，使自己處于無責(zé)任能力或不能排除其無責(zé)任能力的醉酒狀態(tài)下實(shí)施犯罪行為的，處5年以下自由刑或罰金。”
原因自由行為理論在我國(guó)刑法中未得到充分適用，現(xiàn)行《刑法》第18條第4款有關(guān)“醉酒的犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任”的規(guī)定被認(rèn)為是類似于大陸法系國(guó)家刑法中原因自由行為的立法例。但實(shí)踐中原因自由行為多種多樣，如鐵路扳道工疏于職守，工作期間因睡覺忘記扳道致使發(fā)生運(yùn)營(yíng)事故；汽車司機(jī)疲勞駕駛導(dǎo)致交通肇事；躺在床上給嬰兒哺乳的奶媽自行入睡未把乳房移開，致使嬰兒窒息而死，等等。這一規(guī)定太過籠統(tǒng)粗糙，且該款對(duì)醉酒人犯罪應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的規(guī)定本身也存在諸多漏洞。首先，由于不能抗拒或不能預(yù)見的原因而導(dǎo)致陷入醉酒狀態(tài)的情形，在現(xiàn)實(shí)生活中是確實(shí)存在的。倘若醉酒人根本沒有實(shí)施犯罪的意圖，卻要追究醉酒人完全的刑事責(zé)任，是不妥當(dāng)?shù)�。其次，刑法學(xué)界對(duì)醉酒人負(fù)刑事責(zé)任根據(jù)的通說觀點(diǎn)認(rèn)為，“在醉酒的情況下，普通醉酒人的意識(shí)和意志只是有所減弱，并沒有完全喪失辨別和控制自己行為的能力�！贝擞^點(diǎn)值得質(zhì)疑：其一，只承認(rèn)醉酒人會(huì)陷入限制責(zé)任能力狀況而不會(huì)陷入無責(zé)任能力狀況是不全面的；其二，該論證并沒有說明醉酒人在限制責(zé)任能力狀態(tài)下犯罪為何卻要承擔(dān)全部責(zé)任。應(yīng)當(dāng)說，原因自由行為理論較好地解釋了這一問題。因此,有必要借鑒國(guó)外的立法經(jīng)驗(yàn),在我國(guó)刑法中對(duì)原因自由行為作出全面科學(xué)的規(guī)定。至于原因自由行為在我國(guó)刑法中的立法模式，國(guó)內(nèi)有學(xué)者主張應(yīng)采取總則立法模式，亦有學(xué)者主張采取分則模式。筆者以為，采取總則模式更為科學(xué)。因?yàn)樵蜃杂尚袨轭愋蛷?fù)雜，涉及罪名眾多，無疑會(huì)形成一個(gè)沒有確定犯罪構(gòu)成、內(nèi)容龐雜的“大口袋”，有悖罪刑法定原則和罪刑相適應(yīng)原則。刑法條文可具體表述為：“故意或過失地使自己陷入無責(zé)任能力狀態(tài)或限制責(zé)任能力狀態(tài)，并在此狀態(tài)下造成危害結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，不得減輕或免除處罰�！币源巳〈谭ǖ�18條第4款的規(guī)定。
（作者單位：江西省鄱陽縣人民法院）
