[ 李德嘉 ]——(2007-1-6) / 已閱36976次
洛克的自然法學(xué)思想初探——關(guān)于啟蒙時(shí)期的自然法理論
李德嘉
摘要 自然法學(xué)的理論建立在一個(gè)假設(shè)之上：假定在人類(lèi)國(guó)家產(chǎn)生之前存在著一個(gè)“自然狀態(tài)”。在這樣一個(gè)沒(méi)有法律的狀態(tài)中，人人生而自由平等，自然法成為了人類(lèi)行為的準(zhǔn)則，維持著社會(huì)秩序。“自然狀態(tài)”是人類(lèi)生活的早期形態(tài)。古典自然法學(xué)家們都認(rèn)為在自然狀態(tài)中，每個(gè)人都擁有相同的自然權(quán)利（天賦人權(quán)），即人們都有保護(hù)自己生命、自由和財(cái)產(chǎn)不受侵犯的權(quán)利。在自然狀態(tài)中，這些權(quán)利都是絕對(duì)的不受任何約束的。人人都可以對(duì)侵犯自己權(quán)利的人憑自己的意志進(jìn)行懲罰。由于自然狀態(tài)的種種缺陷，為了更好的保護(hù)人們的生命、自由和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，人們通過(guò)契約，自愿放棄一部分權(quán)利交托給社會(huì)結(jié)束自然狀態(tài)，人類(lèi)進(jìn)入政治社會(huì)（或文明社會(huì)），組建政府以保護(hù)人們的權(quán)利。洛克作為17、18世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)法學(xué)家，是自然法學(xué)的集大成者。本文通過(guò)對(duì)洛克自然法學(xué)的簡(jiǎn)述及對(duì)其他自然法學(xué)家的觀點(diǎn)進(jìn)行比對(duì)分析，窺斑見(jiàn)豹，希望能對(duì)整個(gè)啟蒙時(shí)期的自然法學(xué)作一個(gè)粗淺的探究和反思。
關(guān)鍵詞 自然狀態(tài) 自然權(quán)利 自然法 政治社會(huì) 政府 財(cái)產(chǎn)權(quán) 國(guó)家
一、 引言
在西方法律思想發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中，有一種思想始終將法律與正義和公平聯(lián)系在一起，那就是自然法學(xué)思想。自然法學(xué)派強(qiáng)調(diào)，對(duì)法律的理解不應(yīng)僅限于正式的法律規(guī)范，正式的法律規(guī)范只是普遍公平的一個(gè)方面，而普遍公平的真正所在是人類(lèi)的本性即人類(lèi)理性。人類(lèi)理性存在和發(fā)展于一切文化背景下的人類(lèi)的心靈中，它指導(dǎo)著人們應(yīng)該做什么，不該作什么。亞里士多德認(rèn)為自然法高于實(shí)在法，是實(shí)在法的制定依據(jù)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)在法的內(nèi)容是變化不定的，沒(méi)有一模一樣的實(shí)在法。相反，自然法是永遠(yuǎn)不變的、普遍的。自然法是源自人類(lèi)理性和社會(huì)本性的、普遍性的和不可變更的，它對(duì)人類(lèi)的法律是有指導(dǎo)意義的，當(dāng)人類(lèi)法和自然法相抵觸時(shí)，法律就不再具有效力，就要受到人類(lèi)良心的譴責(zé)。17世紀(jì)時(shí)，洛克在他的《政府論》一書(shū)中闡述了他的自然法原理，成為自然法思想在啟蒙時(shí)期集大成者，他的思想對(duì)整個(gè)自然法學(xué)思想具有一定的代表性。故筆者希望通過(guò)對(duì)洛克政府論的探討和與其他自然法學(xué)家思想的對(duì)比分析，窺一斑以知全豹，完成對(duì)整個(gè)古典自然法學(xué)的思想概述和反思。
本篇探討從自然法學(xué)的歷史淵源入手,概述古代自然法學(xué)思想(包括古希臘古羅馬和中世紀(jì))的發(fā)展,力圖說(shuō)明自然法學(xué)的歷史脈絡(luò)從而闡明啟蒙時(shí)期(以洛克為代表)的自然法學(xué)對(duì)傳統(tǒng)的繼承發(fā)展關(guān)系.本篇的重點(diǎn)在于介紹洛克的自然法理論,中間夾雜其他同時(shí)期學(xué)者對(duì)自然法學(xué)的認(rèn)識(shí),通過(guò)比較分析大體的概括出啟蒙時(shí)期自然法學(xué)的核心觀念.最后,是本文作者對(duì)自然法學(xué)的總結(jié)和反思,從反思與批判開(kāi)始,其間展望我國(guó)法學(xué)發(fā)展的未來(lái).
中國(guó)人自戊戌以來(lái)學(xué)習(xí)西方法學(xué)思想，移譯西人法律名著，希望彌補(bǔ)我國(guó)政治法律學(xué)說(shuō)之不足。自然法學(xué)是首先被介紹到中國(guó)來(lái)的法律思想，從嚴(yán)復(fù)翻譯《法意》與《民約論》以來(lái)已經(jīng)一百余年。但由于中國(guó)文化對(duì)自由、平等、民主、天賦人權(quán)等思想的先天缺失，至今中國(guó)人依然只知有自由，而不知自由之保障在何；只知有政府的統(tǒng)治，而不知政府的目的是為何。只知有生存的人權(quán)，而不知有反抗專(zhuān)制、爭(zhēng)取自由的人權(quán)。所以筆者自高中起對(duì)自然法學(xué)就有了濃厚的興趣，希望通過(guò)對(duì)自然法學(xué)的探討回答以上三個(gè)問(wèn)題。
這也算是完成龐凌老師布置的作業(yè)。自然法學(xué)博大精深，非筆者一未入法理之門(mén)廳的毛頭小子所能領(lǐng)悟，但所謂初生牛犢不怕虎，筆者愿盡自己所能地對(duì)自然法學(xué)作一個(gè)粗淺和不全面的概括，并提出自己的看法。
二、自然法學(xué)的歷史淵源
<1>古代自然法學(xué)
“法理學(xué)的一個(gè)核心問(wèn)題是，若法律欲被人們認(rèn)同為法律的話(huà)，需要符合的標(biāo)準(zhǔn)是否應(yīng)該不僅僅是形式意義上的，或者，其有效性是否在于不損害永恒的崇高的‘自然’標(biāo)準(zhǔn)�！�
為了回答這個(gè)問(wèn)題，古希臘的思想家提出了自己的看法。亞里士多德將法律分成了自然法和制定法，自然法是體現(xiàn)社會(huì)自然秩序的法律，是以正義為基礎(chǔ)的，是存在于社會(huì)的普遍原理中的。他認(rèn)為，自然法和物理的自然規(guī)律一樣是一種客觀存在的規(guī)則或定律。而制定法也就是實(shí)在法則是由人即統(tǒng)治者制定的具有強(qiáng)制力的法令。自然法高于實(shí)在法，是實(shí)在法的制定依據(jù)和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)在法的內(nèi)容是變化不定的，沒(méi)有一模一樣的實(shí)在法。相反，自然法是永恒不變的、普遍的。亞里士多德的自然法往往和物理中的自然規(guī)律區(qū)分不開(kāi)，在他眼里有時(shí)自然法也可以用來(lái)指代客觀規(guī)律。古羅馬思想家西塞羅明顯繼承了古希臘斯多哥學(xué)派的自然法思想，他認(rèn)為自然法來(lái)自于人類(lèi)的理性，每個(gè)人都可以通過(guò)他自身的理性得到，自然對(duì)人類(lèi)行為的規(guī)定有神的起源。 可以這樣說(shuō)此時(shí)人們對(duì)自然法的看法是自然法是一種從客觀中發(fā)現(xiàn)的或從人類(lèi)理性中得到的人人應(yīng)該遵守的規(guī)則。
中世紀(jì)的自然法處處充滿(mǎn)神和先驗(yàn)的氣息，中世紀(jì)的自然法在神學(xué)法學(xué)的影響下逐漸走上了神意與先驗(yàn)的道路。阿奎那認(rèn)為自然法是通過(guò)人的理性來(lái)發(fā)現(xiàn)的，自然法是上帝造人時(shí)在人的意識(shí)中留下的，它需要人在后天通過(guò)理性去發(fā)現(xiàn)。這樣的觀點(diǎn)使自然法學(xué)深深地打上了神學(xué)的烙印。
<2>啟蒙時(shí)期自然法學(xué)發(fā)展的歷史背景
從14世紀(jì)下半葉開(kāi)始，隨著生產(chǎn)方式的進(jìn)步，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資本主義的萌芽開(kāi)始產(chǎn)生并很快發(fā)展，這種發(fā)展迅速瓦解了封建的自然經(jīng)濟(jì)。新的資產(chǎn)階級(jí)開(kāi)始在思想領(lǐng)域開(kāi)展了：文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)、宗教改革運(yùn)動(dòng)和羅馬法接受運(yùn)動(dòng)。此時(shí)的自然法學(xué)開(kāi)始擺脫封建神學(xué)的束縛，格老秀斯認(rèn)為自然法源自人的理性，否認(rèn)了法律來(lái)自神的旨意。當(dāng)然，他也并不否認(rèn)神的存在，他稱(chēng)神是法的第二源泉，但神法不能改變自然法。 此時(shí)的自然法學(xué)逐漸擺脫封建神學(xué)，開(kāi)始彰顯人的理性的偉大。斯賓諾沙的法律思想以人性論為基礎(chǔ)，他認(rèn)為自然法是一切事物據(jù)以生存和發(fā)展的自然的規(guī)律，體現(xiàn)的是人的本性和理性，以自我保存為根本原則。
17世紀(jì)資產(chǎn)階級(jí)革命在英國(guó)風(fēng)起云涌，這時(shí)的學(xué)者明顯分為兩派：要么為封建制招魂，高舉封建神學(xué)法學(xué)的大旗；要么從古老的自然法學(xué)中尋找資產(chǎn)階級(jí)革命理論基礎(chǔ)。顯然，洛克從屬于后者。
三、洛克自然法思想的分析與比較
洛克的自然法思想建立在人性本善的基礎(chǔ)上，他假設(shè)在人類(lèi)社會(huì)產(chǎn)生之初存在著一個(gè)自然狀態(tài)。在自然狀態(tài)下人人都沒(méi)有凌駕于其他人之上的權(quán)利，因此，人人都是生而自由平等的。在自然狀態(tài)中約束人們行為的是自然法，自然法規(guī)定任何人都不得侵害他人的生命，自由和財(cái)產(chǎn)，每個(gè)人都享有相等的自然權(quán)利。但是，這樣的自然法并不是一部實(shí)在的法律而是建立在人的主觀假設(shè)之上的東西，因此它既缺乏明確的規(guī)定又沒(méi)有強(qiáng)力來(lái)保障它的實(shí)施。所以，在自然狀態(tài)中人的自然權(quán)利是得不到保障的。只有在人們進(jìn)入文明社會(huì)之后，才能擁有公正的裁判者，并以社會(huì)的力量來(lái)保障其實(shí)施，為此人們通過(guò)社會(huì)契約組建國(guó)家政府，自愿放棄一部分自然權(quán)力將其讓渡給國(guó)家，用來(lái)保障人們的財(cái)產(chǎn)權(quán)。社會(huì)契約必須受到自然法的制約，國(guó)家與政府也必須在一定的范圍內(nèi)行使自己的權(quán)力。
本文對(duì)洛克自然法學(xué)思想的論述分為四個(gè)部分，首先筆者進(jìn)行闡述的是洛克的自然狀態(tài)理論，簡(jiǎn)要的介紹洛克關(guān)于自然狀態(tài)，自然權(quán)利，自然法的思想理論，并把它與霍布斯的自然學(xué)說(shuō)進(jìn)行比較。然后，分析自然狀態(tài)不可避免的弊端由此討論政治社會(huì)的形成與社會(huì)契約產(chǎn)生。國(guó)家政府的權(quán)力范圍和自由與法律的關(guān)系是洛克思想的精彩所在，也是本文介紹的重點(diǎn)。
1、 自然狀態(tài)理論
<1> 自然狀態(tài)
洛克認(rèn)為，所謂自然狀態(tài)應(yīng)該是一種完備無(wú)缺的自由狀態(tài)，人與人之間是平等的關(guān)系，每個(gè)人隨心所欲的追求自己的生活方式。當(dāng)然，在這樣的狀態(tài)中沒(méi)有人擁有比別人更多的權(quán)利，因此每個(gè)人都無(wú)權(quán)侵害他人的自由、人身和財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。同時(shí)每個(gè)人雖然擁有處理自己人身和財(cái)產(chǎn)的無(wú)限自由，但誰(shuí)也無(wú)權(quán)毀滅他自身或他所占有的任何生物的自由。在這樣的狀態(tài)中，每個(gè)人的權(quán)利如果受到了損害，他就可以根據(jù)自身的理性對(duì)罪犯進(jìn)行自衛(wèi)和懲罰。很顯然，這種完美近乎于天堂的狀態(tài)是建立在人性本善的基礎(chǔ)之上的，因?yàn)橹挥羞@樣才可能出現(xiàn)一個(gè)人人生而平等的狀態(tài)。
〈2〉自然法
洛克在〈〈政府論〉〉中為自然法作出了規(guī)定，自然法的宗旨是根據(jù)人的理性，保障人與人之間能夠和平相處，保護(hù)人們的自然權(quán)利。自然法大致包括了三大方面：1、人人生而具有平等的權(quán)利，每個(gè)人都不能對(duì)他人的權(quán)利造成侵害。2、每個(gè)人都有按照自己意愿選擇自己生活的權(quán)利。3、當(dāng)自己的人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)利受到侵犯時(shí)，每個(gè)人都有權(quán)進(jìn)行抵抗并對(duì)罪犯按照自己的理性進(jìn)行審判。很顯然，這種自然法已經(jīng)剝掉了神學(xué)法學(xué)的烙印，它承認(rèn)了“人類(lèi)理性就是自然法”這一自然法的根本信條。但是，自然法是一個(gè)虛擬的理性法，他沒(méi)有具體條文來(lái)明確規(guī)定人的人身和財(cái)產(chǎn)自由權(quán)利，也沒(méi)有一個(gè)機(jī)構(gòu)來(lái)保證其實(shí)施。因此，自然法也就是一個(gè)沒(méi)有任何實(shí)效的法律。這也就是自然法的缺陷。
〈3〉自然權(quán)利
自然權(quán)利，也翻譯作天賦人權(quán)。對(duì)于天賦人權(quán)，許多中國(guó)人有一種誤解，即認(rèn)為天賦則說(shuō)明權(quán)利是上帝賜予，是天生的。于是，什么唯心主義也，神學(xué)法學(xué)也，各種帽子紛至沓來(lái)。這純粹是望文生義，天賦人權(quán)（nature right）其實(shí)是自然權(quán)利的中國(guó)式翻譯，它是指那種基于人類(lèi)理性與本質(zhì)的人類(lèi)應(yīng)該得到的基本權(quán)利。天賦人權(quán)基于自然法的規(guī)定，因此其主要內(nèi)容與自然法的核心大體一致，也包括：1、平等權(quán)，2、自由權(quán)，3、抵抗權(quán)。除此之外，自然權(quán)利還有生命權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。生命權(quán)即生存權(quán)，是自然權(quán)利的基本，這是人生來(lái)就享有的不可剝奪的權(quán)利。財(cái)產(chǎn)權(quán)，即私有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，是自然權(quán)利的核心所在，為了生存，人們必須享有自然中的一切生活資料。
<4> 霍布斯的自然學(xué)說(shuō)
與之相反，霍布斯筆下的自然狀態(tài)——利維坦則是建立在人性本惡的基礎(chǔ)之上�；舨妓拐J(rèn)為，人性是兇殘多疑，損人利己的，決定人的行為的原則是“自保原則”。因此自然狀態(tài)簡(jiǎn)直就是一個(gè)互相殘殺的無(wú)政府狀態(tài)。而自然法則是一部謀求人類(lèi)和平與生存的法，它是用人類(lèi)理性來(lái)發(fā)現(xiàn)的一般規(guī)則或規(guī)律，用于禁止人們毀滅自身或放棄保生手段，并命令人們必須做他所認(rèn)為的最好應(yīng)加以保持的東西。人們?cè)鯓硬拍軓倪@自相殘殺的狀態(tài)中解脫出來(lái)呢？霍布斯從人性論的觀點(diǎn)出發(fā)，認(rèn)為人們經(jīng)歷長(zhǎng)期的撕殺之后，在自然感情的趨勢(shì)下，通過(guò)人的理性認(rèn)識(shí)并按照自然法的指示，才有“自我保存的”可能。要維護(hù)自然法，人們必須有強(qiáng)大的公共力量。因此，人們將自己的一部分自然權(quán)利讓渡給一個(gè)人或一個(gè)團(tuán)體，讓其替自己行使這部分權(quán)利。從而將每個(gè)人的意志統(tǒng)一為一個(gè)意志，人類(lèi)就此進(jìn)入了政治社會(huì)。這種權(quán)利的讓渡是通過(guò)一個(gè)約定來(lái)進(jìn)行的，這個(gè)約定就是社會(huì)契約。
2、論社會(huì)契約與政治社會(huì)的形成
〈1〉自然狀態(tài)的缺陷
從前文對(duì)洛克所描述的自然狀態(tài)來(lái)看，那簡(jiǎn)直是一個(gè)完美的社會(huì)形態(tài)，人們根據(jù)自己的本性生活，過(guò)著完備無(wú)缺的日子。但是，人們?yōu)槭裁从植坏貌贿M(jìn)入一個(gè)有公權(quán)力所統(tǒng)治的政治的社會(huì)呢？這是因?yàn)槿巳硕季哂邢嗥降鹊臋?quán)利，在現(xiàn)實(shí)中每個(gè)人的權(quán)利必然會(huì)出現(xiàn)交叉，這時(shí)就需要一個(gè)公正而獨(dú)立的機(jī)構(gòu)為他們調(diào)解糾紛。并且在社會(huì)中總有人不按照正義和公道做事，當(dāng)人的權(quán)利受到了侵犯時(shí)也需要一個(gè)擁有強(qiáng)力的機(jī)構(gòu)為他們主持正義。同時(shí)，自然狀態(tài)也有其先天的缺陷：1、自然法是一種基于人類(lèi)理性的虛擬的法律，它缺乏現(xiàn)實(shí)、確定、具體的規(guī)定。因此，在人們產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)時(shí)難以判斷任何一方是否符合自然法，也就不容易被承認(rèn)是有約束力的法律。2、在自然狀態(tài)中，沒(méi)有一個(gè)有權(quán)威的公正獨(dú)立的機(jī)構(gòu)來(lái)裁判爭(zhēng)議。在自然狀態(tài)中，每個(gè)人都是自己的裁判者，自私之心使他們無(wú)法達(dá)成一個(gè)公平的判決。3、自然狀態(tài)中缺乏一支強(qiáng)力來(lái)保障自然法的裁判的執(zhí)行。
〈2〉政治社會(huì)
由于自然狀態(tài)中不可避免的缺陷，人們開(kāi)始走向聯(lián)合，人們聯(lián)合形成一個(gè)集體，并把自己的一部分自然權(quán)利托付給這個(gè)集體代為行使，以便享有一種和平、安全、舒適的環(huán)境，并形成一種強(qiáng)大的保障來(lái)防止其他不懷好意者的入侵。這時(shí)，人們就進(jìn)入了政治社會(huì)，這樣的集體就是國(guó)家。在政治社會(huì)中，每個(gè)人的意志被統(tǒng)一為一種意志（也就是大多數(shù)的意志），人們被讓渡出的權(quán)利由一個(gè)團(tuán)體或個(gè)人來(lái)行使，這時(shí)大多數(shù)人有權(quán)替其余人作出行動(dòng)和決定。這樣人們就脫離了自然狀態(tài)，進(jìn)入文明社會(huì)，組建國(guó)家。這種權(quán)利信托和國(guó)家形成的過(guò)程是建立在人們達(dá)成協(xié)議（即社會(huì)契約）的基礎(chǔ)之上的。
<3>社會(huì)契約的主要內(nèi)容
1、 人們必須自己選擇政府、統(tǒng)治者或作為統(tǒng)治者的社會(huì)群體并將自己的一部分自然權(quán)力信托給這個(gè)自己選擇的政府來(lái)代為行使。共同體中的多數(shù)人有權(quán)替其余人作出行為和決定。
2、 共同體的政府一旦形成就將只有一個(gè)目的：保護(hù)人民的財(cái)產(chǎn)。財(cái)產(chǎn)在這里有著廣泛的涵義：它指代所有合法權(quán)利。洛克說(shuō)：“對(duì)‘財(cái)產(chǎn)’一詞，在此處或別處必須作如下理解，它是指人們?cè)谌烁窈臀锲飞蠐碛械呢?cái)產(chǎn)”
3、 政府對(duì)人民的生命和財(cái)產(chǎn)不能，也不可能擁有絕對(duì)的專(zhuān)斷權(quán)力，因?yàn)樵谧匀粻顟B(tài)中，“雖然人具有處理他的自身或財(cái)產(chǎn)的無(wú)限自由，但他并沒(méi)有毀滅自身或他所占有的任何生物的自由”。 人們不可能把自己原本沒(méi)有的權(quán)利轉(zhuǎn)交給政府，因此政府也就不可能有這項(xiàng)權(quán)利。
4、 如果政府在事實(shí)上超過(guò)了其權(quán)力的正當(dāng)邊界，人民就可以違反契約為由解散政府或用新的政府取代它。
<4>盧梭與洛克的比較
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