[ 趙慶慶 ]——(2004-7-14) / 已閱16017次
市場準(zhǔn)入制度的宗旨和原則
市場準(zhǔn)入制度的合理與否對經(jīng)濟發(fā)展具有重要的影響。制度的松緊程度直接影響著市場主體進(jìn)入市場的成本和難易程度，影響著市場秩序和交易安全，影響著經(jīng)濟效率和活躍程度。經(jīng)濟發(fā)展水平、市場和市場主體發(fā)育程度、國際參與度、決策者和社會對經(jīng)濟的認(rèn)識程度、國家干預(yù)經(jīng)濟的水平以及政治和民主的靈活度等都是影響市場準(zhǔn)入制度的因素。但是從根本上來講，建立什么樣的市場準(zhǔn)入制度應(yīng)該取決于市場安全與經(jīng)濟效率成本之間的平衡點。
現(xiàn)在，法律在經(jīng)濟方面的任務(wù)是以市場經(jīng)濟為基礎(chǔ)，規(guī)范和保護(hù)市場主體資格，創(chuàng)造公開、公正、公平的市場競爭環(huán)境，鼓勵和促進(jìn)市場的發(fā)展，提高經(jīng)濟效率，保護(hù)社會公共利益。從我國現(xiàn)狀和國際趨勢看，市場準(zhǔn)入制度的改革必須以進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟體制為目標(biāo)，參照國際慣例，促進(jìn)提高經(jīng)濟效率，積極鼓勵各類資源參與經(jīng)濟活動，注重市場主體行為的監(jiān)管，積極培育和規(guī)范市場主體，努力創(chuàng)造公開、公平、公正的競爭環(huán)境，為經(jīng)濟社會發(fā)展提供重要的微觀基礎(chǔ)。市場準(zhǔn)入制度應(yīng)該體現(xiàn)以下的宗旨和原則。
（一）公開
公開是現(xiàn)代法制最重要的特點，公開的法律更加具有公信力，能夠得到市場參與者的信任和遵守。
市場準(zhǔn)入資格既是對市場主體進(jìn)入市場的約束，又是引導(dǎo)和鼓勵市場主體進(jìn)入市場確定性的表示。市場準(zhǔn)入制度通過法律的形式向社會公開，宣布了國家對市場主體資格的態(tài)度，明確了禁止什么，限制什么和鼓勵什么，使欲進(jìn)入市場的主體能夠?qū)φ袨�，甚至間接對其他市場主體的性質(zhì)狀況抱有一定確定的合理預(yù)期。相反，市場的不穩(wěn)定性和人們心理的不安全感很大程度上來自人們對他人行為包括政府行為的不可預(yù)期。人生來具有追求自由、平等和安全的權(quán)利和欲望，人是不安分的動物，愿意和喜歡冒風(fēng)險（因為所選擇的任何行為其結(jié)果都將發(fā)生在未來，而不確定性是未來的本質(zhì)），但安全感也是人不可缺少的（對未來的合理預(yù)期能夠帶給人情緒上的平靜和安全感），社會是人們在安全中不斷挑戰(zhàn)進(jìn)步的。
中國的經(jīng)濟改革以前所未有的速度和廣度進(jìn)行著，人們既對未來充滿了期望和信心，又對改革的持續(xù)、深入和穩(wěn)定持謹(jǐn)慎態(tài)度，尤其是在人們過去經(jīng)歷了太多法律、政策的動蕩和反復(fù)。在這種情況下，法律制度包括市場準(zhǔn)入制度的公開對增強人們的信心是十分必要的。
公開市場準(zhǔn)入制度，不僅僅是制度內(nèi)容的公開，更是程序的公開，市場準(zhǔn)入的程序、結(jié)果、依據(jù)以及有關(guān)機構(gòu)和人員的職責(zé)、權(quán)限都要公開，未經(jīng)公開的，不得作為依據(jù)，建立便于公民、法人和其他組織監(jiān)督的制度。接受社會監(jiān)督，讓市場主體能夠平等地通過此程序獲得市場主體資格，在市場上進(jìn)行競爭。隨意性的市場準(zhǔn)入制度會損害政府的形象，造成尋租現(xiàn)象，滋生了腐敗。
（二）合法
市場準(zhǔn)入制度賦予政府重要的行政權(quán)力，直接涉及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，關(guān)系到社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。市場準(zhǔn)入制度的立法和執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵循我國的立法體制和依法行政的要求，符合法定權(quán)限和法定程序。
法律、行政法規(guī)可以設(shè)定市場準(zhǔn)入制度，地方法規(guī)可以在不與上位法抵觸的條件下制定關(guān)于本行政區(qū)域的市場準(zhǔn)入制度，其他效力級別的法律都無權(quán)設(shè)定市場準(zhǔn)入。
政府嚴(yán)格執(zhí)行依法行政，沒有法律依據(jù)，任何限制市場主體進(jìn)入的行為都是非法的。與此相比，我國從傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變過程中，許多本來有法律依據(jù)的“市場準(zhǔn)入”將隨著改革逐漸被取消和完善，但還有市場準(zhǔn)入從一開始就沒有法律依據(jù)，是行政部門任意設(shè)置的，這是人治行政的做法。
美國的政府管制和行政審批制度需要接受嚴(yán)格的司法審查。中國現(xiàn)行行政訴訟法規(guī)定，人民法院只能受理針對行政行為提起訴訟的案件，在審理案件中，只能審查具體行政行為的合法性，但不能審查抽象行政行為的合法性，以后我國要完善行政法，健全對政府權(quán)力的監(jiān)督和制約機制。
（三）必要（有效，不可替代，適度原則）
市場準(zhǔn)入不一定能夠彌補市場失靈，也不一定是不能為市場機制、行為監(jiān)管替代的最佳方法。設(shè)定市場準(zhǔn)入制度要符合經(jīng)濟規(guī)律，符合社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的要求，監(jiān)管者要加強研究論證，避免任意性，注重事中監(jiān)管，盡量發(fā)揮市場機制本身的作用，充分利用市場主體、民間機構(gòu)的自律和輔助監(jiān)管作用。避免政府在市場準(zhǔn)入問題上掌握過度的控制權(quán)同時又流于形式。
凡是通過市場機制能夠解決的，應(yīng)當(dāng)由市場機制去解決；通過市場機制難以解決，但通過公正、規(guī)范的中介組織、行業(yè)自律能夠解決的，應(yīng)當(dāng)通過中介組織和行業(yè)自律去解決；通過事中事后監(jiān)督能更好地解決問題的，不采取市場準(zhǔn)入的方式規(guī)制；對既有的不符合上述要求的有關(guān)市場準(zhǔn)入的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)取消。概括起來就是“市場優(yōu)先”、“自律優(yōu)先”、“事后機制優(yōu)先”的原則。
市場準(zhǔn)入的產(chǎn)業(yè)主要涉及資源利用、交通、電信、電力等公用事業(yè)以及原材料、建筑工程承包、零售、外貿(mào)、金融、中介服務(wù)、高度危險業(yè)、新聞出版和文化建設(shè)等這些關(guān)系到公共安全、人民生命財產(chǎn)安全的行業(yè)。
競爭性行業(yè)的市場準(zhǔn)入實行準(zhǔn)則制，加強事中和事后的監(jiān)管；不完全競爭領(lǐng)域?qū)嵭泻藴?zhǔn)制，加強資格審查和事中和事后監(jiān)管；非競爭性領(lǐng)域?qū)嵭袑徟疲嬷匾暼痰谋O(jiān)管。
（四）效能
市場準(zhǔn)入制度是存在制度的成本的，這不僅包括立法成本、執(zhí)法成本，還包括市場準(zhǔn)入制度給市場主體行為帶來的成本以及給社會造成的成本。所以市場準(zhǔn)入制度的建立和執(zhí)行必須是經(jīng)濟的，收益要實質(zhì)地高于成本。
企業(yè)設(shè)立法制中具體制度的選擇需要考慮設(shè)立人的效率，也需要考慮未來相關(guān)交易主體及社會為此效率支出的成本。從具體設(shè)立制度來看，設(shè)立人的私人成本主要受制于如下變量：設(shè)立程序上的支出，設(shè)立條件準(zhǔn)備上的支出等。設(shè)立人在特定制度下完成設(shè)立行為導(dǎo)致的外部性及相關(guān)市場主體防范機會主義的支出，主要包括如下幾個方面：（1）相關(guān)市場主體調(diào)查、了解企業(yè)資信所需的費用支出；（2）相關(guān)市場主體為防御債權(quán)難于保障的意外設(shè)置保護(hù)措施而作的特別支出；（3）市場管理主體——政府如實施設(shè)立制度下監(jiān)管設(shè)立行為所作的管理成本。此外，制度資源的稀缺性要求人們在考慮選擇某種制度產(chǎn)品而非另一種制度產(chǎn)品所放棄的機會成本，機會成本也應(yīng)納入設(shè)立制選擇中考慮因素。
合理劃分和調(diào)整執(zhí)行市場準(zhǔn)入制度的部門的職責(zé)，簡化程序，減少環(huán)節(jié)，加強和改善管理，提高效率，強化服務(wù)。各部門應(yīng)當(dāng)有明確的對外受理申請的“窗口”，方便申請人申請；涉及幾個部門的，應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)，合理化工作流程，便利當(dāng)事人和部門的工作；市場準(zhǔn)入制度的執(zhí)行要嚴(yán)格遵守工作期限，提高工作效率。執(zhí)行機構(gòu)要努力為當(dāng)事人提供便利的條件，尤其是利用現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境對傳統(tǒng)的工作程序進(jìn)行改造，實現(xiàn)信息流的暢通和快捷。
從社會成本的最小化及政府管制的固有缺陷來看，企業(yè)設(shè)立法制不宜突出政府在防御機會主義中的地位和作用，而應(yīng)突出設(shè)立制度（尤其是法定條件）的內(nèi)部完善和相關(guān)法制的健全和配套，以實現(xiàn)外在成本的內(nèi)部化和機會成本的最小化，從而真正使企業(yè)設(shè)立制度保證市場主體效率和社會效率并舉。
（五）責(zé)任
列寧說：借口集體領(lǐng)導(dǎo)而無人負(fù)責(zé)，是最危險的禍害
對市場準(zhǔn)入制度的進(jìn)行合理分解，明確規(guī)定執(zhí)行的領(lǐng)導(dǎo)決策層、可行性考核層、實際執(zhí)行層的職責(zé)和權(quán)限，形成一個權(quán)力合理分配、行使相互監(jiān)督的管理體系，防止少數(shù)人權(quán)力過分集中又缺乏內(nèi)部監(jiān)督、搞暗箱操作的弊端。
在賦予行政機關(guān)市場準(zhǔn)入的行政權(quán)時，要規(guī)定其相應(yīng)的責(zé)任。執(zhí)行機關(guān)不但要對相對人的市場進(jìn)入進(jìn)行規(guī)制，還應(yīng)當(dāng)依法對市場主體動態(tài)的市場行為實施有效監(jiān)督，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。行政機關(guān)不按規(guī)定的市場準(zhǔn)入條件、程序行政，越權(quán)、濫用職權(quán)、徇私舞弊，以及對相對人不依法履行監(jiān)督責(zé)任或者監(jiān)督不力、對違法行為不予查處的，審批機關(guān)主管有關(guān)工作的領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
