[ 王冠華 ]——(2017-4-14) / 已閱9175次
建設(shè)工程施工合同示范文本新舊對(duì)照解讀之十二：合同協(xié)議書之合同生效(第十二條)
王冠華
一、新舊合同條文對(duì)照
GF-2013-0201
第一部分 合同協(xié)議書
……
十二、合同生效
本合同自＿＿生效。
GF-1999-0201
第一部分 協(xié)議書
……
十、合同生效
……
本合同雙方約定＿＿后生效。
《示范文本》合同協(xié)議書中“十二、合同生效”與原《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF-1999-0201)協(xié)議書“十、合同生效”第三款規(guī)定基本一致，前者更為簡(jiǎn)潔、精練。
二、理解
本條是關(guān)于合同生效的規(guī)定。如前所述，《示范文本》合同協(xié)議書中“九、簽訂時(shí)間”關(guān)于建設(shè)工程施工合同簽訂時(shí)間的約定，其法律意義在于標(biāo)志著合同成立。在締約中，合同成立和合同生效為兩個(gè)不同階段。多數(shù)情況下，若無當(dāng)事人約定或法律特別規(guī)定，依《合同法》第四十四條第一款，“依法成立的合同，自成立時(shí)生效”。但如果締約雙方對(duì)合同生效約定了某種條件或期限，或根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定合同生效需履行一定批準(zhǔn)、登記程序時(shí)，合同成立和合同生效在時(shí)間上就會(huì)出現(xiàn)分離。此時(shí)的合同，雖經(jīng)締約雙方意思表示一致而成立，但其生效尚需等待條件成就、期限屆至或法定程序處理完結(jié)。這個(gè)介于合同成立和合同生效的中間階段就是合同成立未生效[1]。
根據(jù)《合同法》第四十四條第二款、第四十五條第一款和第四十六條，合同成立未生效主要有如下三種情形：
1、法定生效條件尚未成就
《合同法》第四十四條第二款規(guī)定，“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”。本款中依照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)是合同生效的法定特別要件。合同成立后，在依照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)完成前，合同尚未發(fā)生法律效力。
2、約定生效條件未成就
《合同法》第四十五條第一款規(guī)定，“當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效”。本款中，當(dāng)事人附生效條件的約定是合同生效的約定特別要件。合同成立后，當(dāng)事人約定的生效條件成就之前，合同尚未發(fā)生法律效力。需要指出的是，根據(jù)《最高人民法院印發(fā)<關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見(試行)>的通知》(法(辦)發(fā)[1988]6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《民通意見》)第75條規(guī)定，“附條件的民事行為，如果所附的條件是違背法律規(guī)定或者不可能發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該民事行為無效�！�
3、約定生效期限未屆至
《合同法》第四十六條規(guī)定，“當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同，自期限屆至?xí)r生效”。本條中，當(dāng)事人附生效期限的約定是合同生效的約定特別要件。合同成立后，當(dāng)事人約定的生效期限屆至之前，合同尚未發(fā)生法律效力。需要指出的是，如果當(dāng)事人對(duì)合同的效力約定附期限，該期限為不確定期限，該等約定不能作為附履行期限合同的履行期限。
對(duì)于建設(shè)工程施工合同而言，目前《建筑法》等法律、行政法規(guī)并未規(guī)定需要辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)才能生效。故在《示范文本》合同協(xié)議書中“十二、合同生效”中留白處，實(shí)踐中一般會(huì)填寫“本合同自雙方簽字或蓋章后生效”。但作為意思自治原則的具體體現(xiàn)，發(fā)、承包雙方對(duì)建設(shè)工程施工合同的效力約定附期限或者附條件如發(fā)包人支付預(yù)付款后生效、承包人提交履約擔(dān)保后生效、行政主管部門備案之日生效、施工許可證頒發(fā)后生效等也較為常見。
《示范文本》合同協(xié)議書中“十二、合同生效”的法律意義在于法律責(zé)任的承擔(dān)。從類型上看，合同法律責(zé)任一般包括違約責(zé)任、預(yù)期違約責(zé)任以及締約過失責(zé)任。所謂違約責(zé)任，是指當(dāng)事人因不履行或不完全履行合同債務(wù)時(shí)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；所謂預(yù)期違約責(zé)任，是指在合同有效成立后至合同約定的履行期限到來之前，當(dāng)事人一方向另一方明確表示其將不履行合同義務(wù)，或者當(dāng)事人一方的自身行為或客觀事實(shí)默示其將不能依約履行合同義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；而所謂締約過失責(zé)任，則是指在合同訂立過程中，一方當(dāng)事人因其過錯(cuò)，致使合同不成立、無效或被撤銷，使對(duì)方當(dāng)事人受到信賴?yán)鎿p失時(shí)過錯(cuò)方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。一般地說，合同生效之前承擔(dān)的締約過失責(zé)任，在合同生效之后承擔(dān)是違約責(zé)任。
對(duì)于約定附期限或者附條件的建設(shè)工程施工合同而言，合同成立未生效雖尚未發(fā)生當(dāng)事人締約時(shí)預(yù)期的法律效力，但已在當(dāng)事人之間產(chǎn)生了期待合同約定權(quán)利實(shí)現(xiàn)的法律關(guān)系。合同依法成立后對(duì)當(dāng)事人有法律約束力，當(dāng)事人不履行成立未生效合同的義務(wù)，是承擔(dān)違約責(zé)任還是承擔(dān)締約過失責(zé)任，我們認(rèn)為，應(yīng)區(qū)分其行為導(dǎo)致的結(jié)果予以分別確認(rèn)。
1、附生效期限責(zé)任分析
在合同成立未生效情形中，附生效期限是當(dāng)事人以將來一定到來的期限為條件控制合同效力發(fā)生的意思表示。在約定的生效期限屆至前，當(dāng)事人負(fù)有等待生效期限屆至的消極不作為義務(wù)。由于約定的生效期限是必將屆至的客觀事實(shí)，當(dāng)事人明示或默示其將不履行合同義務(wù)，顯屬“預(yù)期違約”。因此，根據(jù)《合同法》第九十四條關(guān)于“有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同……(二)在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)……”和第一百零八條關(guān)于“當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務(wù)的，對(duì)方可以在履行期限屆滿之前要求其承擔(dān)違約責(zé)任”的規(guī)定，善意當(dāng)事人可以解除合同，明示或默示將不履行合同義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)向善意當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任。
2、附生效條件責(zé)任分析
在合同成立未生效情形中，附生效條件是當(dāng)事人以將來不確定事實(shí)的發(fā)生與否為條件控制合同效力發(fā)生的意思表示。在約定的生效條件成就前，當(dāng)事人負(fù)有等待生效條件成就的消極不作為義務(wù)，如果當(dāng)事人惡意促成或阻止合同生效條件成就，則可能導(dǎo)致善意當(dāng)事人對(duì)合同預(yù)期利益的損害。
(1)法定條件擬制及其存在的問題
《合同法》第四十五條第二款規(guī)定：“當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)刈柚箺l件成就的，視為條件已成就；不正當(dāng)?shù)卮俪蓷l件成就的，視為條件不成就”。該條規(guī)定是在合同附生效條件情形下，一方當(dāng)事人為自己的利益，不正當(dāng)?shù)刈柚够虼俪缮l件成就時(shí)，為善意相對(duì)人在合同預(yù)期利益受損時(shí)提供的一種救濟(jì)方式，是以法定方式確定條件擬制的結(jié)果，從而否定惡意促成或阻止合同生效的當(dāng)事人所追求的合同效力狀態(tài)。據(jù)此，當(dāng)惡意當(dāng)事人為自己的利益不正當(dāng)?shù)卮俪苫蜃柚箺l件成就時(shí)，結(jié)果是附條件生效的合同或提前發(fā)生法律效力，或延緩發(fā)生法律效力甚至不發(fā)生法律效力，適用法定條件擬制時(shí)，則設(shè)定與惡意當(dāng)事人意愿直接相反的法律后果。
但是，惡意當(dāng)事人所追求的合同的法律效力提前或延緩發(fā)生，在實(shí)踐中，并非絕對(duì)不為善意相對(duì)人所接受。當(dāng)善意相對(duì)人認(rèn)為接受比拒絕更有利或者損失更小時(shí)，就可能會(huì)在要求賠償?shù)幕A(chǔ)上接受惡意當(dāng)事人所追求的合同的法律效力，而按照《合同法》第四十五條第二款規(guī)定的條件擬制處理時(shí)，善意相對(duì)人基于對(duì)自身利益的考慮對(duì)合同效力的上述選擇權(quán)就不能得到滿足。法律為懲戒惡意當(dāng)事人、保護(hù)善意相對(duì)人提供的救濟(jì)制度所產(chǎn)生的法律后果，卻發(fā)生了與善意相對(duì)人追求最大利益的意愿相反的結(jié)果，因而，從這個(gè)角度來看，法定條件擬制與本條規(guī)定的立法本意是相悖的。
鑒于此，我們認(rèn)為，為更好地保護(hù)權(quán)利人之權(quán)利，在對(duì)合同生效附條件擬制時(shí)，應(yīng)允許善意相對(duì)人根據(jù)自己的意愿對(duì)合同生效條件成就與否進(jìn)行選擇。因此，對(duì)于因惡意當(dāng)事人不正當(dāng)?shù)卮俪苫蜃柚箺l件成就時(shí)，在認(rèn)定合同效力時(shí)，首先應(yīng)賦予善意相對(duì)人追求或放棄合同締約之目的的選擇權(quán)。如果善意相對(duì)人愿意接受惡意當(dāng)事人以不正當(dāng)行為追求的合同效力的結(jié)果，同意或放棄合同締約，則善意相對(duì)人的意愿應(yīng)獲得支持；如果善意相對(duì)人不愿意接受惡意當(dāng)事人以不正當(dāng)行為追求的合同效力的結(jié)果，仍同意繼續(xù)或者放棄合同締約，則應(yīng)當(dāng)依據(jù)《合同法》第四十五條第二款的規(guī)定否定惡意當(dāng)事人追求的合同效力。
(2)附生效條件責(zé)任
如前述，尊重生效條件成就與否未定的狀態(tài)，負(fù)有等待生效條件成就的消極不作為義務(wù)，是附生效條件合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。在現(xiàn)有法律框架下，當(dāng)事人為自己的利益，以不正當(dāng)行為阻止生效條件成就，致使約定的合同生效條件延緩成就甚至不生效，其行為違反了成立附生效條件合同當(dāng)事人應(yīng)遵守的義務(wù)，也違背了誠實(shí)信用原則，適用法定條件擬制時(shí)應(yīng)視為條件已成就，此時(shí)合同依法被認(rèn)定為生效，因此，對(duì)惡意行為人不履行義務(wù)的行為應(yīng)按違約責(zé)任來處理。
同樣，在現(xiàn)有法律框架下，當(dāng)事人為自己的利益，以不正當(dāng)行為促成生效條件成就，致使約定的合同生效條件提前成就，其行為違反了成立附生效條件合同當(dāng)事人應(yīng)遵守的義務(wù)，也違背了誠實(shí)信用原則，適用法定條件擬制時(shí)視為合同生效條件不成就，此時(shí)合同依法被認(rèn)定為不生效，因此，對(duì)惡意行為人不履行義務(wù)的過錯(cuò)行為應(yīng)按締約過失責(zé)任來處理。
三、實(shí)務(wù)分析
1.當(dāng)事人對(duì)合同的效力約定附期限，該期限為不確定期限，該等約定不能作為附履行期限合同的履行期限
在李杰娃與呂沖、西安市閻良區(qū)建筑工程公司(以下簡(jiǎn)稱閻良建筑)等建設(shè)工程施工合同糾紛二審民事判決書[2]中，西安市中級(jí)人民法院認(rèn)為，《合同法》第四十五條第一款規(guī)定，“當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附條件。附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效。附解除條件的合同，自條件成就時(shí)失效”；第四十六條規(guī)定，“當(dāng)事人對(duì)合同的效力可以約定附期限。附生效期限的合同，自期限屆至?xí)r生效。附終止期限的合同，自期限屆滿時(shí)失效�！币虼耍綏l件的合同所附條件應(yīng)當(dāng)是以將來客觀上不確定的事實(shí)為條件，作為合同效力發(fā)生或消滅的根據(jù)；附期限的合同所附期限，應(yīng)當(dāng)是以將來確定的事實(shí)到來為期限，作為合同效力發(fā)生或消滅的根據(jù)。呂沖與李杰娃的結(jié)算單上注明“主體封頂(炮樓)后，方可付款”，此系雙方在結(jié)算時(shí)預(yù)見涉案工程將會(huì)最終封頂、竣工交付而約定的工程款付款期限。因涉案工程無相關(guān)建設(shè)手續(xù)，系違法建筑，導(dǎo)致工程停工整改。涉案工程何時(shí)復(fù)工或是否能夠復(fù)工尚不確定，呂沖在其與李杰娃結(jié)算單上注明的“主體封頂(炮樓)后，方可付款”的付款期限成為不確定期限，因此該約定不能作為附履行期限合同的履行期限。
2.附條件的民事行為，如果所附的條件是違背法律規(guī)定或者不可能發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該民事行為無效
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