[ 張鳴 ]——(2015-9-30) / 已閱15325次
公證在家族辦公室運(yùn)作中的價(jià)值研究
摘要： 家族辦公室自19世紀(jì)創(chuàng)立以來(lái)，在經(jīng)過(guò)百年的實(shí)踐、積累和完善之后，被全球公認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)家族基業(yè)管理、保護(hù)和傳承最重要的制度工具，而其中的法律事務(wù)處理意義更是重大。與此同時(shí)，公證憑借自身在證據(jù)固定和事實(shí)證明方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)可以在家族辦公室處理家族事務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)產(chǎn)約定、家族信托和投資保護(hù)等方面提供法律咨詢、證據(jù)固定、信用增級(jí)、事實(shí)證明、糾紛調(diào)處以及權(quán)益保護(hù)等一系列高質(zhì)量法律服務(wù)。為此，本文試對(duì)公證在家族辦公室中的作用做些粗淺地探討，以期能對(duì)我國(guó)家族辦公室建設(shè)及實(shí)現(xiàn)公證的創(chuàng)新發(fā)展起到積極作用。
關(guān)鍵詞： 企業(yè)治理 財(cái)產(chǎn)約定 遺囑信托 投資保護(hù) 公證價(jià)值
我國(guó)古代的《離婁章句下》中有云：“君子之澤，五世而斬”。在古人看來(lái)，無(wú)論祖輩開(kāi)創(chuàng)的事業(yè)如何輝煌，在經(jīng)過(guò)數(shù)代動(dòng)蕩和流失之后其積累的家業(yè)也就消耗殆盡了。近代以來(lái)，如何能夠打破“富不過(guò)三代”的魔咒，實(shí)現(xiàn)家族永續(xù)、基業(yè)長(zhǎng)青也曾經(jīng)一度困擾世界各大財(cái)閥。家族辦公室（Family Office）自19世紀(jì)創(chuàng)立以來(lái)，在經(jīng)過(guò)百年的實(shí)踐、積累和完善之后脫穎而出，被全球公認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)家族基業(yè)管理、保護(hù)和傳承最重要的制度工具，而眾多耳熟能詳?shù)闹易迦缏蹇朔评占易�、�?ài)馬仕家族等都通過(guò)家族辦公室成就了家業(yè)永續(xù)發(fā)展和財(cái)富傳承的不朽經(jīng)典。隨著歷史的發(fā)展，家族辦公室以其“家族全能管家”的卓越管控能力，與家族共同演繹榮耀輝煌的獨(dú)特地位，成為實(shí)現(xiàn)家業(yè)長(zhǎng)青的最佳途徑�？梢哉f(shuō)，家族辦公室作為家族利益守護(hù)和財(cái)富傳承的最高組織形態(tài)，在家族中處于距離家族成員最近的核心圈中，在家族決策中扮演了核心幕僚的作用，是家族內(nèi)外事務(wù)治理的中樞。其完全站在家族的立場(chǎng)上管理和實(shí)現(xiàn)家族多種需求，從金融資本的保值增值，到家族資本的悉心守護(hù)，從人力資本的傳承規(guī)劃，到社會(huì)資本的構(gòu)建維系，可謂無(wú)所不包。
而家族辦公室在國(guó)內(nèi)至今還是個(gè)比較陌生的概念，在本土化實(shí)踐過(guò)程中尚未形成具有中國(guó)特色的完整、穩(wěn)定和統(tǒng)一的定義，所以參考家族辦公室運(yùn)作比較成熟的歐美國(guó)家的定義后，對(duì)家族辦公室可以大概理解為：專為高凈值資產(chǎn)家族提供全方位的個(gè)性化家庭事務(wù)、資產(chǎn)管理和財(cái)富傳承服務(wù)，以使家族各方面的資本長(zhǎng)期發(fā)展符合預(yù)期，使積累的財(cái)富能夠順利實(shí)現(xiàn)跨代傳承和保值增值的專業(yè)團(tuán)隊(duì)平臺(tái)。國(guó)內(nèi)的家族辦公室發(fā)展無(wú)論是理論上還是實(shí)務(wù)中均處于起步階段，理論依據(jù)、業(yè)務(wù)模式和操作流程正在摸索探索和完善的過(guò)程中，而對(duì)公證法律制度在家族辦公室中所能起到的作用更是鮮有研究和論述。為此，本文試對(duì)公證在家族辦公室中的作用做些粗淺地探討，以期能對(duì)我國(guó)家族辦公室建設(shè)及實(shí)現(xiàn)公證的創(chuàng)新發(fā)展起到積極作用。
公信力既是公證的靈魂又是公證實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值的基礎(chǔ)，《公證法》實(shí)施近十年以來(lái)，在廣大司法行政和公證人員的共同努力下，公證的社會(huì)公信力得到了社會(huì)普遍認(rèn)同，對(duì)公證法律需求呈現(xiàn)逐年攀升的趨勢(shì)，通過(guò)公證可以預(yù)防糾紛、解決問(wèn)題逐漸成為人們的共識(shí)，現(xiàn)實(shí)中人們也的確更加愿意選擇公證去和平解決法律問(wèn)題。同時(shí)公證獨(dú)有的“不傷和氣”的非訴法律特性不僅符合中國(guó)傳統(tǒng)的“厭訟心理”而且與黨和國(guó)家構(gòu)建和諧社會(huì)的總要求相契合，符合時(shí)代發(fā)展趨勢(shì)。公證憑借自身在證據(jù)固定和事實(shí)證明方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)可以在家族辦公室處理家族事務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)產(chǎn)約定、家族信托和投資保護(hù)等方面提供法律咨詢、證據(jù)固定、信用增級(jí)、事實(shí)證明、糾紛調(diào)處以及權(quán)益保護(hù)等一系列高質(zhì)量法律服務(wù)。具體來(lái)說(shuō)，公證可以在以下領(lǐng)域發(fā)揮獨(dú)特的作用。
一、公證在家族企業(yè)股權(quán)治理中的運(yùn)用
家族企業(yè)是家族財(cái)富累積的重要平臺(tái)，也是家族安身立命的基點(diǎn)，對(duì)家族實(shí)現(xiàn)永續(xù)傳承和基業(yè)長(zhǎng)青來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。家族成員作為企業(yè)創(chuàng)始者擁有企業(yè)大多數(shù)的股權(quán)和絕對(duì)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，造成了企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)兩大體系中核心成員高度重合，企業(yè)治理機(jī)制演變成以親緣為基礎(chǔ)的家族成員之間的企業(yè)權(quán)力分配與制衡模式，使得整個(gè)企業(yè)治理帶有濃厚的宗族色彩。而現(xiàn)實(shí)中家族成員持股人員過(guò)多造成利益訴求的多樣化，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中責(zé)、權(quán)、利含混不清，管理決策效率及質(zhì)量很難保證，影響企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)。所以，建立科學(xué)合理的股權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)雙軌機(jī)制是必然趨勢(shì)。
家族辦公室作為企業(yè)股權(quán)治理的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，可以通過(guò)引入控股性質(zhì)的信托因素，對(duì)分散和多元的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股人群進(jìn)行重構(gòu)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)治理。通過(guò)信托機(jī)制，無(wú)經(jīng)營(yíng)意愿的家族成員將所持有的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)移給信托機(jī)構(gòu)所有并退出企業(yè)經(jīng)營(yíng)后，已股權(quán)信托受益人的身份坐享企業(yè)收益。如此一來(lái)，通過(guò)信托機(jī)制的巧妙安排，既實(shí)現(xiàn)了企業(yè)股權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，又將家族成員股權(quán)集中轉(zhuǎn)變成為家族信托受益權(quán)，保證企業(yè)創(chuàng)造的財(cái)富可以繼續(xù)流轉(zhuǎn)入家族。同時(shí)，受托人作為股東對(duì)于家族成員讓渡出的企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)可以擇優(yōu)選擇職業(yè)經(jīng)理人來(lái)掌管，如此，徹底解決了原有企業(yè)決策時(shí)受家族成員各自利益和分散意志羈絆的不良影響。職業(yè)經(jīng)理人從現(xiàn)代企業(yè)管理方法及企業(yè)需求出發(fā)，放開(kāi)手腳從企業(yè)發(fā)展角度量身設(shè)定科學(xué)的企業(yè)規(guī)劃，利用專業(yè)能力和職業(yè)經(jīng)驗(yàn)管理企業(yè)，從而降低企業(yè)重大決策失誤的可能性，為企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和家族基業(yè)長(zhǎng)青提供智力支持和能力保障。與此同時(shí)，較之其他的股權(quán)激勵(lì)方法，利用信托持股機(jī)制來(lái)實(shí)施管理層和員工的股權(quán)激勵(lì)是最周全和最持久的，信托機(jī)制可以將所有員工的利益與公司利益緊密地聯(lián)系在一起，構(gòu)筑牢固的利益共同體，充分發(fā)揮管理層和普通員工的工作積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)公司人員穩(wěn)定和高效運(yùn)轉(zhuǎn)。但是，要使信托機(jī)制可以完美的實(shí)現(xiàn)上述目的，系統(tǒng)和強(qiáng)有力的公證法律服務(wù)保障是必不可少的。
公證機(jī)構(gòu)作為法定的公共法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，憑借中立的法律地位和法律職能優(yōu)勢(shì)，在參與家族辦公室制定和運(yùn)營(yíng)家族成員股權(quán)信托計(jì)劃和員工股權(quán)激勵(lì)信托計(jì)劃時(shí)可以提供公證獨(dú)特的高效、便捷的法律服務(wù)，通過(guò)獨(dú)有的最優(yōu)證明力和證據(jù)固定能力為信托計(jì)劃提供高質(zhì)量的證據(jù)信息增信服務(wù)并充分強(qiáng)化信托的執(zhí)行保障，具體如下。
1、對(duì)家族成員股權(quán)可能產(chǎn)生重大影響的婚姻、家庭、債務(wù)、稅收、處罰、商業(yè)、社會(huì)等方面的信息，由公證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供高質(zhì)量的信息收集查驗(yàn)和事實(shí)固定服務(wù)。可以說(shuō)，股權(quán)治理有關(guān)的活動(dòng)都是建立在對(duì)于證據(jù)信息的收集和核實(shí)基礎(chǔ)之上的，對(duì)信息真實(shí)性的需求是第一位，在這一點(diǎn)上公證有著天然的優(yōu)勢(shì)。公證通過(guò)一整套完整的法定證據(jù)采集和固定程序可以輸出最優(yōu)證據(jù)，確保信息及其所反映的事實(shí)的真實(shí)和完整，為家族辦公室下一步開(kāi)展股權(quán)治理工作提供真實(shí)的信息和有力的證據(jù)保障。我國(guó)《公證法》、《公證程序規(guī)則》以及具體的辦證指引對(duì)于公證收集證據(jù)信息和事實(shí)證明的標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容有著嚴(yán)格而系統(tǒng)的規(guī)范，公證員收集核實(shí)證據(jù)信息、證明事實(shí)時(shí)必須嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定。與此同時(shí)，信息的收集和查驗(yàn)作為公證員的基本職業(yè)技能，在公證員的職業(yè)生涯中不斷被強(qiáng)化和提升，公證員從進(jìn)入公證機(jī)構(gòu)實(shí)習(xí)時(shí)就開(kāi)始接受良好的取證訓(xùn)練，并在長(zhǎng)期的辦證實(shí)踐中不斷鍛煉專業(yè)的取證能力并豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而且只有達(dá)到規(guī)定水平的人員才能被任命為公證員。所以，較之其他法律從業(yè)人員而言，公證員長(zhǎng)期、系統(tǒng)和專業(yè)的取證能力培養(yǎng)是保證公證證據(jù)獲取合法、有效和便捷的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在信息收集查驗(yàn)過(guò)程中，公證員充分合理運(yùn)用《公證法》和《程序規(guī)則》的授權(quán)，依據(jù)民商事證據(jù)法則的指引，依托公證的機(jī)構(gòu)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)與相關(guān)機(jī)構(gòu)建立的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以順利高效的實(shí)施多渠道、多層次的查證手段，很好的解決信息不對(duì)稱帶來(lái)的信息失靈問(wèn)題。公證員充分利用公證的社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)，通過(guò)與社會(huì)管理領(lǐng)域其他機(jī)構(gòu)的信息對(duì)接和協(xié)作建立信息收集和查驗(yàn)的專有通道，安全、高效的獲取證據(jù)，排除非法和無(wú)效證據(jù)，以公證方式完成信息的確認(rèn)，為家族辦公室提供高質(zhì)量的證據(jù)信息證明。
2、公證為信托計(jì)劃提供最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)顧問(wèn)和意愿確認(rèn)服務(wù)。在家族成員股權(quán)和員工股權(quán)激勵(lì)信托計(jì)劃中，書面的信托計(jì)劃作為信托當(dāng)事人信托意思的載體和權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，具有重大的意義，各方涉及的信息是否真實(shí)可靠，意思表示是否真實(shí)有效，協(xié)商內(nèi)容是否一致，文件條款是否明確，各方的權(quán)利義務(wù)是否平衡等因素對(duì)日后信托的穩(wěn)定運(yùn)行有著重要的影響。然而，現(xiàn)實(shí)中由于誠(chéng)信制約機(jī)制不健全、信息不對(duì)稱使得信托設(shè)立運(yùn)行過(guò)程中的道德風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突無(wú)法完全避免，各方的文化程度和對(duì)信托的熟悉程度存在差異也容易造成對(duì)文件的理解偏差，這些負(fù)面因素將極大地影響信托安排和執(zhí)行。公證機(jī)構(gòu)作為證明事實(shí)和固定證據(jù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，公證員作為職業(yè)法律人，其職業(yè)目標(biāo)是以不偏不倚的中立立場(chǎng)，通過(guò)公證活動(dòng)來(lái)證明事實(shí)，明確各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)和平衡各方當(dāng)事人的利益從而實(shí)現(xiàn)客觀實(shí)體公平正義，在這一點(diǎn)上，各方當(dāng)事人的心境與公證員是完全一致的，公證較之其他的法律提供者更加的公正和易于接受。信托文件訂立過(guò)程中，公證員本著“重實(shí)質(zhì)不重形式”的原則，努力探究和揭露當(dāng)事人的內(nèi)心本原，并通過(guò)掌握相關(guān)證據(jù)和事實(shí)，在法律層面上揭示法律關(guān)系后果，分析和固定各方權(quán)利義務(wù)，從而讓各方當(dāng)事人能比較客觀、全面和準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)信托所帶來(lái)的一系列的結(jié)果，提示和強(qiáng)化各方的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)和能力，避免因信息不對(duì)稱和認(rèn)識(shí)偏差帶來(lái)的誤解，防止任何一方利用信息優(yōu)勢(shì)損害對(duì)方利益。為各方真實(shí)、自愿的訂立信托文件提供專業(yè)審慎的法律意見(jiàn)，創(chuàng)造最公平的法律環(huán)境。
3、在家族成員股權(quán)和員工股權(quán)激勵(lì)信托計(jì)劃實(shí)施的過(guò)程中，通過(guò)公證方式強(qiáng)化證據(jù)效力處理法律事務(wù)。對(duì)信托計(jì)劃運(yùn)行過(guò)程中涉及到的文書送達(dá)、保全證據(jù)和款項(xiàng)提存時(shí)，通過(guò)公證方式解決將是最優(yōu)選擇。對(duì)于文書需要送達(dá)時(shí)，公證通過(guò)參與送達(dá)的全過(guò)程，由公證證明所形成的證據(jù)具有無(wú)可辯駁的證明力和權(quán)威性；對(duì)于可能滅失或以后難以取得的證據(jù)，通過(guò)公證形式予以保全形成公證證據(jù)后，不僅克服了證據(jù)滅失和難以取得帶來(lái)的不便，還可以在需要時(shí)作為當(dāng)然證據(jù)用于訴訟或仲裁；對(duì)于信托計(jì)劃執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的支付債務(wù)需要支付款項(xiàng)而又履行不能時(shí)，可以通過(guò)公證提存特定款項(xiàng)來(lái)消滅債務(wù)，提存公證作為我國(guó)《合同法》規(guī)定的債務(wù)消滅方式，為債務(wù)的履行提供高效低成本的法律保護(hù)。與此同時(shí)，郵寄送達(dá)、證據(jù)保全或提存作為公證的常規(guī)業(yè)務(wù)不僅非常成熟專業(yè)，而且其在社會(huì)大眾和司法機(jī)關(guān)的認(rèn)可度也極高，更易于被社會(huì)主體接收或被司法機(jī)關(guān)所采信，更好地提高司法效率和節(jié)約成本。
二、公證在家族成員夫妻財(cái)產(chǎn)約定中的運(yùn)用
從真功夫、土豆網(wǎng)、趕集網(wǎng)等公司創(chuàng)始人的離婚財(cái)產(chǎn)糾紛案例中不難看出家族成員通過(guò)夫妻財(cái)產(chǎn)約定對(duì)婚姻家庭財(cái)產(chǎn)做出合理安排對(duì)企業(yè)穩(wěn)定和家族發(fā)展是多么的重要。對(duì)企業(yè)中的家族成員而言，婚姻問(wèn)題不僅關(guān)系夫妻之間的財(cái)產(chǎn)分配，更關(guān)乎家族企業(yè)的股權(quán)穩(wěn)定和發(fā)展，如果沒(méi)有夫妻財(cái)產(chǎn)約定公證書等公證法律文件，一旦出現(xiàn)婚姻問(wèn)題往往伴隨著復(fù)雜的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，極易演變成曠日持久的拉鋸戰(zhàn)。尤其對(duì)于選擇上市的企業(yè)而言，婚姻問(wèn)題處理不善會(huì)成為企業(yè)IPO最致命的攔路虎，到時(shí)候想低調(diào)快速處理都不容易，無(wú)奈選擇議價(jià)離婚、高價(jià)離婚，付出巨大代價(jià)的同時(shí)對(duì)企業(yè)發(fā)展造成負(fù)面影響。所以通過(guò)夫妻財(cái)產(chǎn)約定公證，家族成員得以及時(shí)合理地明確婚前、婚后的財(cái)產(chǎn)和債務(wù)范圍，優(yōu)化財(cái)產(chǎn)的分配、管理和使用方案，厘清法律關(guān)系和財(cái)產(chǎn)歸屬。特別是在企業(yè)上市前，夫妻約定能夠有效防御婚姻家庭變故對(duì)家族和企業(yè)的沖擊，合法合理并有預(yù)見(jiàn)性的規(guī)避因婚姻家庭變化對(duì)企業(yè)帶來(lái)的不利因素，并可實(shí)現(xiàn)“土豆條款”所希望的積極的風(fēng)險(xiǎn)防范效果。同時(shí)，夫妻間的財(cái)產(chǎn)約定也可以為日后設(shè)立家族信托或遺囑信托厘清財(cái)產(chǎn)權(quán)屬和基礎(chǔ)關(guān)系，防止日后因財(cái)產(chǎn)歸屬糾紛導(dǎo)致信托瑕疵甚至無(wú)效影響財(cái)產(chǎn)傳承和家族永續(xù)。
所謂夫妻財(cái)產(chǎn)約定公證是指夫妻（未婚夫、妻）雙方在對(duì)婚前的個(gè)人財(cái)產(chǎn)（債務(wù)）或婚后共同財(cái)產(chǎn)（債務(wù)）的范圍、歸屬和處理達(dá)成協(xié)議的全過(guò)程中，由公證機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的真實(shí)意愿依法對(duì)其訂約要素審查后證明其約定真實(shí)性、合法性的法律證明活動(dòng)。本文認(rèn)為追求財(cái)富和營(yíng)造婚姻幸福都是實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值不可或缺的內(nèi)容，而夫妻財(cái)產(chǎn)約定公證是將二者合理平衡和長(zhǎng)久圓融的最佳途徑。一方面，對(duì)夫妻財(cái)產(chǎn)約定進(jìn)行公證是有效保護(hù)婚姻雙方基本財(cái)產(chǎn)權(quán)益，促進(jìn)婚姻關(guān)系純正、和諧和穩(wěn)定的重要措施，是保護(hù)婚姻家庭不受內(nèi)、外部負(fù)面影響的安全工具，是現(xiàn)代文明家庭應(yīng)當(dāng)具有的理性和法制素養(yǎng)，也是社會(huì)婚姻家庭觀念進(jìn)步的重要體現(xiàn)。另一方面，夫妻財(cái)產(chǎn)約定公證將道德約束的軟手段轉(zhuǎn)化為法律保障的硬措施，避免惡意行為對(duì)建立穩(wěn)定家庭和財(cái)產(chǎn)關(guān)系的影響，有利于維護(hù)夫妻彼此的和睦，也符合構(gòu)建和諧社會(huì)的總要求。所以，其本質(zhì)上與《婚姻法》及社會(huì)所提倡的夫妻間互敬互愛(ài)、互相扶持的終極目標(biāo)是一致的，必將在婚姻生活中扮演更加重要的角色。與此同時(shí)，《公證法》實(shí)施以來(lái)公證員嚴(yán)格的任職資格從制度上保證了公證隊(duì)伍的高素質(zhì)，依法遴選的具有“高精尖”特性的公證員已逐漸成為公證隊(duì)伍的主力軍，當(dāng)下公證員的法律素質(zhì)較之法官、檢察官和律師也不遑多讓，實(shí)踐中大量的事實(shí)也表明公證為夫妻雙方實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制和利益平衡提供有力的法律保障已是不爭(zhēng)的事實(shí)。
具體來(lái)說(shuō)，公證的夫妻財(cái)產(chǎn)約定還有以下的優(yōu)勢(shì)：
1、法律對(duì)辦理公證嚴(yán)格而系統(tǒng)的規(guī)定，公證行業(yè)一貫的中立和審慎的執(zhí)業(yè)習(xí)慣保障了公證法律服務(wù)的高品質(zhì)和高水準(zhǔn)。一方面，《公證法》、《公證程序規(guī)則》以及相關(guān)的辦證規(guī)則從法律制度層面對(duì)辦理公證的程序步驟做出了標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)的規(guī)范，公證員在辦理公證的過(guò)程中，從咨詢接待、受理申請(qǐng)、審查資料、詢問(wèn)筆錄、調(diào)查核實(shí)、草擬文書、審批文書、制作文書、送達(dá)公證書等環(huán)節(jié)都必須嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)并接受機(jī)構(gòu)內(nèi)部和司法行政和公證協(xié)會(huì)的外部監(jiān)督；另一方面，公證機(jī)構(gòu)中立專業(yè)的職能定位，公證員審慎的職業(yè)品質(zhì)和竭誠(chéng)奉獻(xiàn)的職業(yè)操守使得公證成為當(dāng)事人最可信賴的法律提供者。公證員本著預(yù)防糾紛的宗旨，積極發(fā)揮公證特色的司法主觀能動(dòng)性，在與當(dāng)事人接觸過(guò)程中，細(xì)心探究當(dāng)事人的真實(shí)心態(tài)，既堅(jiān)持法律原則又講求靈活性，根據(jù)當(dāng)事人和案例的特點(diǎn)靈活有機(jī)的融入嚴(yán)格的辦證程序和審查標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)、輔助當(dāng)事雙方將真實(shí)的意思以最優(yōu)的方式表達(dá)，及時(shí)糾正當(dāng)事雙方在協(xié)議過(guò)程中違反法律和公序良俗的不當(dāng)內(nèi)容，以公證文書的方式強(qiáng)化當(dāng)事雙方對(duì)財(cái)產(chǎn)約定達(dá)成的一致意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)夫妻財(cái)產(chǎn)約定內(nèi)容的證據(jù)固定。同時(shí)，夫妻財(cái)產(chǎn)約定公證事項(xiàng)作為公證機(jī)構(gòu)的常規(guī)性業(yè)務(wù)種類理論已經(jīng)非常成熟，豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髁鞒瘫ＷC公證機(jī)構(gòu)在辦理的過(guò)程中對(duì)于協(xié)議的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的把控能力非常專業(yè)，對(duì)未來(lái)可能的負(fù)面、不穩(wěn)定因素的識(shí)別和采取協(xié)議預(yù)防的經(jīng)驗(yàn)也已非常豐富，而中國(guó)公證協(xié)會(huì)出臺(tái)的《辦理夫妻財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議公證的指導(dǎo)意見(jiàn)》更是將該公證服務(wù)的高品質(zhì)和高標(biāo)準(zhǔn)推上了新的高峰，而通過(guò)鮮活的能動(dòng)司法更讓當(dāng)事人在辦理公證的全過(guò)程中真真切實(shí)感受到公證特有的非訴優(yōu)勢(shì)。
2、公證書作為法定的公文書，其證據(jù)效力大于私文書，已經(jīng)為有效公證文書所證明的事實(shí)，當(dāng)事人無(wú)需再舉證。公證書較之其他方式更有說(shuō)服力，更具證據(jù)效力，我國(guó)《公證法》、《民事訴訟法》及最高人民法院相關(guān)司法解釋分別從立法和司法的角度明確了公證文書所具有的當(dāng)然證據(jù)效力。實(shí)踐中公證書的公信力、法律權(quán)威性和證明效果也已得到社會(huì)的普遍認(rèn)可和尊重，公證書依法對(duì)事實(shí)的確認(rèn)和證據(jù)的固定可以很好防止擅自對(duì)約定效力的否定及變更文書內(nèi)容的行為。另一方面，夫妻雙方一旦日后出現(xiàn)婚姻失敗需要訴諸法院時(shí)，公證書作為無(wú)需舉證的證據(jù)可以被法院直接采信，不僅可以減輕法院的訴訟壓力提高司法審判效率，更可以大大降低離婚雙方訴訟過(guò)程中人力、物力、財(cái)力和精神上的消耗，最大程度的避免原本因?yàn)榕e證不力導(dǎo)致的不利后果或財(cái)產(chǎn)分配意見(jiàn)相左致使矛盾升級(jí)，而且將明顯的縮短原來(lái)可能曠日持久的離婚訴訟時(shí)間，將離婚可能造成的負(fù)面影響降至最低，公證書高效、安全、快捷、省心的證明能力和執(zhí)行效果對(duì)于家族企業(yè)股權(quán)穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)和基業(yè)長(zhǎng)青都將起到積極地保護(hù)作用，尤其對(duì)擬IPO的家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，此舉是將負(fù)面影響最小化的最佳途徑。
3、公證檔案管理完善的制度和細(xì)致的流程確保了包括涉及當(dāng)事人在內(nèi)的所有的材料、信息的絕對(duì)安全和保密。一方面，我國(guó)《公證法》、《檔案法》、《保密法》、《檔案法實(shí)施辦法》、《公證程序規(guī)則》、《公證文書立卷歸檔辦法》和《公證檔案管理辦法》等法律規(guī)章共同組成了公證檔案管理的嚴(yán)密法律體系，要求公證機(jī)構(gòu)和公證人員對(duì)在辦理公證過(guò)程中獲取的相關(guān)個(gè)人信息資料履行嚴(yán)格的保密義務(wù)，同時(shí)為確保保密義務(wù)履行到位不打折扣，各公證機(jī)構(gòu)、各級(jí)公證協(xié)會(huì)和司法行政機(jī)關(guān)在各自的職權(quán)范圍內(nèi)建立了嚴(yán)格的保密行為督查程序和內(nèi)外部監(jiān)督機(jī)制，未經(jīng)當(dāng)事人允許任何人都不得查詢公證信息。另一方面，按照司法部的統(tǒng)一部署，全國(guó)各省市區(qū)所屬區(qū)域范圍內(nèi)的公證機(jī)構(gòu)已經(jīng)陸續(xù)完成公證檔案管理基礎(chǔ)軟硬件升級(jí)改造工程，公證檔案管理設(shè)備、保密手段、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等方面設(shè)施得到更新和強(qiáng)化，按照公證標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)要求，檔案管理工作的各項(xiàng)規(guī)章制度得到進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化和精細(xì)化，檔案的收集整理、立卷歸檔、統(tǒng)計(jì)移交、借調(diào)查閱、保管防護(hù)、鑒定銷毀等環(huán)節(jié)更加規(guī)范，使檔案安全和保密有了切實(shí)的落實(shí)和保障，以上的多重舉措共同為公證高度的保密能力創(chuàng)造了條件。
4、大量的現(xiàn)實(shí)案例表明在正常的夫妻關(guān)系存續(xù)期間，雙方基于夫妻感情和信任關(guān)系，對(duì)夫妻財(cái)產(chǎn)約定文件的保管防護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，甚至?xí)屑s定了以后就一切安全的心態(tài)，而現(xiàn)實(shí)中一旦任何一方利用配偶的善良心理或技術(shù)手段惡意隱藏、篡改甚至毀損文件（即使將約定文件保存在諸如銀行保險(xiǎn)柜中的，對(duì)方也可以憑借夫妻身份和銀行關(guān)系獲�。硪环绞菬o(wú)法及時(shí)知曉和做出反應(yīng)的，在受到損害時(shí)想要舉證證明夫妻財(cái)產(chǎn)約定的原始事實(shí)內(nèi)容也絕非易事，到時(shí)候只能追悔莫及。而在辦理夫妻財(cái)產(chǎn)約定公證的過(guò)程中，經(jīng)過(guò)雙方簽署的約定文件正本將依法由公證機(jī)構(gòu)立卷存檔，成為國(guó)家檔案永久保存，法律制度的系統(tǒng)完善和內(nèi)外部監(jiān)督機(jī)制的雙保險(xiǎn)百分之百確保了夫妻財(cái)產(chǎn)約定材料的絕對(duì)安全可靠，同時(shí)，未經(jīng)法定程序任何人無(wú)權(quán)查詢公證信息，而在需要時(shí)由當(dāng)事人雙方或司法機(jī)關(guān)依法調(diào)取相應(yīng)材料并可以作為證據(jù)直接使用。所以，尋求公證證明夫妻財(cái)產(chǎn)約定不僅能夠切實(shí)解決以上的隱患，而且更加有利于雙方正確看待夫妻財(cái)產(chǎn)約定，使夫妻婚姻關(guān)系更加穩(wěn)定。
三、公證在家族成員遺囑信托中的作用
隨著國(guó)內(nèi)企業(yè)的“創(chuàng)一代”們陸續(xù)步入老年，對(duì)他們來(lái)說(shuō)如何能夠?qū)崿F(xiàn)所積累的財(cái)富安全傳承，所建立起來(lái)的家族基業(yè)長(zhǎng)青是比眼下賺錢更加迫切的現(xiàn)實(shí)需要，而傳統(tǒng)的遺囑（遺贈(zèng)）繼承、購(gòu)買巨額保險(xiǎn)或共同資金賬戶等方式雖然可以實(shí)現(xiàn)向下一代傳遞財(cái)富的功能但是均無(wú)法實(shí)現(xiàn)家族財(cái)富永續(xù)傳承的目標(biāo)。社會(huì)需求的客觀存在使得人們最終將目光投向了機(jī)制靈活的遺囑信托，利用遺囑信托代際傳承和風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，遺囑人可以自由安排在其去世之后遺產(chǎn)管理規(guī)劃，制定具體的財(cái)產(chǎn)管理和分配規(guī)則，靈活的選擇信托受益人，實(shí)現(xiàn)財(cái)富的永續(xù)傳承等。與此同時(shí)，自新中國(guó)成立以來(lái)辦理遺囑、處理遺產(chǎn)繼承分配就一直是公證機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，完善的理論體系、豐富的司法實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和廣泛的社會(huì)認(rèn)知度使公證具有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)，公證機(jī)構(gòu)參與遺囑信托訂立和執(zhí)行全過(guò)程是再合適不過(guò)的，具體體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、根據(jù)我國(guó)《繼承法》、《民事訴訟法》、《公證法》和最高人民法院相關(guān)司法解釋的規(guī)定可知，經(jīng)過(guò)公證的遺囑具有最高的法律效力，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具的任何形式的與公證遺囑相抵觸的遺囑性質(zhì)文件均不被法律所認(rèn)可，所以，我國(guó)關(guān)于公證遺囑的法律規(guī)定清楚明白的從法律層面確立了經(jīng)過(guò)公證的遺囑信托文件所具有的絕對(duì)證據(jù)優(yōu)勢(shì)地位和最高法律效力。與此同時(shí)，自我國(guó)《公證法》實(shí)施以來(lái)，在廣大司法行政、公證協(xié)會(huì)和公證人員的共同努力下，公證的社會(huì)知曉度不斷提高，公證的公信力得到社會(huì)廣泛認(rèn)可，公證文書的國(guó)家公文書效力和司法權(quán)威性深入人心并受到社會(huì)普遍尊重，公證作為法律公平正義的代表已經(jīng)成為毋需多言的事實(shí)。
2、對(duì)于家族成員來(lái)說(shuō)，確保遺囑信托生效前的內(nèi)容保密及執(zhí)行中的隱私保護(hù)是重中之重，在這一點(diǎn)上，公證具有其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)。首先，公證機(jī)構(gòu)的整體改革已趨完成，公證機(jī)構(gòu)性質(zhì)已經(jīng)由原來(lái)的國(guó)家行政機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)事業(yè)體制，完成了與原行政體制的脫鉤，成為獨(dú)立核算的事業(yè)法人，并依法獨(dú)立行使社會(huì)公共法律服務(wù)職能，性質(zhì)的改變和身份的變化使得公證機(jī)構(gòu)及其公證員能夠更加敏銳和快速的對(duì)社會(huì)需求做出有效反應(yīng)，更加關(guān)注當(dāng)事人的公證法律體驗(yàn)感受，并可以在公證辦理過(guò)程中有針對(duì)性的提供定制法律服務(wù)，在法律規(guī)定和隱私保護(hù)方面尋求最大的平衡。其次，按照《公證法》、《檔案法》和《公證程序規(guī)則》的規(guī)定，遺囑人和遺囑信托的所有信息作為國(guó)家機(jī)密在遺囑人健在時(shí)絕對(duì)保密，除遺囑人外任何人不得查詢，只有當(dāng)遺囑人去世之后，依據(jù)利害關(guān)系人的申請(qǐng)才能依法查詢，所以公證卷宗的保密級(jí)別和安全性是最高的。同時(shí)，法律法規(guī)對(duì)公證機(jī)構(gòu)和公證員保守當(dāng)事人信息有著嚴(yán)格的規(guī)定和健全的監(jiān)督機(jī)制，懲戒機(jī)制也十分完備，可以有效的起到警示作用。法律法規(guī)的完善為公證機(jī)構(gòu)及公證員對(duì)當(dāng)事人信息保密奠定了堅(jiān)實(shí)的法律制度保障。而且必須要說(shuō)明的是，相較其他機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，公證機(jī)構(gòu)作為國(guó)家設(shè)立的不以營(yíng)利為目的的具有社會(huì)公益屬性的公共法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，其誠(chéng)信度、職業(yè)操守和抗風(fēng)險(xiǎn)能力都是最優(yōu)的，即不存在商業(yè)利益沖突下的信息泄露，也不會(huì)出現(xiàn)個(gè)人機(jī)構(gòu)破產(chǎn)消失的可能，公證機(jī)構(gòu)的隱私保密能力和可靠度無(wú)疑是最好的。
3、公證機(jī)構(gòu)作為國(guó)家設(shè)立的中立、專業(yè)的社會(huì)公共法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，辦理公證有著嚴(yán)格細(xì)化的辦證程序，公證員作為職業(yè)的法律從業(yè)人員，憑借專業(yè)的法律素養(yǎng)和不斷積累的司法經(jīng)驗(yàn)，可以從多層面、多角度去指導(dǎo)和強(qiáng)化當(dāng)事人真實(shí)、妥當(dāng)?shù)谋磉_(dá)意愿。公證員在充分聽(tīng)取遺囑人訂立遺囑的目的和對(duì)未來(lái)家族財(cái)產(chǎn)傳承和事業(yè)安排的心愿后，秉承尊重和彰顯遺囑人意愿的原則，以專業(yè)的法律能力，竭盡所能以最貼切的法律語(yǔ)言設(shè)計(jì)遺囑信托條款，延伸和固化遺囑人意志，將當(dāng)事人的個(gè)性化需求轉(zhuǎn)化為真實(shí)、豐滿和有效的法律文件。同時(shí)，在辦理遺囑信托公證的過(guò)程中，充分發(fā)揮公證特有的糾紛預(yù)防和公證能動(dòng)性，運(yùn)用法律專業(yè)知識(shí)對(duì)當(dāng)事人需求的合法性和可執(zhí)行性進(jìn)行必要審查，提出符合遺囑人私人特點(diǎn)的法律建議，審慎地剔除與法律法規(guī)、公序良俗相沖突的不當(dāng)內(nèi)容，確保遺囑信托條款的真實(shí)、流暢和有效，平衡各方的利益，達(dá)到最佳的法律效果。值得一提的是，遺囑業(yè)務(wù)作為公證機(jī)構(gòu)的常規(guī)業(yè)務(wù)，在幾十年的理論和實(shí)踐積累過(guò)程中已經(jīng)非常成熟，嚴(yán)格細(xì)膩地辦證程序，專業(yè)熱情的服務(wù)作風(fēng)將帶給立遺囑人既溫馨又莊重的司法體驗(yàn)，讓當(dāng)事人真切的感受到公信天下的公證魅力。在遺囑信托公證辦理過(guò)程中，將有兩名公證人員互相配合全程負(fù)責(zé)，遵循嚴(yán)格的遺囑公證程序規(guī)則，與立遺囑人充分溝通和交流后，將當(dāng)事人個(gè)性化的表達(dá)內(nèi)容詳細(xì)記錄并轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量的遺囑信托公證文件，對(duì)整個(gè)公證的辦理過(guò)程全程實(shí)時(shí)錄像，以文字、視頻等全方位的方式保全和保障當(dāng)事人訂立遺囑意愿和遺囑內(nèi)容的真實(shí)性。
4、在辦理遺囑信托公證的過(guò)程中，公證員將依法對(duì)遺囑信托文件下述重點(diǎn)內(nèi)容的合法和適當(dāng)性提出意見(jiàn)和建議。我國(guó)《信托法》中規(guī)定了遺囑信托除符合《信托法》的基本規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合《繼承法》對(duì)遺囑訂立的規(guī)定，同時(shí)，司法部頒布的《公證程序規(guī)則》和《遺囑公證細(xì)則》對(duì)于公證遺囑的辦理流程和具體規(guī)則也都做出了具體明確的要求。所以，公證員在辦理遺囑信托公證時(shí)，將按照《信托法》、《繼承法》和司法部的規(guī)章去審查和擬定遺囑信托文件中的各項(xiàng)條款。具體包括：（1）遺囑人必須具備相應(yīng)的民事行為能力。（2）遺囑人用遺囑的對(duì)財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托的意愿必須真實(shí)和明確。（3）遺囑信托采取公證文書的形式，信托目的必須合法，對(duì)于私益或公益信托進(jìn)行明確。（4）遺囑中明確規(guī)定了受托人和受益人的權(quán)利和義務(wù)。（5）遺囑中明確和合理的設(shè)定了受托人獲取報(bào)酬內(nèi)容。（6）明確信托財(cái)產(chǎn)的范圍、種類及狀況，信托財(cái)產(chǎn)必須屬于遺囑人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，合法且無(wú)產(chǎn)權(quán)瑕疵，同時(shí)，對(duì)于信托終止條件及之后的信托財(cái)產(chǎn)歸屬做出規(guī)定。（7）遺囑中明確了受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分方式。（8）遺囑信托文件中對(duì)繼承法中規(guī)定的特留份做出妥善安排。（9）遺囑人生前債務(wù)的核實(shí)確認(rèn)程序，遺產(chǎn)的清點(diǎn)確認(rèn)程序及參與機(jī)構(gòu)和人員的權(quán)利和義務(wù)，債務(wù)、稅款、喪葬費(fèi)、受托人管理費(fèi)用等的支付流程和負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)。（10）明確公證機(jī)構(gòu)的遺囑執(zhí)行人和遺囑信托監(jiān)察人身份和相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。（11）遺囑信托文件的修改或廢止條件和程序。（12）遺產(chǎn)糾紛時(shí)公證機(jī)構(gòu)遺產(chǎn)保管人身份及其權(quán)利義務(wù)。（13）遺囑人死亡后需要通知的親屬范圍和其他人員。（14）對(duì)于海外遺產(chǎn)的查明和清點(diǎn)程序和參與機(jī)構(gòu)人員。（15）對(duì)于因家族、社會(huì)、戰(zhàn)爭(zhēng)、法律、政策等外部原因?qū)е滦磐心康碾y以實(shí)現(xiàn)或?qū)崿F(xiàn)不利時(shí)的信托調(diào)整程序和規(guī)則。
5、公證機(jī)構(gòu)在遺囑信托執(zhí)行時(shí)的獨(dú)特作用。信托文件中選任的受托人能否忠實(shí)的履行信托義務(wù)，是遺囑信托目的能否實(shí)現(xiàn)，遺囑人意愿能否圓滿達(dá)成的關(guān)鍵。如受托人是信托公司或其他金融、理財(cái)機(jī)構(gòu)時(shí)，雖然這些機(jī)構(gòu)在財(cái)產(chǎn)管理和增值方面具備實(shí)力，但其作為商事主體本質(zhì)上是追求自身贏利的，所以能否對(duì)于道德風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突做出有效的規(guī)制和監(jiān)督令人擔(dān)憂，同時(shí)，其并非專業(yè)的法律機(jī)構(gòu)，在處理信托事務(wù)時(shí)無(wú)法時(shí)刻從法律角度去考慮如何以最合適的方式實(shí)現(xiàn)立遺囑人的意愿并維護(hù)受益人的權(quán)益，在遇到法律糾紛和問(wèn)題時(shí)也沒(méi)有專業(yè)法律能力去及時(shí)有效預(yù)防矛盾加深；如受托人是自然人，不論是立遺囑人的親朋還是摯友，也都無(wú)法完全排除日后的道德風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突而且個(gè)人也未必總是有足夠的能力使得財(cái)富保全、增值及處理各種突發(fā)情況。而依據(jù)《公證法》的規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)作為依法獨(dú)立行使公證職能，承擔(dān)民事責(zé)任的證明機(jī)構(gòu)，具有法定的中立性、法律實(shí)踐專業(yè)能力及嚴(yán)密的組織管理體系，法律權(quán)威性和社會(huì)認(rèn)可度也很高。這些都為公證機(jī)構(gòu)擔(dān)任遺囑執(zhí)行人和遺囑信托監(jiān)察人奠定了良好的基礎(chǔ)。具體來(lái)說(shuō)，公證參與遺囑信托執(zhí)行全過(guò)程可以作如下設(shè)計(jì)和安排。
（1）公證機(jī)構(gòu)在收到遺囑人去世通知后，以遺囑執(zhí)行人的身份啟動(dòng)遺囑執(zhí)行程序，核實(shí)死者死亡信息、確認(rèn)死者近親屬、受托人、受益人身份。
（2）召集死者的近親屬、受托人、受益人以及遺產(chǎn)管理委員會(huì)成員召開(kāi)遺囑執(zhí)行會(huì)議，在確認(rèn)公證遺囑信托文件的唯一性后，宣布遺囑內(nèi)容，如實(shí)記錄各方對(duì)遺囑內(nèi)容的態(tài)度，監(jiān)督遺產(chǎn)執(zhí)行各方參與人按照遺囑信托文件明確權(quán)利和義務(wù)并以書面形式予以固定。
（3）對(duì)外發(fā)布死亡公告，對(duì)外界所申報(bào)的死者生前債務(wù)依法登記造冊(cè)并對(duì)死者生前債務(wù)和債權(quán)人的真?zhèn)芜M(jìn)行核實(shí)，在債權(quán)人認(rèn)為該遺囑信托損害其利益而提起撤銷之訴時(shí)，配合受益人、受托人積極應(yīng)訴。
（4）會(huì)同遺產(chǎn)清點(diǎn)機(jī)構(gòu)人員對(duì)遺囑中提及的財(cái)產(chǎn)種類、數(shù)量進(jìn)行清點(diǎn)，對(duì)存在爭(zhēng)議的財(cái)產(chǎn)部分及時(shí)啟動(dòng)相應(yīng)的法律程序確認(rèn)處理；對(duì)遺產(chǎn)清點(diǎn)報(bào)告確認(rèn)無(wú)誤簽字后提交受托人、受益人。
（5）對(duì)于遺囑中的海外財(cái)產(chǎn)部分（包括港澳臺(tái)地區(qū)），根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢?guī)定，以公證文書形式制作相關(guān)法律文件后提交受托人、受益人或遺產(chǎn)管理委員會(huì)，并參與處理海外遺產(chǎn)確認(rèn)和繼承事宜。
（6）協(xié)助受托人或遺產(chǎn)清點(diǎn)機(jī)構(gòu)人員結(jié)算死者喪葬費(fèi)、生前各項(xiàng)合法債務(wù)（包括稅款）及其他遺囑執(zhí)行的必要費(fèi)用。
（7）協(xié)助受托人辦理遺產(chǎn)信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)。
（8）對(duì)于簡(jiǎn)單的諸如按月向受益人支付金額的內(nèi)容，公證機(jī)構(gòu)以遺囑信托執(zhí)行監(jiān)察人的身份監(jiān)督受托人的履行過(guò)程，按照遺囑規(guī)定對(duì)受托人的不當(dāng)之處及時(shí)糾正，在必要時(shí)將相關(guān)內(nèi)容提交受益人或遺產(chǎn)管理委員會(huì)處理。
（9）對(duì)受托人管理和處分信托財(cái)產(chǎn)是否符合立遺囑人的意愿進(jìn)行全程監(jiān)督；對(duì)受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)的行為要求及時(shí)糾正；對(duì)受托人因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的，協(xié)助受益人辦理追討賠償事宜。
（10）當(dāng)受托人和受益人對(duì)于信托事務(wù)執(zhí)行產(chǎn)生糾紛時(shí)，憑借公證不傷和氣、非訴的法律特質(zhì)，積極調(diào)處糾紛，對(duì)于相關(guān)證據(jù)及時(shí)收集和固定，在必要時(shí)提供給權(quán)威機(jī)構(gòu)。
綜上，公證機(jī)構(gòu)在立遺囑人遺囑信托計(jì)劃中可以扮演極為重要的角色。從訂立到執(zhí)行的全過(guò)程中，公證憑借完善的制度保障、全面的職能優(yōu)勢(shì)、普遍的社會(huì)公信力以及幾十年積累的高品質(zhì)法律服務(wù)能力，可以為家族成員通過(guò)遺囑信托安排財(cái)富傳承和實(shí)現(xiàn)基業(yè)長(zhǎng)青計(jì)劃提供安全、高效和私人化的公證法律服務(wù)。
四、公證在信托投資風(fēng)險(xiǎn)控制中的運(yùn)用
家族信托在實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)傳承過(guò)程中，確保信托財(cái)產(chǎn)保值和安全增值是基礎(chǔ)也是前提，是家族辦公室和家族成員最為關(guān)心的事情，也是信托受托人最核心的信托義務(wù)。然而，資本市場(chǎng)中信息不對(duì)稱和交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，使得受托人想要?jiǎng)偃温氊?zé)并不輕松，說(shuō)到底，理財(cái)背后的本質(zhì)其實(shí)就是在經(jīng)營(yíng)和管理信用風(fēng)險(xiǎn)。眾所周知，在這樣一個(gè)信用風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)，法律糾紛爆發(fā)的時(shí)代，通過(guò)法院訴訟渠道來(lái)解決法律糾紛所付出的綜合成本過(guò)高，尤其在視時(shí)間為金錢的資本市場(chǎng)中，法律糾紛的訴訟處理方式不僅意味著將耗費(fèi)巨大的人財(cái)物而且更將付出無(wú)法衡量的時(shí)間和機(jī)會(huì)成本。所以，對(duì)受托人而言，在運(yùn)營(yíng)信托財(cái)產(chǎn)投資理財(cái)?shù)臅r(shí)候，有效的管控信用風(fēng)險(xiǎn)并且在出險(xiǎn)時(shí)能有一種機(jī)制方便、迅速、非訴的實(shí)現(xiàn)債權(quán)顯得格外重要，而公證作為證據(jù)收集和固定的專業(yè)機(jī)構(gòu)，不僅可以提供全方位的證據(jù)管控法律服務(wù)，而且公證所獨(dú)有的強(qiáng)制執(zhí)行效力更是債權(quán)高效、便捷、快速和非訴實(shí)現(xiàn)最強(qiáng)有力的司法保障手段。通過(guò)公證機(jī)制賦予投資合同強(qiáng)制執(zhí)行效力后，在發(fā)生金錢給付違約時(shí)，當(dāng)事人可以跳過(guò)繁冗漫長(zhǎng)的審判程序而直接進(jìn)入執(zhí)行階段，快速啟動(dòng)對(duì)被執(zhí)行人的強(qiáng)制其給付金錢的程序，從而極大地減少了訴訟成本和訴累，所以，在建設(shè)法治社會(huì)和提倡和諧司法的當(dāng)下，公證的強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制作為典型的ADR解決方式，無(wú)疑將成為守護(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃安全，實(shí)現(xiàn)投資紛爭(zhēng)非訴解決的最優(yōu)方案，具體內(nèi)容如下。
1、在遴選交易對(duì)手時(shí)，輔助受托人完成對(duì)交易對(duì)手的盡職調(diào)查，強(qiáng)化證據(jù)效力。盡職調(diào)查是了解交易對(duì)手基本情況，評(píng)估未來(lái)投資風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)，對(duì)后續(xù)計(jì)劃開(kāi)展順利與否有著重要的影響，所以，掌握交易對(duì)手完整、真實(shí)的信息是投資計(jì)劃安全實(shí)施的前提和基礎(chǔ)，不斷提高信息證據(jù)收集能力和證據(jù)效力顯得非常必要。在整個(gè)調(diào)查過(guò)程中，公證通過(guò)一整套法定的證據(jù)采集和固定程序可以協(xié)助受托人完成對(duì)于交易對(duì)手相關(guān)信息和證據(jù)的收集、固定和強(qiáng)化，確保信息的真實(shí)和完整。公證人員憑借在證據(jù)處理方面的專業(yè)素養(yǎng)，通過(guò)發(fā)揮公證的司法主觀能動(dòng)性，可以為投資項(xiàng)目提供盡職調(diào)查證據(jù)收集咨詢意見(jiàn)，設(shè)計(jì)有針對(duì)性的多元、多層次的證據(jù)收集核實(shí)操作清單，使得相關(guān)證據(jù)之間可以形成證據(jù)鏈，避免孤證的出現(xiàn)。同時(shí)，依托公證平臺(tái)的公信力和社會(huì)資源整合優(yōu)勢(shì)，綜合運(yùn)用公證程序規(guī)則和民事證據(jù)采證相關(guān)規(guī)定，通過(guò)公證機(jī)制增強(qiáng)各種查證手段的合法性和權(quán)威性，最大限度的排除非法證據(jù)，輸出最優(yōu)證據(jù)，在最短的時(shí)間內(nèi)幫助受托人完成對(duì)證據(jù)的固定和查驗(yàn)。對(duì)收集的碎片型證據(jù)，公證員可以依據(jù)法定的證據(jù)規(guī)則，遵循公證員職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)，為受托人提供定制的針對(duì)性的法律意見(jiàn)書。在盡職調(diào)查報(bào)告提交受托人的投資委員會(huì)和信用評(píng)審委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資可行性和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，公證可以法律專家的身份參與并從非訴的公證法律角度，針對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和法律關(guān)系模糊地帶提出法律防范意見(jiàn)。同時(shí)，公證通過(guò)對(duì)信用評(píng)審委員會(huì)評(píng)審會(huì)全流程的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督公證，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)審規(guī)則，對(duì)評(píng)審委員會(huì)是否按規(guī)定程序評(píng)審進(jìn)行監(jiān)督，保證每一個(gè)環(huán)節(jié)都建立在真實(shí)、合法的基礎(chǔ)上，防范利益沖突，提高投資評(píng)估的客觀度和權(quán)威性。通過(guò)在盡職調(diào)查過(guò)程中融入公證機(jī)制，強(qiáng)化證據(jù)效力和程序規(guī)范性，為下一步開(kāi)展交易談判、合同簽訂提供真實(shí)的信息和有力的證據(jù)保障。
2、在簽訂投資合同的過(guò)程中，提供專家級(jí)的法律咨詢意見(jiàn)，固定各方對(duì)權(quán)利義務(wù)達(dá)成的一致意思表示，設(shè)計(jì)針對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)的強(qiáng)制執(zhí)行的非訴實(shí)現(xiàn)方案。合同作為當(dāng)事人協(xié)商一致后意思表達(dá)的載體和權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，訂立過(guò)程中各方的信息是否真實(shí)可靠，意思表示是否真實(shí)有效，文件內(nèi)容是否清晰明確，各方的權(quán)利義務(wù)是否平衡等因素對(duì)日后合同履行有著重要的影響。然而，現(xiàn)實(shí)中訂約各方的文化程度以及對(duì)合同條款的理解角度存在差異都會(huì)造成重大誤解，這些負(fù)面因素將極大地影響各方信息交換和真實(shí)意思的表達(dá)、文件內(nèi)容的公允和各方權(quán)益的平衡；同時(shí)，由于誠(chéng)信制約機(jī)制的缺失和信息不對(duì)稱的客觀存在使得合同日后履行過(guò)程中的信用風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突也難以完全避免。所以，在時(shí)間和機(jī)會(huì)成本為王的資本市場(chǎng)中，尋求訴訟之外的高效、有力、非訴、和諧的法律方式對(duì)此進(jìn)行必要的預(yù)防和規(guī)制顯得尤為重要。公證的價(jià)值及公證員的職業(yè)追求乃是通過(guò)公證證明活動(dòng)來(lái)明確權(quán)利義務(wù)，平衡各方利益，規(guī)制不法，緩釋糾紛，降低成本，從而實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義。在這一方面，各方當(dāng)事人的心境與公證目的是完全一致的，公證參與其中更加易于被接受和認(rèn)可。合同訂立過(guò)程中，公證員努力探究和揭露當(dāng)事人的本愿，本著“重實(shí)質(zhì)不重形式”的原則，以專業(yè)的視角在法律層面上明確法律關(guān)系、后果和事實(shí)，分析和揭示各方的權(quán)利義務(wù)，從而讓各方當(dāng)事人能比較客觀、全面和準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)自己合同行為所帶來(lái)的一系列的結(jié)果，強(qiáng)化各方的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意思和能力，避免因信息不對(duì)稱和認(rèn)識(shí)偏差帶來(lái)的誤解，防止任何一方利用信息不對(duì)稱損害他方利益。同時(shí)，對(duì)于可能的信用風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突通過(guò)賦予合同強(qiáng)制執(zhí)行效力的方式給予法律保護(hù)，對(duì)各方經(jīng)過(guò)充分溝通表達(dá)出的希望通過(guò)公證強(qiáng)制執(zhí)行來(lái)快速處理未來(lái)違約情況的意愿后，在評(píng)估各方履約能力、資信等級(jí)和違約概率等風(fēng)控因素后，公證可以提供菜單式的強(qiáng)制執(zhí)行合同條款定制服務(wù)，在合同釋明和風(fēng)險(xiǎn)揭示后，如實(shí)固定各方對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行的表態(tài)，為未來(lái)強(qiáng)制執(zhí)行程序的啟動(dòng)準(zhǔn)備基礎(chǔ)法律工具和定制操作清單。公證機(jī)構(gòu)積極引導(dǎo)和輔助當(dāng)事人將未來(lái)可能的強(qiáng)制執(zhí)行場(chǎng)景進(jìn)行預(yù)設(shè)，從受理到出具證書的全流程各個(gè)節(jié)點(diǎn)的必選和自選條件進(jìn)行事前明確，執(zhí)行程序的觸發(fā)條件構(gòu)成因素，違約事實(shí)的認(rèn)定方式，當(dāng)事方異議的提出流程，強(qiáng)制執(zhí)行證書的出具等環(huán)節(jié)都會(huì)無(wú)縫對(duì)接形成系統(tǒng)的執(zhí)行方案，在需要時(shí)可以高效啟動(dòng)快速實(shí)現(xiàn)債權(quán)。
3、在出現(xiàn)合同約定的違約情況時(shí)，啟動(dòng)強(qiáng)制執(zhí)行確認(rèn)程序，在最短的時(shí)間內(nèi)固定違約證據(jù)，明確強(qiáng)制執(zhí)行內(nèi)容，形成可供法院直接強(qiáng)制執(zhí)行的法律文書。守約方將交易對(duì)手已經(jīng)存在違約事實(shí)的初步證據(jù)提交公證機(jī)構(gòu)后，公證機(jī)構(gòu)將按照合同約定內(nèi)容以及合同法等法律法規(guī)的要求對(duì)交易對(duì)手是否存在合同約定的違約情況進(jìn)行識(shí)別，在確認(rèn)交易對(duì)手的違約情況已經(jīng)觸及強(qiáng)制執(zhí)行程序啟動(dòng)條件后，將按照當(dāng)事人事前預(yù)設(shè)的強(qiáng)制執(zhí)行確認(rèn)程序和操作清單進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行準(zhǔn)備模式。公證機(jī)構(gòu)將通過(guò)合同中預(yù)留的通訊方式并結(jié)合法定的其他溝通方式向違約方詢問(wèn)違約具體情況，在交流的過(guò)程中如實(shí)細(xì)致地核實(shí)和固定相關(guān)違約證據(jù)，按照確認(rèn)程序和操作清單中指令的步驟，清晰明確的固定違約證據(jù)證明違約事實(shí)。同時(shí)，將違約證據(jù)和情況及時(shí)反饋給守約方聽(tīng)取其意見(jiàn)，尤其對(duì)于雙方有意向進(jìn)行調(diào)解的，公證機(jī)構(gòu)將利用非訴不傷和氣的職能優(yōu)勢(shì)和預(yù)防糾紛避免訴訟的專業(yè)能力積極在雙方之間進(jìn)行調(diào)解工作并提供咨詢意見(jiàn)，對(duì)于雙方能夠達(dá)成一致意見(jiàn)的內(nèi)容忠實(shí)而迅速的起草調(diào)解協(xié)議，并憑借公證的最優(yōu)證據(jù)力固定雙方意愿，賦予調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行效力，使得雙方的調(diào)解意愿能夠在法律框架中充分受到尊重，達(dá)成的協(xié)議能夠得到法律的強(qiáng)有力保障，守約方的利益能夠最大程度的被保護(hù)。另一方面，對(duì)于無(wú)法進(jìn)行調(diào)解的債權(quán)，公證機(jī)構(gòu)將及時(shí)按照程序規(guī)則的要求，在完整的執(zhí)行合同預(yù)設(shè)的違約確認(rèn)程序時(shí)充分固定違約證據(jù)證明違約事實(shí)，之后將按照合同約定的違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)確確認(rèn)違約相關(guān)金額，并最終在強(qiáng)制執(zhí)行證書中將違約情況相關(guān)證據(jù)和事實(shí)以及應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)的和金額以法律文書的形式予以明確，便于執(zhí)行人提交法院執(zhí)行。同時(shí)，通過(guò)公證機(jī)構(gòu)與法院執(zhí)行機(jī)關(guān)建立的溝通協(xié)調(diào)和信息共享機(jī)制，公證機(jī)構(gòu)可以更好的幫助執(zhí)行申請(qǐng)人與法院進(jìn)行溝通，從而能夠在最短的時(shí)間內(nèi)完成司法執(zhí)行，維護(hù)申請(qǐng)人的權(quán)益。
五、結(jié)束語(yǔ)
隨著國(guó)內(nèi)“創(chuàng)一代”們正陸續(xù)步入老年，對(duì)基業(yè)長(zhǎng)青和財(cái)富傳承的需求變得愈發(fā)迫切，同時(shí)家庭財(cái)富的不斷增長(zhǎng)也客觀上培育了社會(huì)對(duì)財(cái)富管理的重視，所以，如何有效管理財(cái)富，在保值增值的同時(shí)完成財(cái)富的傳承必將成為國(guó)內(nèi)財(cái)富領(lǐng)域新的焦點(diǎn)。家族辦公室作為守護(hù)家族基業(yè)永續(xù)的“全能管家”必然受到市場(chǎng)的歡迎，成為國(guó)內(nèi)高凈值人群實(shí)現(xiàn)家族傳承、基業(yè)長(zhǎng)青的首選。在家族辦公室的家業(yè)規(guī)劃和財(cái)富管理過(guò)程中，法律事務(wù)的處理至關(guān)重要，而公證獨(dú)有的證據(jù)處理、最優(yōu)證明力以及非訴機(jī)制正可以為家族辦公室的運(yùn)作提供強(qiáng)有力的法律服務(wù)。當(dāng)然，家族辦公室作為資源整合和運(yùn)作的專業(yè)平臺(tái)，匯聚了各領(lǐng)域的專業(yè)人才，公證機(jī)構(gòu)只有通過(guò)與教育、移民、稅務(wù)、律師、會(huì)計(jì)、職業(yè)經(jīng)理、金融等領(lǐng)域的專業(yè)人才精誠(chéng)合作，才能更加充分的發(fā)揮公證服務(wù)市場(chǎng)需求的作用，實(shí)現(xiàn)公證的社會(huì)價(jià)值。本文相信，通過(guò)大家的共同努力，作為財(cái)富管理皇冠上明珠的家族辦公室必將成為國(guó)內(nèi)高凈值人群實(shí)現(xiàn)家族傳承、基業(yè)長(zhǎng)青的首選。
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