[ 張洪軍 ]——(2005-2-28) / 已閱15582次
論執(zhí)行異議制度的法律適用及其重構(gòu)
張洪軍
一、執(zhí)行異議的構(gòu)成要件和審查處理
執(zhí)行異議是指在執(zhí)行程序進(jìn)行過(guò)程中，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張獨(dú)立的實(shí)體權(quán)利，要求排除人民法院對(duì)特定標(biāo)的的強(qiáng)制執(zhí)行。設(shè)立執(zhí)行異議制度的目的在于為案外人提供救濟(jì)和保護(hù)，糾正人民法院可能出現(xiàn)的違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)行行為，因此執(zhí)行異議制度是一項(xiàng)重要的執(zhí)行救濟(jì)制度。我國(guó)民訴法第208條對(duì)執(zhí)行異議的提起和處理作了專(zhuān)門(mén)規(guī)定。依該條規(guī)定及執(zhí)行異議理論，執(zhí)行異議的成立必須具備四個(gè)要件：一是提起執(zhí)行異議的主體必須是案外人。案外人認(rèn)為法院強(qiáng)制執(zhí)行措施侵害了自己的合法權(quán)益才可提出執(zhí)行異議。申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人不能提出執(zhí)行異議。二是執(zhí)行異議的事由必須是案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的主張獨(dú)立的實(shí)體權(quán)利，案外人與執(zhí)行標(biāo)的具有法律上的利害關(guān)系，案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的的實(shí)體權(quán)利可以是物權(quán)也可以是債權(quán)。三是案外人必須以書(shū)面或口頭形式向執(zhí)行員提出并提供相應(yīng)證據(jù)。四是執(zhí)行異議必須于執(zhí)行程序開(kāi)始后結(jié)束前提出。
根據(jù)案外人異議理由是否成立，民訴法規(guī)定了兩種處理方式，一是對(duì)異議理由不成立的以通知書(shū)的形式駁回，二是對(duì)異議成立的，報(bào)院長(zhǎng)批準(zhǔn)中止執(zhí)行，但中止執(zhí)行僅限于案外人提出異議部分的財(cái)產(chǎn)范圍。執(zhí)行員審查異議時(shí)發(fā)現(xiàn)判決裁定確有錯(cuò)誤的，報(bào)院長(zhǎng)提交審判委員會(huì)按審判監(jiān)督程序處理。
二、現(xiàn)行執(zhí)行異議制度的缺陷
民訴法雖然對(duì)執(zhí)行異議的提起和處理作了專(zhuān)條規(guī)定，但過(guò)于原則籠統(tǒng)，同時(shí)現(xiàn)行執(zhí)行異議制度違背民訴法的基本原則，立法上存有重大缺陷。
（一）具體操作程序上的缺陷即適用上的缺陷
1、舉證責(zé)任負(fù)擔(dān)不明確，人民法院過(guò)多地承擔(dān)了調(diào)查取證責(zé)任，沒(méi)有與審判過(guò)程中舉證責(zé)任原則相銜接，導(dǎo)致執(zhí)行成本擴(kuò)大，執(zhí)行效率降低。2、提出異議的范圍和時(shí)間界定不明確。執(zhí)行標(biāo)的分為生效法律文書(shū)確定的財(cái)物、行為和執(zhí)行機(jī)構(gòu)在執(zhí)行程序中采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的標(biāo)的物，而現(xiàn)行制度未就案外人對(duì)兩類(lèi)執(zhí)行標(biāo)的提出的異議加以區(qū)分，由此導(dǎo)致人民法院受理和處理上的困難，如整個(gè)執(zhí)行程序尚未終結(jié)，而人民法院對(duì)某一特定標(biāo)的物執(zhí)行結(jié)束，案外人能否再對(duì)該執(zhí)行標(biāo)的提出異議？現(xiàn)行法律未能解決。3、被通知履行債務(wù)的到期債權(quán)，第三人提出異議的性質(zhì)不明確。最高法院貫徹民訴法意見(jiàn)第300條創(chuàng)設(shè)了代位執(zhí)行制度，但第三人提出異議是絕對(duì)性異議還是相對(duì)性異議，司法解釋未作規(guī)定。由此導(dǎo)致執(zhí)行實(shí)踐的兩種態(tài)度，一種是只要第三人提出異議即停止執(zhí)行，一種是積極審查后再?zèng)Q定是否執(zhí)行。4、審查時(shí)間沒(méi)有限制，審查期間是否繼續(xù)執(zhí)行沒(méi)有準(zhǔn)則，對(duì)經(jīng)審查后駁回的異議，案外人再次、多次對(duì)同一執(zhí)行標(biāo)的提出異議人民法院應(yīng)否受理審查也沒(méi)有法律遵循。5、以中止執(zhí)行的方式處理合理異議不妥當(dāng)。案外人對(duì)執(zhí)行程序中法院不當(dāng)采取執(zhí)行措施的標(biāo)的物提出異議，執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)放棄、終止執(zhí)行，而不應(yīng)是暫時(shí)性的中止執(zhí)行，案外人對(duì)生效法律文書(shū)確定的執(zhí)行標(biāo)的提出有理由異議的，如果先裁定中止執(zhí)行，再交審判監(jiān)督程序處理則顛倒了中止執(zhí)行程序與再審程序的先后關(guān)系，按照民訴法的規(guī)定，判決裁定確有錯(cuò)誤的，由院長(zhǎng)提交審判委員會(huì)決定再審后裁定中止原判執(zhí)行，裁定由院長(zhǎng)署名，如果對(duì)這類(lèi)案件由執(zhí)行庭下裁定顯然是越俎代庖。6、執(zhí)行異議制度對(duì)案外人救濟(jì)不徹底，同時(shí)對(duì)妨害執(zhí)行行為缺少制裁措施。民訴法規(guī)定案外人異議成立的執(zhí)行機(jī)構(gòu)中止執(zhí)行，未能解決案外人因執(zhí)行侵害所受損失的賠償問(wèn)題，如錯(cuò)誤查封扣押營(yíng)運(yùn)車(chē)輛造成損失賠償，對(duì)特定標(biāo)的物執(zhí)行結(jié)束后，返還案外人標(biāo)的物還是賠償標(biāo)的物價(jià)款，均沒(méi)有具體操作辦法。對(duì)案外人提出異議經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)判決裁定確有錯(cuò)誤的民訴法規(guī)定按再審程序處理，但在再審程序中如何保護(hù)案外人利益，案外人能否參加訴訟，參加訴訟又處于何種訴訟地位，再審判決，裁定能否直接確認(rèn)、支持案外人的請(qǐng)求都是懸而未決的問(wèn)題。執(zhí)行異議的立法本意是賦予案外人救濟(jì)權(quán)，免受非法強(qiáng)制力的侵害，但實(shí)際上許多案外人與被執(zhí)行人惡意串通，利用提出異議達(dá)到拖延、阻撓、逃避執(zhí)行的目的。對(duì)此司法權(quán)顯得十分軟弱，人民法院或者不欲追究或者無(wú)法追究，僅以駁回異議置之。
（二）立法結(jié)構(gòu)、立法內(nèi)容上的重大缺陷
我國(guó)執(zhí)行異議制度的實(shí)質(zhì)于保護(hù)案外人的實(shí)體權(quán)利，排除不當(dāng)?shù)膹?qiáng)制執(zhí)行，因而屬于實(shí)體的救濟(jì)方法，民訴法規(guī)定對(duì)案外人提出的實(shí)體權(quán)利主張由執(zhí)行員審查處理，執(zhí)行機(jī)構(gòu)的決定具有終局效力，從這些特點(diǎn)中可以分析出現(xiàn)行執(zhí)行異議制度存有以下重大立法缺陷。1、由執(zhí)行機(jī)構(gòu)審查處理案外人實(shí)體異議，賦予執(zhí)行決定（通知或裁定）終局效力，剝奪了當(dāng)事人訴權(quán)，違背了民事訴訟兩審終審、審執(zhí)分立的基本原則。案外人向人民法院提出的異議屬于實(shí)體權(quán)利的爭(zhēng)議，有獨(dú)立的訴訟請(qǐng)示和理由，完全符合訴的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)通過(guò)普通民事訴訟程序解決，案外人對(duì)判決裁定不服可以提起上訴，執(zhí)行機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)對(duì)實(shí)體法律關(guān)系加以裁判，如果由執(zhí)行機(jī)構(gòu)審查干預(yù)案外人與被執(zhí)行人之間實(shí)體法律關(guān)系，并賦予干預(yù)結(jié)果既判力，必然造成審判程序混亂，侵害案外人訴權(quán)與民事權(quán)利，并最終導(dǎo)致執(zhí)行異議救濟(jì)制度形同虛設(shè)。2、現(xiàn)行執(zhí)行異議制度結(jié)構(gòu)上缺乏程序上的救濟(jì)方法，沒(méi)有賦予執(zhí)行當(dāng)事人和利害關(guān)系人對(duì)程序事項(xiàng)的異議權(quán)，在異議制度上體現(xiàn)出重實(shí)體、輕程序的立法態(tài)度，致使當(dāng)事人合法權(quán)益受到侵害時(shí)救濟(jì)無(wú)門(mén)，如執(zhí)行機(jī)構(gòu)怠于執(zhí)行，為結(jié)案任意中止執(zhí)行，強(qiáng)迫申請(qǐng)人放棄利息請(qǐng)求，不予執(zhí)行遲延履行利息，侵害了申請(qǐng)人的利益；執(zhí)行機(jī)構(gòu)未經(jīng)合法程序處理執(zhí)行標(biāo)的物，對(duì)標(biāo)的物定價(jià)折價(jià)過(guò)低，執(zhí)行債務(wù)人必需的生活費(fèi)用等侵害了被執(zhí)行人的利益，而對(duì)此執(zhí)行當(dāng)事人無(wú)法通過(guò)法定的程序救濟(jì)，只能求助于信訪渠道。3、現(xiàn)行制度未賦予被執(zhí)行人實(shí)體救濟(jì)異議權(quán)，這是立法者認(rèn)識(shí)上的一個(gè)誤區(qū)。執(zhí)行程序進(jìn)行中，執(zhí)行當(dāng)事人仍然可以對(duì)自己的實(shí)體權(quán)力、訴訟權(quán)力進(jìn)行處分，執(zhí)行當(dāng)事人也可以自行和解，當(dāng)事人的處分行為可能產(chǎn)生生效法律文書(shū)確定的標(biāo)的請(qǐng)求減免或延期執(zhí)行的效力，如果執(zhí)行機(jī)構(gòu)仍繼續(xù)按法律文書(shū)執(zhí)行將會(huì)侵害被執(zhí)行人的利益，如申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人、第三人達(dá)成債權(quán)讓與、或債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議，可以消滅申請(qǐng)人的請(qǐng)示權(quán)；一般保證合同糾紛的保證人可以對(duì)申請(qǐng)人行使先訴抗辯權(quán)達(dá)到遲延執(zhí)行的目的，因此賦予被執(zhí)行人實(shí)體異議權(quán)完全必要。有的同志認(rèn)為被執(zhí)行人可以通過(guò)再審程序獲得救濟(jì)，因而沒(méi)必要允許被執(zhí)行人提出執(zhí)行實(shí)體異議，筆者認(rèn)為二者不能混同，根本區(qū)別在于被執(zhí)行人實(shí)體異議并非認(rèn)為判決、裁定確有錯(cuò)誤而是在執(zhí)行中出現(xiàn)當(dāng)事人處分行為使生效法律文書(shū)內(nèi)容發(fā)生實(shí)際變化，被執(zhí)行人針對(duì)的是申請(qǐng)人的請(qǐng)求權(quán)而非判決裁定。
三、執(zhí)行異議制度的補(bǔ)救與重構(gòu)
對(duì)現(xiàn)行執(zhí)行異議制度的修訂應(yīng)分兩步走，一是維持現(xiàn)狀，對(duì)具體適用程序問(wèn)題以司法解釋方式補(bǔ)救，二是在條件成熟時(shí)，以立法重構(gòu)異議救濟(jì)制度。
（一）補(bǔ)救
1、確立案外人承擔(dān)舉證責(zé)任原則，人民法院不負(fù)調(diào)查取證義務(wù)，只負(fù)責(zé)審核證據(jù)，對(duì)證據(jù)的審核應(yīng)該適用模擬開(kāi)庭法，由案外人提供證人、書(shū)證，承擔(dān)異議產(chǎn)生的費(fèi)用，申請(qǐng)執(zhí)行人可以質(zhì)證，被執(zhí)行人不論同意申請(qǐng)人還是案外人的主張也要承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。2、區(qū)分對(duì)生效法律文書(shū)和對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行措施提出的異議，正確受理、處理異議。對(duì)生效法律文書(shū)確定的執(zhí)行標(biāo)的存有異議，在全部執(zhí)行程序終結(jié)前任何階段都可以提出，在處理上，異議成立時(shí)應(yīng)交審判監(jiān)督程序，按再審程序裁定中止執(zhí)行。對(duì)強(qiáng)制執(zhí)行措施的異議，應(yīng)于對(duì)特定標(biāo)的物執(zhí)行結(jié)束前提出，否則不予受理，對(duì)異議成立的裁定停止執(zhí)行或終止執(zhí)行，將特定標(biāo)的物恢復(fù)原狀，以上兩種情況執(zhí)行結(jié)束后，案外人異議未獲支持的，可以另行起訴申請(qǐng)權(quán)利人求償。3、對(duì)到期債權(quán)第三人提出的異議應(yīng)定性為絕對(duì)異議，但允許存在例外。即生效法律文書(shū)已確定債務(wù)人對(duì)第三人享有的到期債權(quán)，債務(wù)人尚未申請(qǐng)執(zhí)行的人民法院可以排除第三人異議并對(duì)第三人實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行。在其他情況下，第三人一經(jīng)提出異議，人民法院應(yīng)當(dāng)放棄審查和執(zhí)行，但為了防止第三人逃避責(zé)任，申請(qǐng)人可以代被執(zhí)行人對(duì)第三人提起代位訴訟，待判決確定后，根據(jù)判決認(rèn)定的到期債權(quán)是否成立再確定對(duì)第三人是否實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行。4、因案外人提出異議引起的再審程序應(yīng)當(dāng)正確保護(hù)案外人合法權(quán)益。對(duì)案外人應(yīng)否參加再審程序，處于何種訴訟地位，爭(zhēng)議頗大，筆者認(rèn)為對(duì)案外人的保護(hù)可以采取兩種方式，第一種是再審撤銷(xiāo)原審生效判決，駁回原勝訴者請(qǐng)求案外人另行起訴原審當(dāng)事人；第二種是再審撤銷(xiāo)原判，發(fā)回重審，案外人以有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人身份申請(qǐng)參加訴訟，這兩種處理方式是基于有獨(dú)立請(qǐng)示權(quán)第三人參加訴訟的特點(diǎn)而采取的，案外人是否參加再審程序及所處訴訟地位不能一概而論。5、設(shè)立執(zhí)行異議擔(dān)保制度，命令案外人提出異議時(shí)提供財(cái)物質(zhì)押擔(dān)保，一方面法院可以在審查期間停止執(zhí)行，另一方面可以有力地制裁惡意異議人。
（二）重構(gòu)
對(duì)執(zhí)行異議制度的立法重構(gòu)，可以參照、借鑒德國(guó)、日本、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的強(qiáng)制執(zhí)行立法，將執(zhí)行異議救濟(jì)分為程序上的救濟(jì)和實(shí)體上的救濟(jì)，或稱(chēng)為執(zhí)行異議和異議之訴。
1、執(zhí)行異議。即程序上的救濟(jì)方法，用于解決程序事項(xiàng)。其法律特征或構(gòu)成條件如下：一是提出主體限于執(zhí)行當(dāng)事人（即申請(qǐng)執(zhí)行人和被執(zhí)行人）和利害關(guān)系人（即案外人）。二是異議的范圍限于執(zhí)行機(jī)構(gòu)的決定，辦案程序和方法，異議的請(qǐng)求分為積極救濟(jì)與消極救濟(jì)，積極救濟(jì)即申請(qǐng)執(zhí)行人請(qǐng)求執(zhí)行機(jī)構(gòu)為一定行為，如請(qǐng)求查封被執(zhí)行人財(cái)務(wù)帳目，凍結(jié)銀行存款，消極救濟(jì)即被執(zhí)行人或案外第三人請(qǐng)求執(zhí)行機(jī)構(gòu)更正或撤銷(xiāo)已為的執(zhí)行行為，如被執(zhí)行人認(rèn)為拍賣(mài)底價(jià)太低或未經(jīng)拍賣(mài)即作價(jià)抵債違反程序，即可請(qǐng)求更正。三是異議于執(zhí)行程序終結(jié)前向執(zhí)行機(jī)構(gòu)提出，由執(zhí)行機(jī)構(gòu)對(duì)程序事項(xiàng)作出裁決，異議不成立的裁定駁回，對(duì)裁定可申請(qǐng)復(fù)議一次。異議成立的，根據(jù)請(qǐng)求性質(zhì)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)積極作為或撤銷(xiāo)，更正原處分行為。2、異議之訴。指異議人對(duì)申請(qǐng)執(zhí)行人的請(qǐng)求存有實(shí)體上的爭(zhēng)議，要求對(duì)爭(zhēng)議實(shí)體權(quán)利義務(wù)進(jìn)行裁判，以排除強(qiáng)制執(zhí)行的實(shí)體救濟(jì)方法。根據(jù)異議主體不同，可分為債務(wù)人異議之訴和第三人異議之訴。
A：債務(wù)人異議之訴的構(gòu)成和處理。第一、訴訟的當(dāng)事人原告為被執(zhí)行人，被告為申請(qǐng)執(zhí)行人。第二、訴訟的理由為消滅或防礙申請(qǐng)人請(qǐng)求，消滅理由如債務(wù)，消滅提存等，防礙理由如申請(qǐng)人同意延期履行，和解協(xié)議正在履行之中，被執(zhí)行人享有先訴抗辯權(quán)，由于該訴訟以消滅或變更某種實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的，按訴的理論，該訴訟的性質(zhì)應(yīng)定性為形成之訴。第三、必須在整個(gè)執(zhí)行程序終結(jié)前向執(zhí)行法院相關(guān)審判庭提出。否則不予受理，對(duì)執(zhí)行中已經(jīng)結(jié)束的執(zhí)行部分不能提出異議之拆，但異議人可另行起訴申請(qǐng)人要求損害賠償或返還不當(dāng)?shù)美５谒�、在處理上，異議之訴不合法的裁定駁回，起訴請(qǐng)求無(wú)充分證據(jù)理由的，判決駁回訴訟請(qǐng)求異議之訴成立的，對(duì)消滅請(qǐng)求，判決債權(quán)人不得再憑借執(zhí)行根據(jù)主張強(qiáng)制執(zhí)行，對(duì)妨礙請(qǐng)求，判決宣告在一定條件下或期限內(nèi)，債權(quán)人不得主張強(qiáng)制執(zhí)行。
B：第三人異議之訴的構(gòu)成和處理。第一、訴訟的當(dāng)事人，原告為與特定執(zhí)行標(biāo)的物有法律上利害關(guān)系的第三人（案外人），被告為申請(qǐng)執(zhí)行人，如果被執(zhí)行人也否認(rèn)第三人請(qǐng)求，則第三人可同時(shí)起訴被執(zhí)行人。第二、訴訟的理由是第三人對(duì)特定執(zhí)行標(biāo)的物享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利，最典型的如對(duì)標(biāo)的物享有所有權(quán)或抵押權(quán)、留置權(quán)、共有權(quán)。由于該訴訟是以請(qǐng)求法院確認(rèn)權(quán)屬、權(quán)利，以排除執(zhí)行為目的，因此其訴的性質(zhì)應(yīng)定性為確認(rèn)之訴。第三、必須于對(duì)特定標(biāo)的物執(zhí)行結(jié)束前向執(zhí)行法院相關(guān)審判庭提出，異議提出后不具有阻止繼續(xù)執(zhí)行的效力，但可以提供擔(dān)保暫緩執(zhí)行，對(duì)特定標(biāo)的物執(zhí)行結(jié)束后起訴的，不予受理，在異議之訴審理中，執(zhí)行結(jié)束的，第三人可以變更訴訟請(qǐng)求返還財(cái)物或損害賠償。第四、在處理上，訴訟理由不成立的判決駁回訴訟請(qǐng)求，訴訟成立的，應(yīng)當(dāng)判決確認(rèn)第三人所享有的實(shí)體權(quán)利，審判庭或第三人將生效判決書(shū)交執(zhí)行機(jī)構(gòu)，執(zhí)行機(jī)構(gòu)據(jù)此撤銷(xiāo)對(duì)特定標(biāo)的物的強(qiáng)制執(zhí)行，如解除查封、扣押、凍結(jié)。
對(duì)于債務(wù)異議之訴和第三人異議之訴所作的各類(lèi)裁決，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人上訴，但為避免欠拖不決，造成訴累，可設(shè)立特殊的審限，規(guī)定一審收到異議之訴后十五日內(nèi)審結(jié)，二審收案后一個(gè)月內(nèi)審結(jié)。
（作者單位：山東省東營(yíng)市墾利縣人民法院）
