[ 王冠華 ]——(2020-11-8) / 已閱7433次
工程索賠事項解讀一：中標后拒簽合同
王冠華
【作者按】建設(shè)工程項目具有規(guī)模大、技術(shù)性強、投資額高以及周期長等諸多特點。在施工過程中，由于市場價格波動、基準日期后法律變化、不利的物質(zhì)條件以及不可抗力的發(fā)生等，都會導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同實際履行情況與合同訂立時不符，合同當(dāng)事人往往因此而遭受實際損失，從而引致工程索賠。本系列文章就法律規(guī)定或合同約定的常見的引發(fā)工程索賠的具體事項予以深入解讀，以期為建設(shè)工程施工合同當(dāng)事人、法律實務(wù)人士特別是律師提供一些參考和借鑒。
【索賠事項】中標后拒簽合同
【索賠類型】
一、發(fā)包人索賠事項--中標后中標人拒簽合同
二、承包人索賠事項--中標后招標人拒簽合同
【王律解讀】
《中華人民共和國招標投標法》（以下簡稱《招標投標法》，其他法律同）第45條第2款規(guī)定：“中標通知書對招標人和中標人具有法律效力�！钡�46條第1款規(guī)定：“招標人和中標人應(yīng)當(dāng)自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議�！庇纱�，在發(fā)出中標通知書后，招標人與投標人訂立書面合同是雙方的法定義務(wù)。由于《招標投標法》對于招標人與投標人拒絕簽訂書面合同的法律責(zé)任未作明確規(guī)定，對于拒絕簽訂書面合同的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任還是違約責(zé)任的問題，歷來存在爭議，司法實務(wù)中，最高人民法院內(nèi)部對此所持的觀點也不一致。
《最高人民法院建設(shè)工程施工合同司法解釋（二）理解與適用》一書[1]在對《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》（法釋〔2018〕20號，以下簡稱《建設(shè)工程施工合同解釋（二）》）第1條關(guān)于“背離中標合同實質(zhì)性內(nèi)容的判斷標準”的分析中，認為“結(jié)合《合同法》與《招標投標法》的規(guī)定，《招標投標法》第46條第1款中的‘書面合同’應(yīng)當(dāng)是指《合同法》第32條規(guī)定的合同書”，[2]并認為“招標人發(fā)出中標通知書后，一方不與對方訂立書面合同的，不承擔(dān)違反建設(shè)工程施工合同或者政府采購合同的責(zé)任，此時合同尚未成立。此時，招標投標程序的當(dāng)事人承擔(dān)的民事責(zé)任應(yīng)屬締約過失責(zé)任。當(dāng)然，似乎也可以理解為，招標人與中標人在中標通知書發(fā)出后，雙方存在預(yù)約關(guān)系。如果一方不與對方簽訂書面合同，承擔(dān)違反預(yù)約的違約責(zé)任。”[3]依此，該傾向性觀點認為，對于拒簽書面合同的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過失責(zé)任，或者違反預(yù)約的違約責(zé)任。
然而，該書在對《建設(shè)工程施工合同解釋（二）》第10條關(guān)于“建設(shè)工程施工合同與招標投標文件不一致時工程價款的結(jié)算依據(jù)”的分析中，雖然也認為《招標投標法》中的“書面合同”一般應(yīng)理解為《合同法》第32條規(guī)定的“合同書”，但卻“傾向于認為，招標人發(fā)出中標通知書后，即產(chǎn)生在招標人、中標人之間成立書面合同的效力”，并認為“中標通知書發(fā)出后，確定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)依據(jù)的應(yīng)當(dāng)是招標文件、投標文件以及中標通知書，這些文件即構(gòu)成當(dāng)事人之間的書面合同，而《招標投標法》第46條規(guī)定的書面合同只是對招投標文件以及中標通知書的進一步確認、明確和規(guī)范化。招標人、中標人通過招投標過程成立并生效的合同與《招標投標法》第46條規(guī)定的書面合同可以并行”“將招投標過程認定為在當(dāng)事人之間成立本約合同，則一旦當(dāng)事人簽訂的書面合同與招投標文件相背離，完全可以根據(jù)招投標文件確定當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系就不會存在真空地帶”“至于《招標投標法》第46條的規(guī)定則屬于管理性、倡導(dǎo)性的規(guī)定，對合同成立并無影響，招標人、中標人未按規(guī)定執(zhí)行的，相關(guān)部門可以給予行政處罰，當(dāng)事人一方亦可根據(jù)合同約定行使權(quán)利進行救濟�！盵4]依此，該傾向性觀點認為，對于拒簽書面合同的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違反本約的違約責(zé)任。
筆者認為，對于拒簽書面合同的行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違反本約的違約責(zé)任。除最高人民法院后一種傾向性觀點所持有的理由外，還可以從合同訂立實質(zhì)來分析。雖然雙方在中標通知書發(fā)出后未簽訂書面合同，但由于招標文件屬于要約，中標通知書應(yīng)為承諾，根據(jù)《民法典》第483條規(guī)定，“承諾生效時合同成立”，因此，中標通知書發(fā)出到達中標人后，建設(shè)工程施工合同關(guān)系即告成立。此外，對于拒簽書面合同的行為科以責(zé)任人承擔(dān)違反本約的違約責(zé)任，也符合《招標投標法》的立法修訂意旨，2019年12月3日國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的《中華人民共和國招標投標法（修訂草案公開征求意見稿）》第52條第2款明確規(guī)定：“中標通知書對招標人和中標人具有法律效力。中標通知書發(fā)出到達中標人后，招標人改變中標結(jié)果的，或者中標人放棄中標項目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約法律責(zé)任�！�
基于上述分析，招標人在發(fā)出中標通知書后拒絕簽訂書面合同的，或者投標人在中標通知書發(fā)出到達后拒絕簽訂書面合同的，均不影響建設(shè)工程施工合同的成立，責(zé)任人應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任，此類違約責(zé)任的索賠范圍應(yīng)依據(jù)《民法典》第584條確定，包括合同履行后可以獲得的利益。
【適用條件】
一、發(fā)包人索賠的適用條件
（一）招投標合法有效，不存在法律規(guī)定的圍標、串標、未招先定等無效情形；
（二）發(fā)包人（招標人）已經(jīng)向承包人（中標人）發(fā)出了中標通知書；
（三）承包人（中標人）無正當(dāng)理由拒絕或者自中標通知書發(fā)出之日起超過30日不與發(fā)包人（招標人）訂立書面合同。
二、承包人索賠的適用條件
（一）招投標合法有效，不存在法律規(guī)定的圍標、串標、未招先定等無效情形；
（二）發(fā)包人（招標人）已經(jīng)向承包人（中標人）發(fā)出了中標通知書；
（三）發(fā)包人（招標人）無正當(dāng)理由拒絕或者自中標通知書發(fā)出之日起超過30日不與承包人（中標人）訂立書面合同。
【索賠依據(jù)】
一、民法典（自2021年1月1日起施行）
第135條 民事法律行為可以采用書面形式、口頭形式或者其他形式；法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當(dāng)事人約定采用特定形式的，應(yīng)當(dāng)采用特定形式。
第469條 當(dāng)事人訂立合同，可以采用書面形式、口頭形式或者其他形式。
書面形式是合同書、信件、電報、電傳、傳真等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。
以電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為書面形式。
第500條 當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，造成對方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任：……（三）有其他違背誠信原則的行為。
第577條 當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責(zé)任。
第583條 當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的，在履行義務(wù)或者采取補救措施后，對方還有其他損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失。
第584條 當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，造成對方損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益；但是，不得超過違約一方訂立合同時預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違約可能造成的損失。
第789條 建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。
二、招標投標法（2017年修訂）
第45條 中標人確定后，招標人應(yīng)當(dāng)向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。
中標通知書對招標人和中標人具有法律效力。中標通知書發(fā)出后，招標人改變中標結(jié)果的，或者中標人放棄中標項目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。
第46條 招標人和中標人應(yīng)當(dāng)自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。
招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應(yīng)當(dāng)提交。
第59條 招標人與中標人不按照招標文件和中標人的投標文件訂立合同的，或者招標人、中標人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的，責(zé)令改正；可以處中標項目金額5‰以上10‰以下的罰款。
第60條 中標人不履行與招標人訂立的合同的，履約保證金不予退還，給招標人造成的損失超過履約保證金數(shù)額的，還應(yīng)當(dāng)對超過部分予以賠償；沒有提交履約保證金的，應(yīng)當(dāng)對招標人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。
中標人不按照與招標人訂立的合同履行義務(wù)，情節(jié)嚴重的，取消其2年至5年內(nèi)參加依法必須進行招標的項目的投標資格并予以公告，直至由工商行政管理機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
因不可抗力不能履行合同的，不適用前兩款規(guī)定。
三、招標投標法實施條例（2019年修訂）
第57條 招標人和中標人應(yīng)當(dāng)依照招標投標法和本條例的規(guī)定簽訂書面合同，合同的標的、價款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標文件和中標人的投標文件的內(nèi)容一致。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。
招標人最遲應(yīng)當(dāng)在書面合同簽訂后5日內(nèi)向中標人和未中標的投標人退還投標保證金及銀行同期存款利息。
第73條 依法必須進行招標的項目的招標人有下列情形之一的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門責(zé)令改正，可以處中標項目金額10‰以下的罰款；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：（一）無正當(dāng)理由不發(fā)出中標通知書；（二）不按照規(guī)定確定中標人；（三）中標通知書發(fā)出后無正當(dāng)理由改變中標結(jié)果；（四）無正當(dāng)理由不與中標人訂立合同；（五）在訂立合同時向中標人提出附加條件。
第74條 中標人無正當(dāng)理由不與招標人訂立合同，在簽訂合同時向招標人提出附加條件，或者不按照招標文件要求提交履約保證金的，取消其中標資格，投標保證金不予退還。對依法必須進行招標的項目的中標人，由有關(guān)行政監(jiān)督部門責(zé)令改正，可以處中標項目金額10‰以下的罰款。
四、最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）（法釋〔2018〕20號，自2019年2月1日起施行）
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