[ 葉知年 ]——(2007-7-17) / 已閱24518次
論自然資源物權(quán)受限下的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制
[摘 要] 生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是為防止自然資源配置扭曲，通過制度設(shè)計(jì)來修正發(fā)展平衡的問題。在自然資源物權(quán)人的權(quán)利受到合理限制的情形下，應(yīng)當(dāng)通過生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制對這類權(quán)利人的受損利益進(jìn)行補(bǔ)償，以保證國家的生態(tài)治理過程順利實(shí)施。
[關(guān)鍵詞] 自然資源 物權(quán) 合理限制 生態(tài)補(bǔ)償
一 、自然資源物權(quán)和生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的意義
（一）自然資源物權(quán)的意義
自然資源，從最廣泛意義上說，包括在改造自然與征服自然過程中自然界中包括土地在內(nèi)的一切可以被人類利用的物質(zhì)和能量。自然資源物權(quán)是指以自然資源為客體的物權(quán)，即權(quán)利人為滿足其權(quán)益需要，對自然資源依法或依合同所享有的直接支配與排除妨礙的權(quán)利。[ ]在過去很長一段時(shí)間內(nèi)，人們沒有分清對土地本身的使用與開采埋藏于地下的礦藏以及采伐生長于土地之上的林木之間的關(guān)系。實(shí)際上，土地是承載其他自然資源的載體，其他自然資源均依賴于土地而存在。但是我們也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，資源是可以與土地分離或相對分離的，或者具有獨(dú)立于土地的自身價(jià)值，同時(shí)由于資源本身具有稀缺性、價(jià)值性與可支配性，因此，從法律的角度尤其是從民法的角度來說，資源可以成為物權(quán)的客體。而學(xué)界也一般將自然資源劃分為兩大部分即土地與除土地以外的其它資源(也有簡稱資源的)。[ ]相應(yīng)地，自然資源物權(quán)亦可分為土地資源物權(quán)和與其他自然資源物權(quán)。
與一般物權(quán)不同的是，自然資源物權(quán)屬于一個(gè)社會或國家的基礎(chǔ)物權(quán)。原因在于對自然資源的控制和支配，意味著對人們生產(chǎn)資料和生活資料的自然要素的壟斷或?qū)Ｓ�。[ ]在此基礎(chǔ)上，學(xué)界認(rèn)為，自然資源物權(quán)體系是指由自然資源物權(quán)制度的基本的物權(quán)權(quán)利類型，包括自然資源所有權(quán)和自然資源他項(xiàng)權(quán)利組成的相互聯(lián)系、相互作用的整體。由于自然資源可分為土地和其他自然資源，因此，自然資源物權(quán)體系又可分為土地資源物權(quán)體系和其他自然資源物權(quán)體系。
（二）生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊饬x
對于生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊饬x，國內(nèi)外有不少定義。歸納起來，大致有兩種解釋：一種是指自然生態(tài)系統(tǒng)對由于社會、經(jīng)濟(jì)活動造成的生態(tài)環(huán)境破壞所起的緩沖和補(bǔ)償作用。[ ]另一種則是將生態(tài)補(bǔ)償理解為一種資源保護(hù)的經(jīng)濟(jì)手段，通過對損害(或保護(hù))環(huán)境的行為進(jìn)行收費(fèi)(或補(bǔ)償)，提高該行為的成本(或受益)，從而激勵損害(或保護(hù))行為的主體減少(或增加)因其行為帶來的外部不經(jīng)濟(jì)性(或外部經(jīng)濟(jì)性)，達(dá)到保護(hù)自然資源的目的。[ ]
我們認(rèn)為，生態(tài)補(bǔ)償不單是為了控制生態(tài)破壞，而應(yīng)該包括因自然資源的使用所造成的生態(tài)功能喪失的恢復(fù)和補(bǔ)償，具體包括對為保護(hù)和恢復(fù)生態(tài)環(huán)境及其功能而付出代價(jià)、做出犧牲的單位和個(gè)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，對因開發(fā)利用土地、礦產(chǎn)、森林、草原、水、野生動植物等自然資源和自然景觀而損害生態(tài)功能，或?qū)е律鷳B(tài)價(jià)值喪失的單位和個(gè)人收取經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。[ ]
（三）生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的意義
生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是社會生產(chǎn)不斷發(fā)展與資源環(huán)境容量有限之間矛盾運(yùn)動的必然產(chǎn)物，它以“資源價(jià)值論”的觀念重新評價(jià)生態(tài)環(huán)境資源的現(xiàn)實(shí)價(jià)值，運(yùn)用政府調(diào)控與市場化運(yùn)作的方式，讓開發(fā)、利用、破壞生態(tài)環(huán)境資源的人們支付相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，用于生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)，為社會發(fā)展提供可持續(xù)利用的資源基礎(chǔ)和生存環(huán)境。
生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制調(diào)整的對象和政策制定的方向是，矯正生態(tài)環(huán)境保護(hù)或破壞行為產(chǎn)生的環(huán)境利益和經(jīng)濟(jì)利益的分配關(guān)系，以經(jīng)濟(jì)激勵為主要特征的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策和其他相關(guān)的制度安排。這里的環(huán)境利益是保護(hù)活動產(chǎn)生的生態(tài)服務(wù)功能的提高，或破壞行為造成的生態(tài)服務(wù)功能的損失。經(jīng)濟(jì)利益是生態(tài)服務(wù)功能的市場價(jià)值或效益。糾正后的利益關(guān)系應(yīng)該是，享受因勞動付出而帶來的生態(tài)服務(wù)的主體要支付費(fèi)用，生產(chǎn)生態(tài)服務(wù)的主體應(yīng)得到經(jīng)濟(jì)回報(bào)；相反，造成生態(tài)服務(wù)功能損失的主體支付費(fèi)用，生態(tài)服務(wù)功能的產(chǎn)權(quán)代理人或恢復(fù)生態(tài)服務(wù)功能的主體(如政府)應(yīng)得到經(jīng)濟(jì)賠償。
生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制涉及生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆梢?guī)范的形成、實(shí)施到產(chǎn)生調(diào)整社會關(guān)系效果的整個(gè)運(yùn)行過程的綜合原理，有系統(tǒng)和過程的意義。作為一種法律機(jī)制，它是從法律的各個(gè)方面的系統(tǒng)性聯(lián)系和從法律的動態(tài)上來考察法律對社會關(guān)系的調(diào)整功能的運(yùn)行過程。[ ]其主要包括三個(gè)層面：一是不同主體之間利益的相互聯(lián)系，即結(jié)構(gòu)；二是事物在有規(guī)律的運(yùn)動中發(fā)揮的作用、效應(yīng)，即功能；三是發(fā)揮功能的作用過程和作用原理。[ ]
因此，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制可以理解為生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制, 它是指政府和有關(guān)部門通過一定的政策手段, 促使環(huán)境、資源、生態(tài)的受益方給予施益方以合理的補(bǔ)償, 實(shí)現(xiàn)索取與稟賦的相對平衡, 以達(dá)到社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的制度和法規(guī)。由此可見, 建立公平有效的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制, 不僅能直接受益于每個(gè)人, 也是我們最終建立環(huán)境友好型社會的基礎(chǔ)。[ ]
二、我國在自然資源物權(quán)受限下生態(tài)補(bǔ)償中存在的主要問題
目前,我國生態(tài)補(bǔ)償還存在很多需要解決的難題。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）基礎(chǔ)研究薄弱
自然資源物權(quán)人在物權(quán)受到合理限制之下，遭受的損失是一個(gè)相對的概念，難以用貨幣來進(jìn)行衡量，而且補(bǔ)償對象有時(shí)很難準(zhǔn)確確定。如何科學(xué)準(zhǔn)確地界定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和對象，成為制約我國生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制在全面實(shí)施的一個(gè)很重要因素，主要體現(xiàn)在：
1、補(bǔ)償強(qiáng)度難以貨幣化。要對物權(quán)受限者進(jìn)行合理科學(xué)的補(bǔ)償，就必須對生態(tài)環(huán)境保護(hù)和重建的投入成本及效益進(jìn)行科學(xué)的計(jì)算，只有這樣才能保證保護(hù)和重建行為的科學(xué)性。由于生態(tài)環(huán)境的公共物品特性,很難計(jì)算出間接成本或收益，從而難以科學(xué)確定補(bǔ)償強(qiáng)度的量化。
2、補(bǔ)償者和補(bǔ)償接受者問題。產(chǎn)權(quán)的界定是生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償?shù)那疤�，只有生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)權(quán)明晰了，才能確定誰補(bǔ)償誰的問題。但在資源和環(huán)境領(lǐng)域，產(chǎn)權(quán)界定是一個(gè)很復(fù)雜的問題，許多生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)權(quán)往往是模糊和虛化的，甚至是不可能清楚界定的,這樣在實(shí)踐中往往使生態(tài)環(huán)境的權(quán)利和義務(wù)失去主體，導(dǎo)致無法清楚地確定補(bǔ)償承擔(dān)者和接受者。在對自然資源物權(quán)人進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，補(bǔ)償承擔(dān)者難以確定的問題將更加突出。
3、生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容不明確。生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容很多,涉及面極廣,而且隨著人們認(rèn)識水平的不斷深入,需要補(bǔ)償?shù)姆秶�要增多。由于國家和政府對在重點(diǎn)保護(hù)區(qū)農(nóng)民的自然資源物權(quán)有更多的限制，導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用竦纳顔栴}日益顯現(xiàn)。
（二）補(bǔ)償方式比較單一，沒有建立良性投融資機(jī)制
補(bǔ)償資金渠道以中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付為主，補(bǔ)償?shù)闹攸c(diǎn)為西部部分地區(qū)，而且以重大生態(tài)保護(hù)和建設(shè)工程及其配套措施為主要形式；投入主要以國家為主，地方投入較少；有限的資金主要以毛毛雨的形式，分散用于各個(gè)地區(qū)，造成資金的低效使用和浪費(fèi)。
（三）征收和使用方式不合理
由于生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制不完善,補(bǔ)償不能完全依法進(jìn)行,基本上是采取“搭車收費(fèi)”的方式，收費(fèi)和使用主要以部門或行業(yè)為界，部門間各自為政，行業(yè)、部門之間的條塊分割，不能形成合力，也沒有真正實(shí)現(xiàn)收支兩條線。部門行政色彩濃,導(dǎo)致生態(tài)補(bǔ)償不到位,補(bǔ)償受益者與需要補(bǔ)償者相脫節(jié)。
（四）全國還沒有形成統(tǒng)一、規(guī)范的管理體系
缺乏有效的監(jiān)督，資金的收取和利用存在很大的漏洞。目前許多證據(jù)已經(jīng)證明國家用于生態(tài)建設(shè)項(xiàng)目而投入的巨額資金，被廣泛用于部分地方和政府部門的私自漁利行為上，“暗箱操作”現(xiàn)象層出不窮，這就導(dǎo)致了權(quán)利受限者無法得到充分的補(bǔ)償，并產(chǎn)生了高額的管理成本，從而危及到了項(xiàng)目的順利實(shí)施。
（五）觀念上存在障礙
我國公眾的環(huán)境意識還比較低，“資源無價(jià)”的錯誤觀念還未根除，廣大民眾對生態(tài)補(bǔ)償知之甚少，許多人甚至認(rèn)為征收生態(tài)補(bǔ)償金是“亂收費(fèi)”，這些錯誤觀念的存在是生態(tài)補(bǔ)償制度建立的很大障礙，也為生態(tài)補(bǔ)償工作的展開帶來了巨大阻力。
（六）資金籌集問題
資金積累和籌措不足,是建立補(bǔ)償機(jī)制面臨的一個(gè)瓶頸問題，沒有充分的資金來源，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建設(shè)也就無從談起。
（七）補(bǔ)償強(qiáng)度問題
一般來說，對生態(tài)環(huán)境保護(hù)和重建的直接投入成本進(jìn)行計(jì)算相對比較容易，可等同為將受到破壞的生態(tài)環(huán)境恢復(fù)到正常或預(yù)期的狀況所需支付的費(fèi)用。但是由于生態(tài)環(huán)境的公共物品特性,它的保護(hù)和改善對社會提供的服務(wù)以及它的破壞對社會造成的影響比較容易感受，但是很難評價(jià)到底得到多少利益或受到多少損失，并且在不同地區(qū)及社會發(fā)展的不同階段，人們對生態(tài)環(huán)境的評價(jià)值和需求是不同的，對生態(tài)環(huán)境影響的認(rèn)識水平也是不同的，因而很難計(jì)算出間接成本或收益，從而無法科學(xué)確定補(bǔ)償?shù)膹?qiáng)度。[ ]
（八）法律法規(guī)體系不夠健全
就目前我國對該方面的立法，還存在不小的缺陷，主要有：
1、立法體系上的缺陷。主要表現(xiàn)在自然資源保護(hù)法律中資源有償使用原則未體現(xiàn)資源生態(tài)效益價(jià)值；有些資源保護(hù)法未將維護(hù)生態(tài)平衡作為其立法目的以及資源保護(hù)法律的有些規(guī)定不利于生態(tài)環(huán)境保護(hù)等方面�！缎谭ā穼ζ茐淖匀毁Y源罪的規(guī)定欠缺生態(tài)效益考慮。
2、技術(shù)上的困難。征收生態(tài)補(bǔ)償稅需要準(zhǔn)確確定稅率，補(bǔ)貼需要確定補(bǔ)貼率，而稅率和補(bǔ)貼率的確定都面臨技術(shù)難題，政府為獲取這些信息會支付較高的成本。生態(tài)補(bǔ)償數(shù)額的確定應(yīng)以生態(tài)破壞造成的損失量和生態(tài)建設(shè)或恢復(fù)的效益量為標(biāo)準(zhǔn)，而生態(tài)影響的定量評估技術(shù)尚未充分開發(fā)、建立和普及。[ ]
我國的《防沙治沙法》、《土地承包法》、《草原法》、《環(huán)境保護(hù)法》等法律對植樹造林、草地保護(hù)作出了明確規(guī)定，但并未對自然資源物權(quán)人的權(quán)利受到合理限制的情況下，國家給予受損利益的補(bǔ)償加以規(guī)定，即使有體現(xiàn)，約束力也不強(qiáng)，而法律條款之間本身存在著矛盾，更加影響了生態(tài)補(bǔ)償制度的實(shí)施。
三、自然資源物權(quán)受到合理限制下生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的具體對策
針對上述問題，我們認(rèn)為，當(dāng)自然資源物權(quán)受到合理限制時(shí)，生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)作應(yīng)做好以下幾個(gè)工作。
（一）明晰界定自然資源產(chǎn)權(quán)
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