[ 周成泓 ]——(2005-10-28) / 已閱41080次
英國民事訴訟費用制度研究
周成泓
英國雖然人口只有6000來萬，但卻有著兩種法律制度和四個地方政權中心，即英格蘭和威爾士是一種法制模式，蘇格蘭具有同英格蘭與威爾士截然不同的法律制度，北愛爾蘭還有許多單獨的法律和法官。 不過，在民事訴訟費用制度上各個地方是大同小異，都適用2000年頒發(fā)的《英國民事訴訟規(guī)則》（以下簡稱〈規(guī)則〉）及相關的訴訟指引。因此，本文主要以《規(guī)則》及相關的訴訟指引為依據對英國的民事訴訟費用制度作一簡單的介紹。
一、英國民事訴訟費用制度的改革
接近正義的權利是現代法治國家的一項基本人權，影響公民接近正義的因素有：訴訟的成本，解決爭議所要時間，司法制度發(fā)現事實真相和適用法律的正確程度。 一般而言，與法院和法院訴訟程序有關的訴訟成本包括三個方面：第一，政府供給法官、法院職員、法庭及其附屬設備以及保持制度運轉的成本；第二，訴訟當事人的成本，主要包括訴訟費、支付給律師和專家證人的費用；第三，通過政府資助的法律援助和社區(qū)法律中心對某些人實施援助，使他們獲得法律建議和代理人的成本。訴訟成本的高低及其如何分配直接影響著公民接近正義之權利的行使。因為只有在能夠承擔得起訴訟費用，且認為訴訟費用合理的情況下，公民才會利用司法保護自己的權利；反之，如果公民認為訴訟費用高昂或者不合理，那么他們就會放棄對司法的利用，回避通過訴訟方式解決糾紛，此時，所謂的接近正義對于普通民眾來說就成了一件可望而不可即的奢侈品。另一方面，任何權利都是相對的，接近正義的權利亦是如此，防止接近正義的權利被濫用與保障接近正義的權利同等重要，二者作為共生共存的對立統(tǒng)一體，在民事訴訟費用制度的發(fā)展歷史上此消彼長，二者的矛盾運動推動著訴訟費用制度的發(fā)展。此外，一國民事訴訟費用制度的構建還離不開該國的政治、經濟、社會條件的限制。
在肇始于1994年、由沃爾夫勛爵牽頭負責的民事司法改革之前，訴訟費用過高是英國民事司法面臨的主要問題之一。據有關統(tǒng)計數據顯示，英國民事司法改革前，訴訟費用方面的開支呈一幅急劇上升的嚴酷畫面：1987-1988年間，法律援助費用達4.26億英鎊，到1993-1994年間，這項費用上升為 10.2億英鎊，其中3.5億花在民事訴訟上。1974年，事務律師的小時計費上升為25英鎊，但到1994年已上升為185英鎊（平均數），有的高達310 英鎊，而同期零售價格指數僅上升了6倍。 在小額訴訟請求的案件中，訴訟請求金額與訴訟費用之間并不存在正比例的關系，請求金額為12500英鎊以下的案件，勝訴方訴訟成本在1萬至2萬英鎊之間的占了31%，超過2萬英鎊的占了9%。這樣，小額訴訟請求案件的40%，其一方當事人的訴訟成本接近或等于甚至大于請求金額的總價值，并且所調查的這些案件中有近一半是以和解方式結案的，只有1/4的案件經開庭審理以判決結案。請求金額為12500英鎊至25000英鎊的案件，訴訟成本占請求金額的比例，人身傷害案件為41%，建筑合同糾紛為96%。 就訴訟費用問題，沃爾夫勛爵于1995年6月提交的《接近正義》中期報告將英國民事訴訟費用制度存在的問題歸納為4個方面，即費用過度與無法承受、費用不成比例、費用具有不確定性以及費用缺乏競爭力�！督咏x》的最終報告附錄三是專門針對訴訟費用的調查統(tǒng)計報告。該報告調查的訴訟費用僅僅包括勝訴方可以從敗訴方獲取補償的部分，不包括敗訴方自己的訴訟費用以及勝訴方不能從敗訴方獲取補償的那一部分費用（約占其全部費用的1/3）。該報告顯示，當訴訟金額小于12500英鎊時，訴訟費用便大大超過了訴訟金額。而在英國，42％的居民的年收入在10000英鎊以下。此外，英國的民事法律援助覆蓋面也比較窄，只有極少數特別貧窮的人才可能享受。而民事法律援助費用又十分可觀，是法院總費用的兩倍多，其中用于支付律師費用的部分約占法律援助費用的90％，而且政府大量的援助費用絕大部分轉移到了收入較高的律師手中，而后者又推動了援助費用的進一步膨脹，這也成了對法律援助制度進行改革的動因。
1999年生效的《規(guī)則》對民事訴訟費用制度改革擬定的目標是：（1）通過在訴訟進行過程中對當事人必須從事的行為的指導，減少訴訟費用的規(guī)模；（2）使訴訟費用的總額更具可預測性；（3）使訴訟費用與爭議的性質相適應；（4）賦予法院做出能夠更加有效地激勵當事人負責任地行事，或者對不合理行為具有更強威懾力的訴訟費用命令的權力；（5）給訴訟當事人提供更多的信息，以便他們能夠對代理其訴訟事務的律師產生的費用予以控制。 圍繞這些目標，沃爾夫勛爵在《接近正義》的正式報告中對改革訴訟費用制度提出了7點建議：（1）訴訟費用的種類必須更加準確地反映新規(guī)則給當事人設定的義務；（2）即使所有其他的問題未經訴訟解決，法院也應當擁有處理訴訟費用問題的權力；（3）當某一方當事人付不起某一階段訴訟程序的訴訟費用時，如法院決定這一程序應當繼續(xù)，應當賦予法院做出附條件的命令，要求對方當事人支付較弱一方當事人訴訟費用的差額部分，而不論訴訟結果如何；（4）在對方當事人實質上擁有較多資源，或者存在地位較弱一方當事人，存在在訴訟終結時有權要求對方支付訴訟費用的合理性的情況下，法院必須能夠做出支付臨時訴訟費用的命令；（5）為了使多軌審理程序成為有限制的、公平的、固定的程序，法院應當在使用法院的團體的協(xié)助下建立基準費用；（6）新的訴訟費用評定標準應當以《1994年律師報酬規(guī)則》為基礎，即所允許的總數應當是“對雙方當事人而言是合理的”，補償的基礎應當保持這個水準；（7）對本人訴訟中有關可收回訴訟費用的規(guī)則進行審查，目的在于簡化它們。
根據沃爾夫《接近正義》最終報告的建議，英國有關訴訟費用的改革主張不再奉行“訴訟費用須視訴訟結果而定”及“終結時支付”的原則，而主張法庭在整個訴訟程序中都靈活地運用訴訟費用命令來鼓勵訴訟當事人做出合理行為。與舊的規(guī)則相比，新《規(guī)則》有關訴訟費用的改革措施包括六個方面：（1）要求律師向當事人提供有關訴訟費用的具體資料；（2）盡量提供更多數據，使當事人知道其他律師的收費；（3）使當事人有權評估其律師所作的工作是否必要，處理事務的方法是否恰當，以及處理這些事務的收費是否公平合理；（4）設定基準訴訟費用，并以此數額為標準來衡量律師向當事人收取的費用及訴訟一方當事人向對方支付的費用；（5）關于“參加訴訟各方當事人之間訴訟費用”的改革，要求訴訟各方透露已支出的訴訟費用數額，以及預計需支付的訴訟費用數額；（6）采取一系列措施消除經訴訟費用評定的訴訟費用與整個案件的訴訟費用不成比例的弊端。 此外，為降低訴訟費用還采取了一系列相關的改革措施，主要有：（1）實施案件管理。減少當事人必須采取的步驟，使法院能夠恰當地處理案件，保證案件以與爭議的性質相當的方式得到處理；通過達成協(xié)議或者在可能的情況下即時終止爭議的方式盡可能早地縮小爭議的范圍；把證據開示限制在適當的程度內；為程序和聽審的進行設定時間表，以便當事人及其律師能夠高效率地履行職責；（2）在做出訴訟費用命令時對當事人遵守訴前議定書的情況進行評估。無論是申請還是反對訴訟費用命令的當事人、只要不遵守訴前議定書，都將處于不利的境地；引進訴訟和解要約，并擴大訴前開示的權力，以促進此種要約的做出，在必要時，法院可做出進行開示的命令；（3）由委托人對訴訟費用進行控制。委托人至少可以向他們的律師提出以下要求：防止采取未獲指示的重大訴訟策略；取消不必要的調查和細節(jié)；控制雇傭和使用法律顧問及專家；禁止進行事先未獲統(tǒng)一的開示行為；在利用電話可解決問題的情況下不召開會議；控制配備人員的級別等。
二、訴訟費用制度的具體規(guī)定
（一）訴訟費用的構成
根據《規(guī)則》第43.2條的規(guī)定，在由當事人本人進行的訴訟中，訴訟費用包括訴訟費（fees）、法院收費（charges）、支出（disbursements）、開支（expenses）、報酬（remuneration）、補償費用（reimbursement），以及如在依小額索賠審理制審理的案件中，訴訟當事人由非專業(yè)訴訟代理人代理其進行訴訟行為的，包括任何訴訟費或報酬（reward）。此外，訴訟費用還包括下列兩部分費用：（1）由法院評定的下列費用：仲裁人或公斷人所主持程序之費用、在審裁處或其他法定機構進行程序的費用、委托人應向律師支付的律師費用；（2）如法院做出評定訴訟費用命令的，一方當事人基于合同條款應向他方當事人支付的訴訟費用。
（二）訴訟費用承擔的規(guī)則
訴訟費用承擔的一般規(guī)則是，由敗訴方承擔勝訴方的訴訟費用，即實行敗訴者負擔原則。英國普通法中的布洛克（Bullock）命令就體現了訴訟費用承擔的一般原則。比如，P是D1駕駛貨車的乘客，該車與D2駕駛的汽車相撞，D1與D2相互指責，法院裁定由D1承擔事故責任。在此情形下，勝訴的被告D2有權從P處獲得訴訟費用補償，因為他沒有過失而原告卻向他提起了訴訟，P應補償D2的訴訟費用，而D1應補償P支付給D2的訴訟費用。 但這一原則不適用于根據當事人的申請或就高等法院家事法庭的訴訟提起上訴而在上訴法院進行的訴訟程序，以及就遺囑認證程序或家事訴訟中的裁決或命令提起上訴而在上訴法院進行的訴訟程序。
此外，法院也可不依一般的訴訟費用承擔規(guī)則而另行做出訴訟費用命令。當法院決定就訴訟費用做出命令時，一般應當裁決由敗訴方承擔勝訴方的訴訟費用，當然，也可根據具體情況做出不同的命令。根據《規(guī)則》44.3條規(guī)定，法院對下列事項擁有自由裁量權：（1）一方當事人是否應承擔另一方的訴訟費用；（2）承擔的訴訟費用金額；（3）支付訴訟費用的時間。法院在決定是否就訴訟費用做出命令時，應當考慮下列因素：當事人的行為、當事人是否部分勝訴以及法院業(yè)已注意的、一方當事人提出向法院付款或和解要約。其中，當事人的行為包括：（1）在訴訟程序前以及訴訟程序中進行的行為，以及當事人遵循任何有關訴前議定書的情況；（2）當事人提出、堅持或抗辯某一特定主張或爭點是否合理；（3）一方當事人對案件、某一特定主張或爭點，堅持主張或抗辯的方式：（4）原告雖勝訴，但是否在全部或部分范圍內夸大了訴訟請求。不過，當事人的不當行為只是可能成為勝訴方取回訴訟費用的正當理由，并非是法院命令勝訴方支付敗訴方訴訟費用的充分理由。 判決或命令已確定訴訟費用的，當事人須自判決或命令中載明的日期14日內，在其他情形下自訴訟費用證明書指定日期14日內，履行支付訴訟費用的命令。除了否決訴訟費用請求外，法院針對當事人的不當行為還可以行使下列權力：（1）判令根據補償標準而非基礎標準支付訴訟費用；（2）判令立即支付臨時訴訟費用，而不必使獲得訴訟費用命令的當事人等到判決后才得到支付；（3）判令立即支付自某一日期或至某一日期的訴訟費用的利息，該日期包括判決做出之前的日期；（4）在訴前議定書被違反，導致本可避免的訴訟程序被啟動的情況下，允許法院判令不同于《1838年裁判法》所確定的利率，該利率以高過基礎利率的10％計算。
（三）訴訟費用的評定
1、訴訟費用評定的目的和基礎
訴訟費用評定的目的有三：（1）確定勝訴方當事人應從敗訴方得到補償的訴訟費用金額；（2）在法律援助案件中，確定公共基金應向律師支付的費用；（3）在特定情形下，評定律師向當事人收取的費用。
法院進行訴訟費用評定的基礎有兩種，一是標準基礎，另一個是補償基礎。前者是依訴訟請求金額比例收取的費用，后者是對實際產生的合理費用予以補償。兩種基礎各有其合理性及不足。不過，無論根據何種基礎進行評定，法院都不準許當事人承擔不合理地產生的訴訟費用或金額不合理的訴訟費用。如果法院做出有關訴訟費用命令時，未表明訴訟費用評定的基礎，或者其評定基礎既非標準基礎，亦非補償基礎的，那么訴訟費用根據標準基礎予以評定。根據《規(guī)則》規(guī)定，以下訴訟費用命令推定為依標準基礎做出：有關訴訟費用應支付利息的，自產生費用權利的事件發(fā)生之日起開始計算利息：對不支付特定費用駁回訴訟的，被告對訴訟費用的權利（第3.7條）；原告承諾被告提出第36章要約或第36章付款的，原告對訴訟費用的權利（第36.13條第1款）；被告承諾原告提出第36章要約的，原告對訴訟費用的權利（第36.14條）；原告撤訴的，被告對訴訟費用的權利（第38.6條）。
法院在裁決訴訟費用金額時應當考慮如下因素：（1）訴訟費用是否合理產生，金額是否合理；（2）所有訴訟當事人的行為，包括訴訟前及訴訟中的行為，以及訴訟前及訴訟中為嘗試解決爭議所作的努力；（3）涉及任何款項或財產的金額或價值；（4）有關事項對所有當事人的重要性；（5）有關事項的特殊復雜性，或者所涉及問題的難度或新穎性；（6）涉及的訴訟技巧、努力程度、專業(yè)知識以及責任心；（7）案件所花費的時間；（8）辦理業(yè)務或部分業(yè)務的地點以及環(huán)境。
2、訴訟費用評定的機構和程序
訴訟費用評定的機構比較多，既包括各級法院，也包括上議院、區(qū)登記處等。具體來說，最高法院 訴訟費用處主要負責高等法院衡平法庭、后座法庭所有案件的訴訟費用評定，包括公司清盤、破產、保護法庭和特定審裁處審理的案件、上訴法院的大多數案件、律師向當事人收取的費用，也評定皇家法院案件的訴訟費用。家事法庭主登記處、樞密院司法委員會、上議院、區(qū)登記處以及郡法院自行負責所審理案件的訴訟費用評定。治安法院審理案件的訴訟費用，以及高等法院、郡法院審理案件中，律師收取當事人的費用在500英鎊以上的，由法律服務委員會評定；律師收費在500－1000英鎊的，可申請由法律服務委員會評定。
訴訟費用評定的程序有簡易評定和詳細評定兩種。簡易評定是指法院在做出有關訴訟費用命令時，責令支付一定金額款項的訴訟費用的程序，它不適用于固定訴訟費用或詳細評定規(guī)則。若支付訴訟費用的一方當事人就主張訴訟費用的金額提出實質性的理由，或者沒有足夠的時間進行簡易評定程序的，也有可能拒絕適用簡易評定程序。詳細評定則指法院官員根據民事訴訟規(guī)則規(guī)定的訴訟費用詳細評定程序對訴訟費用金額進行裁決的程序。它是適用多軌制審理的案件及持續(xù)時間超過1日的臨時申請最有可能采取的評定方法。當當事人就訴訟費用不能達成一致意見時，法院擁有決定是否進行簡易評定或命令進行詳細評定的自由裁量權。不過，如果是責令或協(xié)議向未成年人或精神病人支付款項，法院就必須責令就作為當事人的未成年人或精神病人向律師支付的訴訟費用進行詳細評定。此一規(guī)則也存在例外，即另一方當事人已經同意支付給無行為能力人的特定費用，并且律師放棄主張進一步訴訟費用的權利。
3、詳細評定程序
訴訟費用詳細評定程序規(guī)定于《規(guī)則》第47章《訴訟費用詳細評定程序以及有關拖欠的規(guī)定》一章。具體內容如下;
（1）詳細評定的一般規(guī)則
一般規(guī)則是，至有關訴訟程序終結之日才可對有關訴訟程序或者訴訟程序任何部分的訴訟費用進行詳細評定，但法院責令進行即時評定的除外，并且在上訴程序未決時，對訴訟費用的詳細評定程序并不中止，但法院指令中止的除外。
經授權的法院官員進行詳細評定程序時，擁有法院的全部權力，但下列權力除外：第一，做出《規(guī)則》第48.7條規(guī)定的浪費訴訟費用命令（wasted costs orders）的權力；第二，根據《規(guī)則》第44.14條（訴訟參加人行為不當時法院之權力）、第47.8條（啟動詳細評定程序延遲之制裁）、第47.3條第2款（對經授權的法院官員進行詳細評定的異議），以及對委托人應支付給律師的訴訟費用進行詳細評定的權力，除非有關訴訟費用已根據《規(guī)則》第48.5條（應向未成年人或精神病人支付款項的案件的訴訟費用）進行評定之外。
關于詳細評定的管轄，《規(guī)則》規(guī)定，詳細評定程序的所有申請書和請求函，皆須向法院適當的部門（具體參見〈有關訴訟費用的訴訟指引〉）提交；法院可指令最高法院訴訟費用處為適當的部門；郡法院可指令其他郡法院為適當的部門，法院在做出這種指令時，可無需經受移送法院進行有關程序。
（2）詳細評定程序的啟動
根據《規(guī)則》第47.6條規(guī)定，詳細評定程序在接受訴訟費用當事人向承擔訴訟費用當事人送達有關文書格式載明的啟動詳細評定程序通知書及訴訟費用清單時啟動。接受訴訟費用當事人須向有關訴訟費用的訴訟指引列明的其他任何有關人士，送達啟動詳細評定程序通知書和訴訟費用清單副本。
根據權利來源的不同，啟動詳細評定程序的期間分為三種，見表一所示：
表一 詳細評定程序的啟動期間
詳細評定的權利來源 須啟動詳細評定程序的期間
判決、指令、命令、裁決或其他決定 自判決等做出之日起3個月，如在上訴期間詳細評定中止的，自結束程序中止命令之日起3個月
根據《規(guī)則》第38章撤訴 自根據《規(guī)則》的38.3條送達撤訴通知書之日起3個月；或者自根據《規(guī)則》第38.4條駁回撤訴通知書之申請被駁回之日起3個月
對《規(guī)則》第36章規(guī)定的和解或付款要約的承諾 自產生訴訟費用權利之日起3個月
《規(guī)則》第47.8條規(guī)定了對延遲啟動詳細評定程序的制裁，分別如下：第一，如果接受訴訟費用當事人未在《規(guī)則》規(guī)定的期間或法院指令的期間啟動詳細評定程序的，承擔訴訟費用當事人可申請法院做出命令，要求接受訴訟費用當事人在法院指定的期間啟動詳細評定程序；如果接受訴訟費用當事人在法院指定的期間仍不啟動詳細評定程序的，法院可取消其本可享有的全部或部分訴訟費用。第二，如果承擔訴訟費用當事人未即時提出啟動詳細評定程序的申請的，以及接受訴訟費用當事人在啟動詳細評定程序的期間終結后方啟動詳細評定程序的，則法院可取消接受訴訟費用當事人根據《1838年判決法》第17條或者《1984年郡法院法》第74條本可享有的全部或部分訴訟費用，但不得做出《規(guī)則》44.14條（訴訟參加人行為不當時法院的權力）規(guī)定之外的其他任何制裁。
（3）訴訟費用爭點書（points of dispute）及其未送達的法律后果
承擔訴訟費用當事人以及詳細評定程序的其他任何當事人，都可通過向接受訴訟費用當事人或者詳細評定程序的其他各方當事人送達訴訟費用爭點書，對訴訟費用清單中任何項目提出爭議。訴訟費用爭點書應簡明扼要、切中要害，準確陳述爭議的性質和理由；表明對訴訟費用清單提出爭議的每一個項目；如切實可行的，就尋求降低的每一項目提出建議的金額。
送達訴訟費用爭點書的期間，為自送達啟動詳細評定程序通知書之日起21日內，但當事人可協(xié)議延長或縮短，亦可向法院申請延長或縮短該期間。期間屆滿后才送達的，除非得到法院特別許可，詳細評定程序中不再對爭點書舉行審理程序。接受訴訟費用當事人可申請法院做出拖欠訴訟費用證明書。拖欠訴訟費用證明書包括責令支付有關訴訟費用的命令。拖欠訴訟費用證明書的執(zhí)行程序，可不由最高法院訴訟費用處簽發(fā)。
如果接受訴訟費用當事人無權取得訴訟費用的，則法院須撤銷拖欠訴訟費用證明書。在其他情形下，只有申請人向法院提出充分理由，且提出申請的同時提交訴訟費用清單副本、拖欠訴訟費用證明書副本，以及申請時建議送達的訴訟費用爭點書草案的，方可依《規(guī)則》第47.12條第2款撤銷拖欠訴訟費用證明書。法院在決定是否撤銷或變更時，還須考慮尋求法院命令的當事人是否立即提出申請。
（4）訴訟費用協(xié)商一致的程序
根據《規(guī)則》第47.10條規(guī)定，如承擔訴訟費用當事人與接受訴訟費用當事人就訴訟費用達成協(xié)議，可申請法院做出金額協(xié)商一致的臨時性或終局性訴訟費用證明書。如在詳細評定程序中，接受訴訟費用當事人主張，承擔訴訟費用當事人已同意支付但卻并未支付訴訟費用，也未就當事人協(xié)議提出申請的，則接受訴訟費用當事人可申請法院簽發(fā)訴訟費用證明書。上述申請須有證據支持，由簽發(fā)訴訟費用證明書的法院官員審理。
（5）訴訟費用詳細評定的聽審程序
根據《有關訴訟費用的訴訟指引草案》第43章第40節(jié)的規(guī)定，請求舉行詳細評定程序的期間為啟動詳細評定程序期間到期后3個月。法院在收到要求舉行詳細評定聽審程序請求書時，便應當確定舉行聽審程序的日期。法院至少應提前14日將訴訟費用詳細評定聽審程序舉行的時間和地點，通知所有應當參加的當事人。法院在發(fā)送通知書時，應向已送達訴訟費用通知書的人，送達經接受訴訟費當事人依訴訟指引的規(guī)定加以批注的訴訟費用爭點書副本。除接受訴訟費用當事人外，只有送達訴訟費用爭點書的當事人才可出席詳細評定聽審程序，但法院特別許可的除外。在聽審程序中，只能提起訴訟費用爭點書列明的項目，法院另有指令的除外。
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