[ 彭晶 ]——(2007-4-12) / 已閱10649次
傳聞證據(jù)規(guī)則初探
彭晶 李楠
英美法系素以判例法著稱，對待證據(jù)規(guī)則堅持程序優(yōu)先主義。因此，從歷史傳統(tǒng)上其證據(jù)規(guī)則就具有十分雄厚的生存基礎(chǔ)，大量的判例法實踐和習(xí)慣做法形成了一系列較為嚴(yán)格的證據(jù)規(guī)則。我國卻沒有專門的證據(jù)法典，證據(jù)法散見于刑事訴訟法典的條文當(dāng)中。因此，我國并沒有確立象英美法系國家那樣細(xì)致完備的證據(jù)規(guī)則。新刑事訴訟法確立的控辯式審判方式注重和強(qiáng)調(diào)在庭審中對證據(jù)審查的直接原則和言詞原則，以法庭為舉證、質(zhì)證場，解決控辯雙方的論爭。這就要求貫徹相應(yīng)的證據(jù)規(guī)則 ，特別是傳聞證據(jù)規(guī)則。為此，筆者試就傳聞證據(jù)規(guī)則的概念、發(fā)展及其在我國面臨的問題作一些初步的探討。
一、傳聞證據(jù)的涵義
傳聞證據(jù)具有廣義和狹義兩種含義。狹義的傳聞證據(jù)專指言詞證據(jù)，是指證明人并非就自己親身經(jīng)歷的事實，而僅就他人在審判所作的陳述，代為他人向法庭提供的陳述。而廣義的傳聞證據(jù)還包括書面證據(jù)和非用語言具體表達(dá)的行為，即證明人就自己親身感知的事實向法庭提交的陳述書和證人證明案件中特定事項所作出的沒有通過語言具體表達(dá)的行為。
二、傳聞證據(jù)規(guī)則的確立與發(fā)展
傳聞證據(jù)規(guī)則最早確立于十六世紀(jì)的英格蘭。在十六世紀(jì)以前，陪審團(tuán)可以接受證人以外的人提供的證據(jù)。 在這一階段，陪審員并不一定根據(jù)庭審中的證據(jù)來裁判案件。事實上，陪審員被挑選是因為他對案件有一定的了解。當(dāng)陪審員的挑選程序發(fā)展到只有陪審員沒有了解足以影響他裁判案件的事實，他才能被挑選的階段，傳聞證據(jù)規(guī)則才開始不斷發(fā)展。到了十八世紀(jì)傳聞證據(jù)被禁止進(jìn)入刑事案件審判程序之中。至此，傳聞證據(jù)排除規(guī)則正式確立下來。
在傳聞證據(jù)規(guī)則漫長的演變過程中，又逐步確立了許多例外情況，這在英美被稱為“例外的規(guī)則”。因為在許多情況下，如果絕對排除傳聞證據(jù)，實際上做不到。這不僅會造成訴訟拖延，而且也勢必妨礙查明事實真相，有違設(shè)立傳聞證據(jù)的初衷。因此，英美國家又在成文法或者判例中規(guī)定了許多例外的情況，允許傳聞證據(jù)進(jìn)入訴訟之中，用來認(rèn)定案件事實。
三、傳聞證據(jù)規(guī)則在我國面臨的問題
英美的傳聞證據(jù)規(guī)則與刑事訴訟的直接、言詞原則和質(zhì)證原則的要求相統(tǒng)一，體現(xiàn)了現(xiàn)代控辯式訴訟的基本要求。這一原則一方面要求證人直接出庭，發(fā)表言詞證據(jù)。我國修改后的刑事訴訟法對刑事審判作了重大改革，確定了控辯式的庭審方式，對作為刑事訴訟核心的證據(jù)提出更為嚴(yán)格的要求。而證人證言，作為刑事訴訟中應(yīng)用最廣泛的證據(jù)，在新的庭審方式中，更強(qiáng)調(diào)適用直接言詞原則。刑事訴訟法第四十七條規(guī)定：“證人證言必須在法庭上經(jīng)過公訴人、被害人和被告人、辯護(hù)人雙方訊問、質(zhì)證，聽取各方證人的證言并經(jīng)過查實后才能作為定案的根據(jù)”。該條規(guī)定：1）證人提供有關(guān)案件事實情況的證言必須親自到庭。2）證人在法庭審理過程中必須接受公訴人、被害人和被告人、辯護(hù)人雙方訊問和質(zhì)證。3）證人證言必須同時符合前述兩個條件，否則不能作為定案的根據(jù)，法官有權(quán)將其排除于法庭之外。通過這一規(guī)定，可以認(rèn)為，我國已經(jīng)在立法上確立了傳聞證據(jù)排除規(guī)則。但是其在真正意義上的完全確立還面臨著一系列困難和問題。
1、我國的偵查人員不具有證人資格。
偵查人員是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院在辦理案件過程中，依照法律進(jìn)行專門調(diào)查工作和采取有關(guān)強(qiáng)制性措施的國家工作人員。根據(jù)刑事訴訟主體的分類，偵查人員屬于代表國家行使偵查權(quán)、起訴權(quán)和審判權(quán)的偵查官員、檢察官員和裁判者。而刑事訴訟中的證人則屬于刑事訴訟中通過享有訴訟權(quán)利，承擔(dān)訴訟義務(wù)并協(xié)助其他訴訟主體進(jìn)行訴訟活動的人其中的一種。 由此，在我國刑事訴訟中，偵查人員和證人雖同處于訴訟主體地位，但卻扮演著不同的訴訟角色，承擔(dān)不同的訴訟職能。因而，偵查人員不可能是證人，證人也不可能由偵查人員同時承擔(dān)。根據(jù)《刑事訴訟法》第二十八條第（三）項規(guī)定，擔(dān)任過本案的證人、鑒定人、辯護(hù)人、訴訟代理人的審判人員、檢察人員、偵查人員應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人及其法定代理人也有權(quán)要求他們回避。這就從立法上確定了我國刑事訴訟中的偵查人員不可能具有證人資格。
傳聞證據(jù)規(guī)則是控辯式審判方式的必然要求。在我國新刑事訴訟法確定的控辯式審判方式的要求下，控辯雙方在法庭審理過程中應(yīng)該對雙方提出的證據(jù)予以質(zhì)證并進(jìn)行充分的辯論。偵查人員在偵查過程中所制作的筆錄如詢問筆錄、訊問筆錄、現(xiàn)場勘查筆錄等，如果公訴人要將這些筆錄在法庭上出示，其目的就是作為證據(jù)使用。因此，制作筆錄的偵查人員必須充當(dāng)證人，接受控辯雙方的質(zhì)證。否則，按照《刑事訴訟法》第四十七條的規(guī)定，未經(jīng)質(zhì)證的筆錄即屬傳聞證據(jù)，必須予以排除，不得作為證據(jù)使用。然而，如前所述，在我國刑事訴訟理論上，偵查人員不得具有證人的資格，在實踐中，偵查人員出庭接受交叉詢問的做法也極少。這樣，偵查人員在刑事訴訟中所處的地位與傳聞證據(jù)規(guī)則要求之間就存在著明顯的矛盾，它們之間的矛盾必然要妨礙傳聞證據(jù)規(guī)則在我國的適用。
2、證人出庭保障制度還不完善。
傳聞證據(jù)規(guī)則要求包括證人證言在內(nèi)在全部證據(jù)都應(yīng)當(dāng)庭查證核實，尤其是證人出庭時對其證言要進(jìn)行質(zhì)證，以增加控辯式庭審方式的抗辯性。而在實踐中，證人出庭作證難幾乎是我國司法實踐中普遍存在的一個問題。其主要原因有：第一，證人懼怕打擊報復(fù)，不敢出庭作證。證人作為案件的目擊者或知情人，在法庭上作證指控時，往往與被告方發(fā)生直接對立和沖突，必然會“得罪”和觸怒被告人及其親屬。在當(dāng)前我國缺少證人遇害前的先期呵護(hù)，證人得不到實質(zhì)性的安全保障。第二，在立法上，刑事訴訟規(guī)定了證人有作證的義務(wù)，但并沒有規(guī)定不履行該義務(wù)所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。導(dǎo)致在實踐中缺乏強(qiáng)制證人出庭作證的制度和依據(jù)。司法機(jī)關(guān)缺少必要的強(qiáng)制手段，因而對不愿出庭作證的證人無可奈何。另外，司法機(jī)關(guān)本身也存在畏難心理怕麻煩，為加快辦案進(jìn)度，提高結(jié)案率，往往是能簡化則簡化，并不積極主動要求證人出庭作證。
3、法律規(guī)定互相矛盾。
我國《刑事訴訟法》第四十七條規(guī)定：“證人證言必須在法庭上經(jīng)過公訴人、被害人和被告人、辯護(hù)人雙方訊問、質(zhì)證，多方證人的證言并且經(jīng)過查實以后，才能作為定案的根據(jù)�！边@一規(guī)定要求證人作證必須出庭，而不得以傳聞證據(jù)作為定案的根據(jù)。刑事訴訟法第一百五十七條規(guī)定：“公訴人、辯護(hù)人應(yīng)向法庭出示物證，讓當(dāng)事人辯認(rèn)，對未到庭的證人的證言筆錄，鑒定人的鑒定結(jié)論，勘驗筆錄和其他作為證據(jù)的文書，應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀”這一條文本來是要規(guī)定公訴人與辯護(hù)人為舉證主體，但卻同時規(guī)定對未到庭的證人的證言筆錄，應(yīng)當(dāng)庭宣讀。這就等于在立法上承認(rèn)證人可以不出庭，對未出庭的證人證言經(jīng)過當(dāng)庭宣讀后即可作為定案的根據(jù)。這一規(guī)定很顯然與第四十七條的規(guī)定相互矛盾。同時也為實踐中法庭普遍采納書面證據(jù)提供了法律依據(jù)。這樣，傳聞證據(jù)規(guī)則就無從適用。另外，刑事訴訟法第四十五條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)有權(quán)向單位和個人收集、調(diào)查證據(jù)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)如實提供�！本�、檢察官具有收集證據(jù)的權(quán)利。因而，也不禁止其在庭審中以文書作為證據(jù)使用。這顯然有違傳聞證據(jù)規(guī)的要求。
四、立法建議
針對傳聞證據(jù)規(guī)則的適用在我國面臨的困難也障礙，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個方面加以完善：
1、賦予偵查人員以證人身份出庭作證的資格，嚴(yán)格規(guī)定偵查人員制作提交法庭作證據(jù)使用的筆錄時，除符合法律規(guī)定的例外情況外必須出庭。偵查人員只有出庭，控辯雙方才能通過交叉詢問來發(fā)現(xiàn)事實真相。法官才能通過對偵查人員的詢問和對其表情、心理反應(yīng)等進(jìn)行觀察形成對證據(jù)的正確判斷。
2、制訂專門的證人安全保護(hù)法規(guī)，不斷完善證人作證保障制度。該法規(guī)應(yīng)包括以下內(nèi)容：明確規(guī)定證人在刑事訴訟中的各項訴訟權(quán)利；規(guī)定證人出席法庭費用的支付辦法及證人補償標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)定專門的國家機(jī)關(guān)對作證后有可能遭到報復(fù)的證人及其住處進(jìn)行監(jiān)護(hù)；法庭詢問證人如果因為同被告人直接接觸對證人構(gòu)成嚴(yán)重不利影響時，法庭應(yīng)采取屏蔽等保護(hù)措施；對被告人被關(guān)押或被害人釋放的情況及時通知證人并根據(jù)情況及采取相應(yīng)的保護(hù)措施；在毒品犯罪、有組織犯罪案件等特珠案件中，司法機(jī)關(guān)還應(yīng)與有關(guān)單位一起為證人更換住處或工作單位等等。
