[ 陳江 ]——(2001-5-16) / 已閱29382次
商標(biāo)平行進(jìn)口之再辨析
華東政法學(xué)院國(guó)際法系 陳江
【內(nèi)容提要】商標(biāo)平行進(jìn)口問(wèn)題一直爭(zhēng)議較大，在我國(guó)情況也是如此。隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的深入和與世界貿(mào)易組織距離的縮短，及實(shí)踐中這類案件發(fā)生呈上升趨勢(shì)的形勢(shì)，這一問(wèn)題越來(lái)越引起人們的關(guān)注。本文先從歸納并評(píng)述平行進(jìn)口理論中幾個(gè)對(duì)立關(guān)系入手，即從權(quán)利窮竭原則與地域性原則、個(gè)體利益與公眾利益、貿(mào)易自由主義與非關(guān)稅壁壘角度權(quán)衡不同制度的取舍，最后得出對(duì)商標(biāo)平行進(jìn)口應(yīng)允許并加以規(guī)制，而不是絕對(duì)禁止的結(jié)論。
【關(guān)鍵詞】平行進(jìn)口 灰色市場(chǎng)進(jìn)口 商標(biāo)法 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法
平行進(jìn)口（Parallel Import）又稱灰色市場(chǎng)（Grey Market）進(jìn)口，是指在國(guó)際貿(mào)易中，進(jìn)口商未經(jīng)進(jìn)口地商標(biāo)權(quán)人（包括商標(biāo)所有權(quán)人及商標(biāo)使用權(quán)人，下同）同意，從境外進(jìn)口經(jīng)合法授權(quán)生產(chǎn)的帶相同商標(biāo)的同類商品的行為。本文要討論的商標(biāo)平行進(jìn)口情形限于相關(guān)的國(guó)內(nèi)、國(guó)外商標(biāo)屬同源的情形。
一、“權(quán)利窮竭原則”與“地域性原則”之間的抉擇
商標(biāo)權(quán)平行進(jìn)口合法與否，在理論上主要是體現(xiàn)為商標(biāo)權(quán)的“權(quán)利窮竭原則”（或稱“普遍性原則”）與“地域性原則”的沖突。贊成者認(rèn)為根據(jù)“權(quán)利窮竭原則”，附有某商標(biāo)的商品一經(jīng)商標(biāo)權(quán)人或其授權(quán)的人的同意第一次投入市場(chǎng)后，商標(biāo)權(quán)人即喪失了對(duì)其控制，其權(quán)利即告窮竭。反對(duì)者則認(rèn)為商標(biāo)權(quán)本身就具有地域性，所以商標(biāo)權(quán)利窮竭也應(yīng)具有地域性，不能由于一國(guó)的商標(biāo)權(quán)人的商品投放入市場(chǎng)的行為，同時(shí)使他國(guó)商標(biāo)權(quán)人在他國(guó)的權(quán)利也用盡。
各國(guó)實(shí)踐的巨大差別及國(guó)際組織試圖統(tǒng)一規(guī)定努力的失敗說(shuō)明了簡(jiǎn)單地談“權(quán)利窮竭”或“地域性”顯然已無(wú)濟(jì)于事，挖掘兩原則背后隱藏的立法本意是非常必要的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)“地域性原則”的提出是基于各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的內(nèi)容有很大差異，保護(hù)的期限、范圍、方式均有所不同，因而依不同法律產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是相互獨(dú)立的。而“權(quán)利窮竭原則”則是為了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人專有權(quán)所產(chǎn)生的負(fù)效應(yīng)而設(shè)置的，其主旨是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以必要的限制，以免產(chǎn)生過(guò)度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通[i]。兩者考慮問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)不同，所以在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)它們一般是不會(huì)產(chǎn)生沖突的。在發(fā)生沖突的平行進(jìn)口情形時(shí)也應(yīng)考慮這兩個(gè)因素，然后再判斷兩者是可以像在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)一樣和平地相處，還是需要重新考慮它們的價(jià)值取向。
一般認(rèn)為在平行進(jìn)口問(wèn)題上商標(biāo)權(quán)的情況與專利權(quán)及版權(quán)完全不同。[ii]目前世界上主要國(guó)家除了哥倫比亞和墨西哥外，一般均規(guī)定了專利權(quán)人享有“進(jìn)口權(quán)”[iii]，Trips第6條也強(qiáng)制性要求各國(guó)授予專利權(quán)人“進(jìn)口權(quán)”，可見(jiàn)在專利領(lǐng)域承認(rèn)權(quán)利窮竭有地域性已幾近達(dá)成共識(shí)，與商標(biāo)平行進(jìn)口各國(guó)相差甚大的現(xiàn)實(shí)有天淵之別。究其原因就在于：（1）兩類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)不一樣，專利、版權(quán)是一種知識(shí)產(chǎn)品，它們的發(fā)明創(chuàng)作需要較高的成本，而傳播的邊際成本卻通常是零，所以它們需要更強(qiáng)的壟斷權(quán)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人能收回成本，以鼓勵(lì)它們的創(chuàng)作。WIPO前總干事鮑格胥在分析這種差別的原因時(shí)指出，給予專利“進(jìn)口權(quán)”將為從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造了良好的氛圍，同時(shí)能保護(hù)本國(guó)境內(nèi)實(shí)施發(fā)明專利工作的投資；[iv]（2）與商標(biāo)相比，各國(guó)專利法對(duì)于專利保護(hù)的條件、范圍、專利權(quán)人的權(quán)利等規(guī)定相差甚大，所以專利地域性是必須的。
至于商標(biāo)，其主要功能在于在商品流通過(guò)程中區(qū)別商品、服務(wù)的提供者，促進(jìn)消費(fèi)者信息，所以就其無(wú)形而言明顯屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但實(shí)際是卻不是真正的知識(shí)產(chǎn)品。[v]國(guó)際保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)（即AIPPI）將專利權(quán)歸入“創(chuàng)作性成果權(quán)利”，商標(biāo)權(quán)歸入“識(shí)別性標(biāo)記權(quán)利”。[vi]作為一種標(biāo)識(shí)權(quán)，商標(biāo)法無(wú)需給予商標(biāo)權(quán)人過(guò)大壟斷權(quán)，因?yàn)樗淮嬖诤艽蟮耐顿Y成本的回收[vii]，商標(biāo)權(quán)人的權(quán)利在于“行”與“禁”，就“禁”部分主要是禁止他人假冒，對(duì)于使用相同商標(biāo)的真品已無(wú)能為力。相同商標(biāo)合法地用于相同或類似商品之上的真品平行進(jìn)口就屬這種情形，如果要規(guī)范之，至少需要一種特殊的法律，因?yàn)閮H靠商標(biāo)法無(wú)濟(jì)于事。[viii]另外，商標(biāo)國(guó)際化步伐比專利要快，各國(guó)法律規(guī)定比較接近，而且特別是對(duì)于一些著名商標(biāo)在世界各地的商標(biāo)權(quán)人往往是相同或相關(guān)聯(lián)的，允許商標(biāo)的平行進(jìn)口有利于商品的自由流通。
二、個(gè)體利益與公眾利益之間的抉擇
贊成平行進(jìn)口者與反對(duì)平行進(jìn)口者經(jīng)常會(huì)在保護(hù)商標(biāo)權(quán)人利益還是保護(hù)消費(fèi)者利益上爭(zhēng)論不休。贊成者認(rèn)為之所以存在平行進(jìn)口就在于這種商品與當(dāng)?shù)匾汛嬖谏唐分g的價(jià)格差，其中前者比后者一般要便宜40％左右，因此平行進(jìn)口將使消費(fèi)者擁有更大、更廉價(jià)的消費(fèi)選擇，可以很好地防止市場(chǎng)的壟斷與割據(jù)，使國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人（包括代理商，下同）為應(yīng)付這種暫時(shí)不利的局面將變得更有效率，商標(biāo)權(quán)的原始所有人因此也將獲得好處；反對(duì)者認(rèn)為同一商標(biāo)授權(quán)各國(guó)不同使用人使用后開(kāi)發(fā)出的商品總是因考慮當(dāng)?shù)氐膰?guó)情、風(fēng)俗、口味等而不同，因而在平行進(jìn)口商品與國(guó)內(nèi)商品質(zhì)量、售后服務(wù)和擔(dān)保不一樣的情況下，平行進(jìn)口將會(huì)混淆消費(fèi)者，擾亂市場(chǎng)交易秩序，進(jìn)而損害國(guó)內(nèi)商標(biāo)權(quán)人的良好商譽(yù)。[ix]
從以上觀點(diǎn)來(lái)看，由于反對(duì)者多從假設(shè)（即假設(shè)平行進(jìn)口商品與國(guó)內(nèi)商品質(zhì)量、售后服務(wù)和擔(dān)保不一樣）的角度擔(dān)心平行進(jìn)口帶來(lái)的負(fù)面影響，與贊成者從一般立場(chǎng)相比明顯屬于其中的特殊情況，因而在考量決定平行進(jìn)口制度時(shí)其不具決定性意義。在國(guó)際貿(mào)易中使用同一商標(biāo)的商品，其商標(biāo)一般來(lái)源于同一原始商標(biāo)權(quán)人，商標(biāo)權(quán)人總是通過(guò)合同控制商品的質(zhì)量、售后服務(wù)等，而且平行進(jìn)口案件中很大一部分是出口商品的返銷（resale），更不存在什么質(zhì)量差異等。制度的涉及總是從一般的利益出發(fā)，對(duì)于特殊利益給予特殊照顧，因此平行進(jìn)口問(wèn)題也是一樣的，其有利于消費(fèi)者、市場(chǎng)甚至商標(biāo)權(quán)人是顯而易見(jiàn)的，因而允許應(yīng)是一般規(guī)定，至于可能存在的損害消費(fèi)者、市場(chǎng)、商標(biāo)權(quán)人的某些特殊情況，完全可以通過(guò)其他法律規(guī)范，比如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。
暫時(shí)撇開(kāi)這些觀點(diǎn)，撩開(kāi)面紗看看到底誰(shuí)在主張這些觀點(diǎn)對(duì)于深刻理解這一問(wèn)題是有益的。一國(guó)國(guó)內(nèi)反對(duì)平行進(jìn)口的聲音總是來(lái)自產(chǎn)業(yè)界，而支持平行進(jìn)口的聲音卻是來(lái)自廣大的消費(fèi)者。比如歐盟委員會(huì)草擬的1989年《縮小成員國(guó)商標(biāo)差異的理事會(huì)一號(hào)指令》、1994年的《共同體商標(biāo)條例》的初稿文本明確規(guī)定歐盟對(duì)內(nèi)、對(duì)外商標(biāo)權(quán)均實(shí)行“權(quán)利窮竭”原則，然而遭到了工業(yè)界的強(qiáng)烈反對(duì)，在強(qiáng)大“游說(shuō)集團(tuán)”的游說(shuō)下，最終文本放棄規(guī)定歐盟之外的商標(biāo)權(quán)的權(quán)利用盡。[x]因此，可以說(shuō)上述兩種規(guī)定的背后隱藏的實(shí)質(zhì)上是一種個(gè)體利益與公眾利益的沖突。
現(xiàn)代的法制發(fā)展使得這一沖突并不難解決。從利益衡量角度來(lái)看，在現(xiàn)代社會(huì)權(quán)利、義務(wù)雙重本位和社會(huì)、個(gè)人雙重本位的價(jià)值體系模式下，“正義要求，賦予人類的自由、平等和安全應(yīng)當(dāng)在最大程度上與共同福利相一致”[xi]。衡量平行進(jìn)口所帶來(lái)的總得與總失，不難發(fā)現(xiàn)共同福利的取向更偏向于允許。
三、貿(mào)易自由主義與非關(guān)稅壁壘之間的抉擇
平行進(jìn)口發(fā)生在國(guó)際貿(mào)易當(dāng)中，因此站在這一角度來(lái)看，也許能把問(wèn)題看得更清楚。美國(guó)立法和美國(guó)學(xué)者明確展示了平行進(jìn)口與貿(mào)易政策關(guān)系。有關(guān)平行進(jìn)口的法律規(guī)范，美國(guó)總將其納入國(guó)際貿(mào)易法規(guī)中，主要是國(guó)會(huì)頒布的《關(guān)稅法》第526條或美國(guó)法典第19編第1526條（又稱為《正宗商品排外法》）。[xii]美國(guó)學(xué)者也認(rèn)為“關(guān)于平行進(jìn)口的爭(zhēng)議并不屬于商標(biāo)法的范圍，而屬于國(guó)際貿(mào)易法的范圍，有時(shí)有點(diǎn)近似于貿(mào)易保護(hù)”。[xiii]此外在日本，1970年的Parker商標(biāo)案中法院認(rèn)為平行進(jìn)口問(wèn)題與地域性無(wú)關(guān)，1972年日本財(cái)政部海關(guān)總署根據(jù)日本關(guān)稅法發(fā)布的通告規(guī)定了平行進(jìn)口問(wèn)題。[xiv]
商標(biāo)及商標(biāo)權(quán)出現(xiàn)后很長(zhǎng)一段時(shí)間里根本不存在有關(guān)平行進(jìn)口的爭(zhēng)論，而且目前平行進(jìn)口爭(zhēng)論多發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，這些絕不是偶然的。根據(jù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，主要在于世界貿(mào)易自由化步伐的加快以及各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中資源比較優(yōu)勢(shì)的不同：從20世紀(jì)４０年代的《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的簽定及其后數(shù)輪談判到1995年世界貿(mào)易組織的成立，發(fā)達(dá)國(guó)家的平均關(guān)稅已降至4％，而發(fā)展中國(guó)家在新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局中充分利用了其資源、勞動(dòng)力的優(yōu)勢(shì)，使得生產(chǎn)同樣的商品的成本大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家，低價(jià)產(chǎn)品在貿(mào)易自由化框架下長(zhǎng)驅(qū)直入發(fā)達(dá)國(guó)家，損害其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界利益。發(fā)達(dá)國(guó)家面對(duì)這種損失不會(huì)無(wú)動(dòng)于衷，他們?yōu)榇讼鄳?yīng)設(shè)置了一些非關(guān)稅壁壘，這其中包括禁止平行進(jìn)口。
目前西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)平行進(jìn)口的態(tài)度是另一例證：根據(jù)美國(guó)的《關(guān)稅法》第526條及判例的發(fā)展，平行進(jìn)口在美國(guó)是違法的但也有例外（即經(jīng)美國(guó)商標(biāo)權(quán)人書面同意或進(jìn)口商與商標(biāo)權(quán)人有關(guān)聯(lián)關(guān)系）；[xv]根據(jù)歐洲法院1998年對(duì)Silhouette訴Hartlauer案的裁決，在歐盟18個(gè)成員國(guó)內(nèi)允許歐盟外平行進(jìn)口將觸犯《歐盟條約》；[xvi]根據(jù)經(jīng)日本最高法院確認(rèn)的1970年P(guān)arker案和1972年財(cái)政部海關(guān)總署的規(guī)定，日本有條件地允許平行進(jìn)口；韓國(guó)則是在其《商標(biāo)法》第36條第2款規(guī)定平行進(jìn)口是商標(biāo)侵權(quán)行為。總的來(lái)說(shuō)，這些法律都是有利于其本國(guó)工業(yè)界利益而不利于平行進(jìn)口。
然而，再以歐盟對(duì)內(nèi)部各成員國(guó)間平行進(jìn)口的態(tài)度為例，情況又是另一個(gè)樣。歐洲法院20世紀(jì)60年代就遇到平行進(jìn)口案件，發(fā)現(xiàn)有關(guān)各成員國(guó)間是否允許平行進(jìn)口的問(wèn)題涉及到《羅馬條約》第36條知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定與第30、85、222條商品自由流通的規(guī)定之間的沖突。在一系列的案子中，歐洲法院通過(guò)創(chuàng)造“存在與使用權(quán)相區(qū)別”、“權(quán)利用盡”、“同源”等原則，解釋了在成員國(guó)間的平行進(jìn)口是合法的[xvii]，在商標(biāo)權(quán)保護(hù)與共同體內(nèi)自由貿(mào)易間選擇了后者。這種處理方式在1989年89/104《縮小成員國(guó)商標(biāo)法差異的理事會(huì)一號(hào)指令》第7條第1款及1994年《共同體商標(biāo)條例》第13條中以成文法的形式被確定下來(lái)。與1998年歐洲法院在Silhouette案中的結(jié)論相比，其貿(mào)易保護(hù)之嫌疑昭然若揭。
可見(jiàn)，隱含在平行進(jìn)口背后的還有國(guó)際貿(mào)易的自由化與非關(guān)稅壁壘之間的沖突。1944年的GATT第九條曾就標(biāo)識(shí)性權(quán)利之一的原產(chǎn)地標(biāo)記做了規(guī)定，即不得被用來(lái)限制貿(mào)易，然而當(dāng)時(shí)尚未出現(xiàn)平行進(jìn)口問(wèn)題，所以沒(méi)有點(diǎn)明商標(biāo)。等到要作規(guī)定的烏拉圭回合，則因發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家分歧過(guò)大而無(wú)法成行。不過(guò)站在自由貿(mào)易的潮流，對(duì)于這一問(wèn)題不難作出取舍，即放棄壁壘、擴(kuò)大自由度將是國(guó)際貿(mào)易的方向，平行進(jìn)口的明天應(yīng)是光明的。
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