[ 肖文軍 ]——(2006-7-20) / 已閱19838次
中國法官獨立的思考
作者 肖文軍
內(nèi)容提要
法官獨立對于法官這職業(yè)而言是不言而喻，本無需論述，亦無必要對之一命題成立進(jìn)行分析論證，但對于中國法官卻是大問題，中國法官少有獨立精神和獨立意思，并認(rèn)為法官獨立在現(xiàn)在的國情下還不能完全實現(xiàn)，中國法官的獨立不是一朝一夕的事，而是一個路漫漫的過程。本文所要闡述的觀點是中國法官任免體制對法官獨立的弊病，是否完全不具備法官獨立的條件，法官獨立的根本原因是什么。（全文共6527字）
正文
法官獨立對于法官這職業(yè)而言是不言而喻，本無需論述，亦無必要對之一命題成立進(jìn)行分析論證，但對于中國法官卻是大問題，中國法官少有獨立精神和獨立意思，并認(rèn)為法官獨立在現(xiàn)在的國情下還不能完全實現(xiàn)，中國法官的獨立不是一朝一夕的事，而是一個路漫漫的過程。對此筆者持尖銳的批判態(tài)度，法官不能獨立就不可能是真正意義上的法官，絕不可能合格的法官，持有法官可以不獨立觀念的法官就是非稱職合格法官。
不可否認(rèn)現(xiàn)行體制確有弊端，中國司法獨立之路還很遠(yuǎn)，法官在獨立過程有很多阻卻因素，但并不能將法官不獨立，歸罪于體制，恰恰相反法官不獨立問題是出在我們每位法官的身上，中國法官少有獨立精神，法官的獨立首要是自身的獨立和思想的獨立，這是法官這門職業(yè)所要求，法官不可能從外界去尋找自身的獨立，寄托外界而獲得獨立的法官永遠(yuǎn)不可能獨立。無人能掌握可靠的真理（1），但對于法官獨立問題答案就只有一個，不可有法官可以不獨立之說。正如 《司法獨立世界宣言》所確認(rèn)的：“法官個人應(yīng)當(dāng)自由地履行其職責(zé)，根據(jù)他們對事實的分析和對法律的理解，公正地裁決其所受理的案件，而不應(yīng)有任何約束，也不應(yīng)為任何直接或間接的不當(dāng)影響、慫恿、壓力、威脅或干涉所左右，不論其來自何方或出自何種理由�！�
大多以此為業(yè)的法官們對現(xiàn)在司法獨立狀況不滿，苦于司法不能獨立之中，也有很多學(xué)者對法官獨立問題進(jìn)行反思，但始終是在法官自身因素之外尋求出路，本文所要闡述的觀點是中國法官任免體制對法官獨立的弊病，是否完全不具備法官獨立的條件，法官獨立的根本原因是什么。
一、體制對法官任免失察
真正意義上法官不必累言，必然是獨立的法官。任免合格的人為法官是解決法官獨立最恰當(dāng)最簡捷的途徑，所以有必要在這對法官任免體制進(jìn)行探討。過去，中國法官幾乎不需要具備任何條件，使得法官職業(yè)世俗化、平民化、行政化，不具備合格條件的人成為法官，成為今天我們在這探討法官獨立意義所在，當(dāng)然這些已成為歷史，但它對法官獨立的影響卻絲毫沒有減弱，因為我們今天在法官中任職的大部分法官都是在那個時代所任免。法官少有對法官職業(yè)事業(yè)感和認(rèn)同感，追求職位和政治待遇，仍是我們這一代法官的特點，政治待遇不高是大多數(shù)法官所關(guān)心的問題，可不知“法院是法律帝國的首都，法官是帝國的王侯”（2），法官職業(yè)是法律人的殊榮，不必再有所求。從這意義上講，今天我們在法院上班的法官并非真正意義上法官。
法官法出臺后，新生代的法官出現(xiàn)，擔(dān)任法官必須具備下列條件：（一）具有中華人民共和國國籍；（二）年滿二十三歲；（三）擁護(hù)中華人民共和國憲法；（四）有良好的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和良好的品行；（五）身體健康；（六）高等院校法律專業(yè)本科畢業(yè)或者高等院校非法律專業(yè)本科畢業(yè)具有法律專業(yè)知識，從事法律工作滿二年，其中擔(dān)任高級人民法院、最高人民法院法官，應(yīng)當(dāng)從事法律工作滿三年；獲得法律專業(yè)碩士學(xué)位、博士學(xué)位或者非法律專業(yè)碩士學(xué)位、博士學(xué)位具有法律專業(yè)知識，從事法律工作滿一年，其中擔(dān)任高級人民法院、最高人民法院法官，應(yīng)當(dāng)從事法律工作滿二年。但這些條件對法官這職業(yè)而仍顯不夠，如法官門檻偏低，任職年齡過低，同時舊體制的弊病并未消除，法官等級制度等等得到保留和發(fā)展。２００１年７月１１日《最高人民法院關(guān)于貫徹落實〈中華人民共和國法官法〉的通知》中規(guī)定：各級人民法院初任審判員、助理審判員，或直接任命為副庭長、庭長、審判委員會委員的，必須通過國家司法考試。因無規(guī)定，院領(lǐng)導(dǎo)無須通過國家司法考試，這種曲解法官法并大膽落實是全國通例，領(lǐng)導(dǎo)再次在法官法之外，身份卻在法官法之內(nèi)，法官法法律面前不平等和特權(quán)思維得到保留，不符法官任職條件的書記員可直升副院長，上智下愚這種思想在法官法中得到了完美的體現(xiàn)。司考之后，所有能進(jìn)法院的法官成了無所不能的法律學(xué)家，幾年一輪崗，刑事、民事、商事、行政案件只要是法官都能辦，可不知術(shù)業(yè)有專攻，對于法律學(xué)者很清楚，每一學(xué)科不僅僅是幾部法律條文的學(xué)習(xí)，刑民商行那個部門都不可能靠熟悉幾部法條而掌握，“法律的生命始終不是邏輯，而是經(jīng)驗”（3），而經(jīng)驗取得卻非一天之功，業(yè)務(wù)的生疏不可避免的助長了請示之風(fēng)，把合適的人放在合適的崗位，沒有成為法院的用人之道，領(lǐng)導(dǎo)的喜好決定了一院法官的命運。法官等級制度以法律的名義出臺了，法官法設(shè)置的四級十二等制度，另有行政等級，大多數(shù)法官看重自己的等級制和行政職務(wù)的晉升，有所求，必有所失，而失去的恰恰是法官最重要的品質(zhì)，獨立精神。墨子說過：臣下重其爵位而不言，近臣則喑，遠(yuǎn)臣則吟，怨結(jié)于民心。諂諛在側(cè)，善議障塞，則國危矣。法官等級制度必須盡可能快的取消。
上述問題，我們不能不說是我們的體制對法官任免失察。中國法院現(xiàn)在的法官大多不是真正意義的法官，是從開始就沒有的，從他們進(jìn)入法院的第一天開始就沒有，對于他們而言法官獨立是先天不足，法官獨立無非是待遇的提升而已，并不能改變現(xiàn)狀。
法官法出臺后，盡管有很多不能如意的地方，落實的也不夠，但畢竟法官的門檻高了，有利于實現(xiàn)法官的精英化和職業(yè)化，有利于讓符合法官條件的人成為法官，但當(dāng)司法考試能為任命法官的基本條件后，法院自上而下勝行起了法官斷層之說，結(jié)果司考通過率逐年升高，2005年司考通過率達(dá)到了14.39%，約3.2萬人通過了司法考試，法院辦案人手緊缺狀況依然沒有多大改變，可見法官斷層之說并沒有因為通過司考的人數(shù)增加而減少，卻為法官職業(yè)世俗化做了很好的鋪墊，中國法院真的缺少法官嗎？據(jù)考察法國每10萬人中擁有法官8.45名，是世界上人均擁有法官最多的國家。（4）這個結(jié)果肯定是不準(zhǔn)確的，法國和中國相比肯定不是最多的，只能是之一，中國擁有19.5萬法官（5），13億人口，每10萬人中擁有法官15人。2005年全國審理各類案件500多萬件（6），法官年人均辦案不到26件，這說明了法院的問題不在法官太少，法官不存在斷層問題，而且是在相當(dāng)長的時間內(nèi)不會出現(xiàn)法官斷層問題，即使存在斷層問題，對于中國法院卻是百利無一害，有利于實現(xiàn)法官終身制和法官老齡化，有利于法官隊伍的精簡。為中國法官精英化作了很好的鋪墊，切不可以與辦案法官少而大量增加法官數(shù)量，法官質(zhì)量才是法官獨立的關(guān)鍵。司法考試的通過率有必要保持較低的水平。
二、現(xiàn)行體制對法官獨立的積極因素
體制對法官獨立的影響前人已經(jīng)做了很多論述，普遍認(rèn)為現(xiàn)行體制缺少法官獨立規(guī)定，因此本文所側(cè)重于現(xiàn)行體制是否真正不存在法官獨立的積極因素進(jìn)行闡述。
我國憲法第126條規(guī)定“ 人民法院依照法律規(guī)定獨立行使審判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉�！敝淮_立了法院獨立，沒有明確規(guī)定法官的獨立，因此有學(xué)者認(rèn)為憲法對法官獨立持否定態(tài)度的，“獨立審判的主體是人民法院，是由人民法院作為一個整體獨立行使審判權(quán)，并不是審判員個人職務(wù)活動的獨立，也不是合議庭審判組織職能的獨立�！保�7）“人民法院依法獨立行使審判權(quán)，是某一級人民法院作為一個整體獨立行使審判權(quán)，在人民法院內(nèi)部設(shè)立審判委員會，實行民主集中制，而不是合議庭或?qū)徟袉T獨立。”（8）“法官獨立是司法獨立的起點與歸屬，但目前人們對于司法獨立到底是法院獨立還是法官獨立的認(rèn)識還十分模糊，不少人認(rèn)為中國只能提法院獨立而不能講法官獨立。其實沒有法官的獨立不可能有法院的獨立，而沒有法院的獨立也不可能有法官的獨立，兩者是互為因果的關(guān)系�！保�9）中國沒有法官獨立的觀念至今仍影響我們大多數(shù)法官和法官的領(lǐng)導(dǎo)們。審判獨立的主體是法官還是法院，如是法院，那坐在審判庭的法官只不過是擺設(shè)，傳聲筒，事實上絕大部分案件都是由合議庭和獨立審判員獨立完成的，不論領(lǐng)導(dǎo)參與到案件的審批還是把關(guān)，審判獨立的主體不可回避的是法官�！胺ü偈欠删唧w的操作者和執(zhí)行者，無論是司法獨立還是司法公正，法官都是其中的主角�！保�10）在我國建國經(jīng)典理論馬列中同樣可以找出：“法官除了法律就沒有別的上司，法官的責(zé)任是當(dāng)法律運用到個別場合時，根據(jù)他對法律的誠摯的理解來解釋法律……獨立的法官不屬于我，也不屬于政府。”（11）
隨時間遷移，法治中國的提出，學(xué)術(shù)界與法院開始對法官獨立的反思，憲法沒有規(guī)定法官獨立再不能成為法官不獨立的理由了，2001年10月18日出臺的《中華人民共和國法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》第2條規(guī)定“法官在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)忠實于憲法和法律，堅持和維護(hù)審判獨立的原則，不受任何行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個人的干涉，不受來自法律規(guī)定之外的影響。”第7條規(guī)定“法官在審判活動中，應(yīng)當(dāng)獨立思考、自主判斷，敢于堅持正確的意見�！泵鞔_了法官獨立。在隨后的2001年12月21日出臺的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第64條“審判人員應(yīng)當(dāng)依照法定程序，全面、客觀地審核證據(jù)，依據(jù)法律的規(guī)定，遵循法官職業(yè)道德，運用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗，對證據(jù)有無證明力和證明力大小獨立進(jìn)行判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果�！边M(jìn)一步在審判實務(wù)中體現(xiàn)了法官獨立。2005年11月4日最高院出臺了《法官行為規(guī)范(試行)》第3條第2項規(guī)定了法官要“敢于堅持正確意見，自覺抵制權(quán)勢、金錢、人情、關(guān)系等因素對審判活動的干擾”。最高院對法官獨立所出的這些努力，從某種意義上說，中國法官不缺少法官獨立的體制，缺少的是獨立的法官。
三、法官獨立最根本的原因在于法官自身
在這不能要求所有不具真正意義上法官對法官獨立的反思，盡管我們可以從上文得出中國司法體體制有法官獨立的積極因素，但在審判中能未能動搖現(xiàn)在法官不敢獨立的局面。層層請示制度絲毫沒有改變，請示包括向上級法院請示和向領(lǐng)導(dǎo)請示，向領(lǐng)導(dǎo)請示尤甚，在基層法院，請示是重要案件的案外必經(jīng)程序，領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，奉行上智下愚官本位思想，法官弱懦，缺少獨立精神，實際上是缺少對法官職業(yè)的責(zé)任感和認(rèn)同觀。典型的案例如2005年佘祥林冤案發(fā)生后，法學(xué)界及法院對此進(jìn)行了反思，歸納了出造成佘案的兩點原因：一、司法不獨立，二、無罪推定沒有落實，法院沒有錯，法官沒有錯，法院和法官無力承擔(dān)體制的錯誤，錯在體制，甚至并有人提出要為湖北省高院請功，認(rèn)為佘祥林未被判處死刑，高院有功，但我卻認(rèn)為佘案的產(chǎn)生，關(guān)鍵在于我們法官不敢獨立，有罪推定不是借口，事實上79年刑訴法有“保障無罪的人不受刑事追究”，“必須以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”，“證據(jù)必須經(jīng)過查證屬實，才能作為定案的根據(jù)”等等規(guī)定，況佘案發(fā)生在93年到98年間，最后被判有罪是在新刑訴法96出臺后，從這一案多次審理的情況看，法官們不是沒有看出案件的諸多疑點，而是過于弱懦，少有護(hù)法的勇氣，在這引用“執(zhí)法者自身沒有護(hù)法的膽識和勇氣也是不可忽視的重要因素”這句話是對恰當(dāng)不過的了。（12）一句體制錯對于法官過于輕松，對于當(dāng)事人卻過于沉重，這本是執(zhí)法者所應(yīng)盡的責(zé)任，我們卻推給當(dāng)事人，法官無錯如何能解釋的通，如果反思僅停留在這個層面，難免類似的佘案再次發(fā)生。網(wǎng)上有人提出法院在當(dāng)時的情況下過于強(qiáng)調(diào)社會效果，對法律效果考慮不足，法官能否在法律外考慮社會效果，結(jié)論不言而喻，如法官不能信仰法律和樹立法律至上的理念，那么社會不再會有任何穩(wěn)固的法律，“法官無權(quán)以其自身的正義觀代替現(xiàn)行法，并因此破壞法律共同體的意志。如法官的良心不容許他服從法律，那他就必須放棄法官的職務(wù)�！保�13）“即使法官是自由的時候，他也仍然不是完全自由，他不是一位隨意漫游、追逐他自己的美善理想的游俠。他應(yīng)從一些經(jīng)過考驗并受到尊重的原則中汲取他的啟示。他不得屈從于容易激動的情感，屈從于含混不清且未加規(guī)制的仁愛之心。他應(yīng)當(dāng)運用一種以傳統(tǒng)為知識根據(jù)的裁量，以模擬的方法，受到制度的紀(jì)律約束，并服從社會生活中對秩序的基本需要�！保�14）
法官獨立是由法官本身決定的，還是由法官以外的條件決定。法官獨立如果是由法官外部條件決定的，今天在這探討法官獨立毫無意義，無論擺在法官面前體制如何完美，沒有獨立的法官，外部條件只不過是一個擺設(shè)，內(nèi)因才是起決定性作用的，佘案的發(fā)生最為關(guān)鍵還在于我們法官缺少獨立精神。不可否認(rèn)我國體制存在諸多弊病，對司法獨立是有影響，有學(xué)者提出“這決定了法官不具有自身抵御任何外來壓力威脅干涉的能力，如果不在法律上為其設(shè)置執(zhí)行職務(wù)的保障，則當(dāng)其裁判對某種勢力不利時必然遭到其權(quán)力受侵害而無從抗?fàn)�，從而屈從某種勢力�！保�15）這正反映了今天法院的現(xiàn)狀，但是從一開始就錯誤的，法官獨立是法官自省的過程，是法官內(nèi)在的職業(yè)認(rèn)同感和事業(yè)感，不應(yīng)受到外界的干擾，除非沒有形成確信。中國法官從開始就的確沒有樹立法律至上的信仰，法官的世界觀處在一個不穩(wěn)定的狀況，如何能夠排除外界的干擾，又怎可能有法官獨立。當(dāng)利益沖突發(fā)生時，法官連法律至上都不敢想，甚至把他當(dāng)作謬論，認(rèn)為法官目前做不到，法律至上與保有法官身份，后者更重要些。一個沒有法律至上這樣一種信念的法官，法官職業(yè)只不過是謀生的職業(yè)，法官這個職業(yè)成功與失敗在于職務(wù)與工資、等級的高低，而信仰是否得到了堅持對他們而言無關(guān)緊要，這個職業(yè)已經(jīng)降格了，法官與社會普通勞動者已經(jīng)沒有區(qū)別了，這也許是我們可以解釋為什么我們法官的社會信用不高，法官職業(yè)沒有神圣感的另一答案。有些法官認(rèn)為法官不可能只生活在理想中，法官最終是現(xiàn)實生活的人。如果這一理由能成立，那法官法外辦案還有什么理由不能成立，外界可干擾審判的理由太多，如果追逐物質(zhì)利益是法官職業(yè)所需，那司法腐敗亦可正當(dāng)化。法官這一職業(yè)，“以一種前所未有的，使每個人鼓蕩起自己心靈里那一份最深層的情感，那樣一種召喚在里面。那么它是什么？它是我們的職業(yè)，它是我們的志業(yè)，它是我們天職，是本分上應(yīng)該恪守的那樣一種天職般召喚神對的勞作�！保�16）他不是普通人的職業(yè)，亦不是單純謀生的職業(yè)，他是以法律為業(yè)者的職業(yè)，他唯一信念是法律至上，“法律必須被信仰，否則他將形同虛設(shè)。”（17）他必須有維護(hù)法律的決心，“可以由此舍棄對名祿的追求而為法律獻(xiàn)身�！保�18）是對精神的追求超脫于物質(zhì)追求的職業(yè)，如果法官沒有法律至上的信仰，又怎能要求社會大眾對法律的信仰，沒有法律的信仰又怎可能有孕育法治的土壤。法官自身的獨立我們這一代法官所欠缺，但亦是我們這一代法官必須要做的，我們不可以再保留法官可以不獨立的思想，這對于中國順利走向法治道路是至關(guān)重要。（未完稿）
參考文獻(xiàn)與注釋：
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