[ 曾清漢 ]——(2007-11-9) / 已閱15329次
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的探討
博愛(ài)星（上海）律師事務(wù)所 曾清漢
(聯(lián)系作者：zqhzyf@126.com)
財(cái)產(chǎn)信托在英美兩國(guó)和部分亞歐國(guó)家已發(fā)展成為比較成熟的法律制度，特別在英美，信托制度已成為其法律制度中及其重要的部分。
在英美信托法下，對(duì)信托的定義著重從兩個(gè)方向去表述。一種表述強(qiáng)調(diào)受托人享有普通法上的權(quán)利，受益人享有衡平法上的權(quán)利。如Edward C. Halbach 對(duì)信托的定義表述為，“信托是一種基于特定財(cái)產(chǎn)而發(fā)生的信任關(guān)系。其中，受托人就該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)享有普通法上的產(chǎn)權(quán)，而為他人利益持有財(cái)產(chǎn)，該他人可以是一人，也可以是數(shù)人，他或他們，作為受益人，享有衡平法上的所有權(quán)。” 。另一種表述強(qiáng)調(diào)信托是一種衡平法上的義務(wù)。如“信托是一項(xiàng)衡平法義務(wù)，約束一個(gè)人（稱為受托人）為了一些人（稱為受益人，受托人可能是其中之一）的利益處理他所控制的財(cái)產(chǎn)（稱為信托財(cái)產(chǎn)），任何受益人都可以強(qiáng)制實(shí)施這項(xiàng)義務(wù)。受托人的任何不當(dāng)行為或疏忽未得到設(shè)立信托的文件條款或法律授權(quán)豁免的，均構(gòu)成違反信托�！� 從英美的法律傳統(tǒng)和信托定義中可以看出，信托的中心意義是替人管理財(cái)產(chǎn)，信托是一種財(cái)產(chǎn)管理制度。不管信托起源于什么樣的歷史淵源，在現(xiàn)代社會(huì)中，信托制度能夠發(fā)展完善，本質(zhì)上還在于其適應(yīng)了社會(huì)分工越來(lái)越精細(xì)的發(fā)展趨勢(shì)，信托的目的就是利用專業(yè)人士來(lái)管理專門(mén)的財(cái)產(chǎn)，比如資金信托、基金信托、不動(dòng)產(chǎn)信托等，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托顯然也是這種趨勢(shì)的自然產(chǎn)物。
我國(guó)《信托法》第二條對(duì)信托的定義為“本法所稱信托，是指委托人基于對(duì)受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或者處分的行為�！蔽覈�(guó)《信托法》對(duì)信托的定義強(qiáng)調(diào)的是一種行為，但此種行為是在《信托法》和信托文件規(guī)范下的行為，隱藏在行為后面的是一整套規(guī)范制度，所以我國(guó)《信托法》中的信托也可以理解為替人管理財(cái)產(chǎn)的法律制度。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)依托信托制度的必要性
知識(shí)產(chǎn)權(quán)和信托制度本身沒(méi)有必然的聯(lián)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要強(qiáng)調(diào)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)象（新技術(shù)、新工藝、商標(biāo)、著作等）的創(chuàng)造和權(quán)利的獲取，信托制度強(qiáng)調(diào)的是替人管理財(cái)產(chǎn)，二者沒(méi)有內(nèi)在的聯(lián)系，更談不上知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)信托制度的依托。其實(shí)這是在一定范圍內(nèi)靜態(tài)地觀察事物的結(jié)果，如果我們把觀察范圍放大并以動(dòng)態(tài)的視角觀察二者，就可以發(fā)現(xiàn)它們的聯(lián)系是可以很緊密的。所謂放大范圍，就是我們不但要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和獲取，也要關(guān)注產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用，也就是說(shuō)更要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化；所謂的動(dòng)態(tài)的視角，就是要關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和獲取與知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化的互動(dòng)關(guān)系，應(yīng)該樹(shù)立這樣的觀念：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與獲取是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的根本，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與獲取的動(dòng)力，只有二者的互動(dòng)和循環(huán)往復(fù)，科技才能按照市場(chǎng)規(guī)律的原則得到大發(fā)展。事物要在運(yùn)動(dòng)中才有生命力，在靜止中就會(huì)很快消失。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造基本上是一種借助試驗(yàn)工具的研究和思考的精神活動(dòng)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化是一種商業(yè)活動(dòng)，這兩種活動(dòng)有著很大的區(qū)別，在實(shí)踐中，二者甚至應(yīng)該相互隔離。而這兩種活動(dòng)的成果確不應(yīng)隔離，應(yīng)該緊密聯(lián)系，因?yàn)榍罢呋顒?dòng)的成果是具有使用價(jià)值和實(shí)用價(jià)值的產(chǎn)權(quán)，后者活動(dòng)的成果是使產(chǎn)權(quán)獲得以貨幣形態(tài)表示的市場(chǎng)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有在獲得了以貨幣形態(tài)表示的市場(chǎng)價(jià)值后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能說(shuō)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中得到了社會(huì)的承認(rèn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)形態(tài)中，每個(gè)自然人和法人創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)所期望的結(jié)果基本上都可以歸結(jié)為獲得貨幣形態(tài)的市場(chǎng)價(jià)值，但如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化同時(shí)由某一個(gè)個(gè)人和單位來(lái)完成顯然是很不經(jīng)濟(jì)的，甚至是不可能的，因此很有必要進(jìn)行分工，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化應(yīng)由不同的群體來(lái)完成，這樣即高效，也更經(jīng)濟(jì)。從上述關(guān)于信托制度的定義可知，信托制度是替人管理財(cái)產(chǎn)的制度，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化完全可以通過(guò)信托制度來(lái)實(shí)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人可以通過(guò)信托將該產(chǎn)權(quán)交給專業(yè)的受托人來(lái)管理，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分的市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化，使產(chǎn)權(quán)利益得到充分的挖掘，這樣就能使得各方受益，社會(huì)的文化科技水平也得到極大的提高。信托制度在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、開(kāi)發(fā)和應(yīng)用的動(dòng)態(tài)循環(huán)中即起到了隔離也起到了橋梁的作用。所謂隔離就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化活動(dòng)分隔開(kāi)來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造者不用去關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)化過(guò)程，而只關(guān)注創(chuàng)造活動(dòng)，創(chuàng)造者可以全身心地投入到開(kāi)發(fā)創(chuàng)造活動(dòng)中，不受外界的紛擾；所謂橋梁就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的創(chuàng)造成果可以通過(guò)信托的方式轉(zhuǎn)讓給受托人，由受托人進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，這樣受托人以專業(yè)化的方式挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值，受益人（委托人）可以獲得源源不斷的收益，同時(shí)委托人也獲得收益和市場(chǎng)對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的反饋，以此使之在今后的創(chuàng)造活動(dòng)中進(jìn)行改進(jìn)和發(fā)展。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信托制度結(jié)合可以形成以下優(yōu)勢(shì)：
1、信托制度可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)化所需資金進(jìn)行融資
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)化過(guò)程中，常常會(huì)遇到資金瓶頸，在這種情況下，相關(guān)各方往往會(huì)尋找適當(dāng)?shù)娜谫Y渠道。對(duì)于傳統(tǒng)項(xiàng)目的融資，傳統(tǒng)項(xiàng)目為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的資本持有者所了解，雙方有共同的相關(guān)知識(shí)背景，傳統(tǒng)項(xiàng)目的融資人可以比較方便地和資本持有者進(jìn)行信息交流，因此融資比較順利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的融資和傳統(tǒng)項(xiàng)目比較起來(lái)，融資要困難一些，原因在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及到比較專業(yè)的領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種產(chǎn)權(quán)形式是新興的事物，其只是在小范圍內(nèi)為相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人所了解，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的融資人還不能在比較大的范圍內(nèi)找到潛在的資本持有者，融資困難程度相對(duì)較高。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的實(shí)際操作程序要復(fù)雜一些，這也增加了融資的難度。現(xiàn)在業(yè)界比較熟悉的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資的討論已經(jīng)有幾年了，但真正實(shí)施的很少。知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資遇到的主要困難在于擔(dān)保質(zhì)押的法律制度不完善、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估比較困難、銀行對(duì)擔(dān)保的知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置比較困難、金融機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保的管理缺乏經(jīng)驗(yàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過(guò)信托制度可以在一定程度上克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押融資的不足。信托制度可以在事前和事后為知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資。所謂事前融資指知識(shí)產(chǎn)權(quán)在開(kāi)發(fā)出來(lái)之前，開(kāi)發(fā)者可以利用信托機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資，比如某個(gè)動(dòng)畫(huà)作品或軟件作品在未形成作品之前，開(kāi)發(fā)者可以將自己的創(chuàng)意介紹給專業(yè)的信托機(jī)構(gòu)，專業(yè)的信托機(jī)構(gòu)在了解了開(kāi)發(fā)者的創(chuàng)意之后，可以將自己掌握的信托資金貸給（或作股投給）開(kāi)發(fā)者以彌補(bǔ)開(kāi)發(fā)者前期資金的不足，同時(shí)開(kāi)發(fā)者承諾在作品開(kāi)發(fā)成功后，將著作權(quán)抵押給信托機(jī)構(gòu)。事前融資實(shí)際上是利用信托機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，因此事前融資的前提是信托機(jī)構(gòu)必須是對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所涉及的行業(yè)和開(kāi)發(fā)者的技術(shù)背景有比較熟悉的了解，并能作出自己的準(zhǔn)確判斷，對(duì)于專業(yè)的從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目信托的信托機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，做到這一點(diǎn)并非是特別困難的事情。信托機(jī)構(gòu)在提供貸款方面比銀行更有自由度，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，銀行貸款要求借款人必須提供擔(dān)保，而信托貸款則沒(méi)有這樣的要求；另外，信托機(jī)構(gòu)可以根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)者的智力成果情況設(shè)計(jì)出資金信托產(chǎn)品進(jìn)行發(fā)售，吸收潛在的投資者購(gòu)買(mǎi)該信托產(chǎn)品，而銀行等金融機(jī)構(gòu)無(wú)法做到這一點(diǎn)。所謂事后融資是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所依托的智力成果已經(jīng)形成，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在將該智力成果推向市場(chǎng)時(shí)遇到了資金瓶頸，這時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以將該知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)設(shè)立信托，受托人將該信托財(cái)產(chǎn)作為證券化資產(chǎn)設(shè)計(jì)出證券產(chǎn)品，然后將該證券產(chǎn)品向市場(chǎng)發(fā)售籌集資金，該資金扣除部分費(fèi)用后轉(zhuǎn)由委托人（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人）所有，這樣知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人就獲得了轉(zhuǎn)讓該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓收益，也就是說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入終端市場(chǎng)之前就提前獲得了收益，這就等于其得到了融資，其可以利用該筆資金投入到該智力成果的后續(xù)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)中。
2、信托制度可以使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人（或信托受益人）獲得持續(xù)的收益
信托的成立以信托財(cái)產(chǎn)的存在和轉(zhuǎn)移為前提，委托人將信托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移給受托人，受托人為受益人的利益管理和處分信托財(cái)產(chǎn)。信托制度是替人管理財(cái)產(chǎn)的制度，除了將信托財(cái)產(chǎn)處分的情況，受托人管理信托財(cái)產(chǎn)的收益是持續(xù)的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給信托機(jī)構(gòu)后，信托機(jī)構(gòu)獲得了對(duì)該產(chǎn)權(quán)的管理和處分的權(quán)利，除了進(jìn)行處分的情況下，信托機(jī)構(gòu)可以通過(guò)使用許可、投資入股等手段對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，將收到的收益轉(zhuǎn)移給受益人，這里的受益人也可以是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人（委托人）自己。使用許可、投資入股等管理手段獲得的收益是持續(xù)的收益，這種收益的大小會(huì)隨著該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)而擴(kuò)大，如果信托機(jī)構(gòu)能盡責(zé)地對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，那么該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益大小就會(huì)隨著時(shí)間的推移而持續(xù)地和其市場(chǎng)價(jià)值相關(guān)聯(lián)，市場(chǎng)價(jià)值擴(kuò)大，收益也擴(kuò)大。這種持續(xù)的收益形式對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人更有利，因?yàn)槠涫找骐S著市場(chǎng)的擴(kuò)大而增加，而不是一次性地轉(zhuǎn)讓給他人。一次性轉(zhuǎn)讓使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的后續(xù)收益由他人享有。
3、信托制度是一種專家型財(cái)產(chǎn)管理制度，該制度即促進(jìn)了社會(huì)分工，進(jìn)而提高了社會(huì)效率，也增加了知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)者或權(quán)利人的利益
由于社會(huì)分工的發(fā)展，信托機(jī)構(gòu)開(kāi)拓市場(chǎng)的能力比知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人更強(qiáng)，因?yàn)樗麄冋莆崭嗟氖袌?chǎng)信息，有專業(yè)的市場(chǎng)推廣人員和手段。創(chuàng)造智力成果的人只需做好自己的創(chuàng)造工作，形成智力成果后，其他的工作就可以交給專業(yè)的信托機(jī)構(gòu)來(lái)做。由于集約化和規(guī)模優(yōu)勢(shì)以及信托市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于某一智力成果創(chuàng)造者來(lái)說(shuō)，信托機(jī)構(gòu)收取的只是少量的服務(wù)費(fèi)用，同時(shí)，智力成果的市場(chǎng)替代性沒(méi)有普通商品強(qiáng)，那么智力成果的創(chuàng)造者會(huì)獲得相對(duì)較多的利益，創(chuàng)造者的創(chuàng)造積極性會(huì)得到極大的激發(fā)，從而促進(jìn)社會(huì)的科技進(jìn)步和文明進(jìn)程。
4、信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)更具穩(wěn)定性
信托成立后，信托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于委托人和受托人的自有財(cái)產(chǎn)。信托財(cái)產(chǎn)與委托人未設(shè)立信托的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別。信托財(cái)產(chǎn)與屬于受托人所有的財(cái)產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱固有財(cái)產(chǎn)）相區(qū)別，不得歸入受托人的固有財(cái)產(chǎn)或者成為固有財(cái)產(chǎn)的一部分。受托人死亡或者依法解散、被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)而終止，信托財(cái)產(chǎn)不屬于其遺產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。除因下列情形之一外，對(duì)信托財(cái)產(chǎn)不得強(qiáng)制執(zhí)行：
（一）設(shè)立信托前債權(quán)人已對(duì)該信托財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利，并依法行使該權(quán)利的；
（二）受托人處理信托事務(wù)所產(chǎn)生債務(wù)，債權(quán)人要求清償該債務(wù)的；
（三）信托財(cái)產(chǎn)本身應(yīng)擔(dān)負(fù)的稅款；
（四）法律規(guī)定的其他情形。
信托不因委托人或者受托人的死亡、喪失民事行為能力、依法解散、被依法撤銷或者被宣告破產(chǎn)而終止，也不因受托人的辭任而終止。
由于信托財(cái)產(chǎn)有上述獨(dú)立性，這就保證了在信托存續(xù)期間，信托的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以很穩(wěn)定地處于信托目的所要求的財(cái)產(chǎn)管理狀態(tài)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以信托方式的獲利有保障，其他受益人的信托收益也得到了保障，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為對(duì)象的信托產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售的產(chǎn)品安全性也得到了保障。這些保障對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)更為有利。
綜上所述，信托制度的屬性和功能決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)及其市場(chǎng)化有依托信托制度的必要。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化的信托形式
一般來(lái)講，可以交易的產(chǎn)權(quán)都可以作為信托財(cái)產(chǎn)。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)有其特殊性，并不是所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都適合信托。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)權(quán)形式上主要表現(xiàn)為專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密。專利、商標(biāo)的取得和轉(zhuǎn)讓需要進(jìn)行登記，因此專利和商標(biāo)在登記的同時(shí)便成為公共信息，也就是說(shuō)要獲得專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)，必須將專利的技術(shù)資料和商標(biāo)的形態(tài)公諸于眾；而商業(yè)秘密由于是靠其秘密性才獲得其價(jià)值，因此商業(yè)秘密需要嚴(yán)格的保密措施。信托制度要求權(quán)利人轉(zhuǎn)讓其權(quán)利給受托人，由受托人對(duì)其進(jìn)行管理，在權(quán)利的轉(zhuǎn)移過(guò)程中，權(quán)利所依托的智力成果的內(nèi)容必將為他人知道，而商業(yè)秘密最要防止的就是更多人知道其內(nèi)容，因此商業(yè)秘密一般不適于信托，盡管某些商業(yè)秘密也可以進(jìn)行交易和轉(zhuǎn)讓，但這都是在有嚴(yán)格保密措施的情況下進(jìn)行的，而這些嚴(yán)格保密措施最好由權(quán)利人自己實(shí)施，信托機(jī)構(gòu)不宜實(shí)施這些措施，因?yàn)閷?shí)施這些措施的成本較高，并且商業(yè)秘密的交易轉(zhuǎn)讓范圍一般較窄，不適宜信托所需的大范圍交易形式。因此，專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)由于沒(méi)有保密的限制，它們均可成為信托財(cái)產(chǎn)，而商業(yè)秘密則不適合成為信托財(cái)產(chǎn)。
對(duì)于專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)，只要它們的權(quán)利范圍能得到準(zhǔn)確界定并具有可轉(zhuǎn)讓性，那么它們作為信托財(cái)產(chǎn)并以此設(shè)立信托時(shí)，程序基本相同，信托法律關(guān)系中的當(dāng)事人也一致，即都包括委托人、受托人、受益人和權(quán)利歸屬人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托法律關(guān)系示意圖如下：
根據(jù)我國(guó)《信托法》，設(shè)立信托的信托財(cái)產(chǎn)必須是委托人合法所有的財(cái)產(chǎn)，該信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)至于受托人的控制之下，即受托人對(duì)該財(cái)產(chǎn)享有管理和處分的權(quán)利。因此，設(shè)立信托的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人必須對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有合法的所有權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人必須和信托機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面的信托合同或者采用其他的書(shū)面形式，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)移給信托機(jī)構(gòu)。信托成立后，信托機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則，盡職地對(duì)信托知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理和處分，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和處分最常用的方法包括轉(zhuǎn)讓和使用許可，其中轉(zhuǎn)讓包括一般的買(mǎi)賣(mài)轉(zhuǎn)讓和投資性的轉(zhuǎn)讓，所謂投資性的轉(zhuǎn)讓指以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為股權(quán)資本進(jìn)行投資，投資性的轉(zhuǎn)讓是以獲得股權(quán)收益為目的。相對(duì)于轉(zhuǎn)讓而言，使用許可要求信托機(jī)構(gòu)進(jìn)行大范圍地推廣和交易。在專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)三種知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，著作權(quán)所包含的權(quán)利項(xiàng)較多，根據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》第十條的規(guī)定，著作權(quán)的權(quán)利項(xiàng)包括12項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因此，信托機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)這些權(quán)利項(xiàng)進(jìn)行全面、有效地開(kāi)發(fā)利用。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托成立后，信托不因委托人或者受托人的死亡、喪失民事行為能力、依法解散、被依法撤銷或者被宣告破產(chǎn)而終止，也不因受托人的辭任而終止。但《信托法》或者信托文件另有規(guī)定的除外。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托成立后，除了信托文件或《信托法》有規(guī)定的外，委托人和受益人沒(méi)有權(quán)利干涉受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的正常管理與處分行為；同時(shí)，如果受托人的管理和處分行為違反了信托文件與《信托法》的規(guī)定，委托人和受益人可以申請(qǐng)法院撤銷委托人的處分行為，并要求受托人賠償或恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀，直至解任受托人。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托依據(jù)信托文件或法律的規(guī)定而終止的，信托財(cái)產(chǎn)歸屬于權(quán)利歸屬人。權(quán)利歸屬人一般由信托文件規(guī)定，如果信托文件沒(méi)有規(guī)定，按下列順序確定歸屬：（一）受益人或者其繼承人；（二）委托人或者其繼承人。信托終止后，受托人依照信托文件和《信托法》規(guī)定行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從信托財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí)，可以留置信托財(cái)產(chǎn)或者對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請(qǐng)求。信托終止的，受托人應(yīng)當(dāng)作出處理信托事務(wù)的清算報(bào)告。受益人或者信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利歸屬人對(duì)清算報(bào)告無(wú)異議的，受托人就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任，但受托人有不正當(dāng)行為的除外。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托關(guān)系中，委托人、受益人與權(quán)利歸屬人可以同時(shí)為一個(gè)人，即在信托文件中，可以將委托人、受益人和權(quán)利歸屬人設(shè)計(jì)為均由知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人來(lái)?yè)?dān)當(dāng)。
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信托制度的結(jié)合中，一般是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)來(lái)形成信托關(guān)系，但二者也有其他的特別結(jié)合，這種結(jié)合不需知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為信托財(cái)產(chǎn)，這種結(jié)合主要發(fā)生在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事前融資階段，即由信托機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)以潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為投資對(duì)象的資金信托計(jì)劃并向投資者發(fā)售，信托機(jī)構(gòu)利用收到的信托資金對(duì)該潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開(kāi)發(fā)進(jìn)行投資或貸款，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)完成后，該知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)作為擔(dān)保財(cái)產(chǎn)對(duì)該信托貸款行為進(jìn)行擔(dān)保。該知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)以該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)交易收益償還信托貸款本息或支付投資收益。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)
1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的設(shè)立涉及到的最關(guān)鍵問(wèn)題為該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的真實(shí)市場(chǎng)價(jià)值以及其市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估問(wèn)題。真實(shí)市場(chǎng)價(jià)值是一種客觀存在，但如何去認(rèn)識(shí)該真實(shí)市場(chǎng)價(jià)值，卻是很難把握的問(wèn)題，每個(gè)人可能都有不同的看法，在該市場(chǎng)價(jià)值未顯現(xiàn)時(shí)，誰(shuí)都不能確認(rèn)哪種看法是可信的。因此，設(shè)立專門(mén)的評(píng)估機(jī)構(gòu)，以科學(xué)的方法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估就成為必要。評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估只是相對(duì)的客觀，這種客觀性還有賴于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的成熟度以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的成功率和有效性，它們是相輔相成的關(guān)系，這種關(guān)系決定著社會(huì)文化技術(shù)進(jìn)步的趨勢(shì)。在這種互動(dòng)關(guān)系中，中介機(jī)構(gòu)起著至關(guān)重要的作用，中介機(jī)構(gòu)包括信托機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。在這些機(jī)構(gòu)中，信托機(jī)構(gòu)和評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)該發(fā)揮積極務(wù)實(shí)與靈活的作用。所謂積極務(wù)實(shí)是指在開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)中，要積極調(diào)查研究，收集信息，組成信息庫(kù)，同時(shí)要積極宣傳推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)的智力成果，精心做好每個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)；所謂靈活是主要針對(duì)信托機(jī)構(gòu)而言的，在沒(méi)有現(xiàn)成參考案例時(shí)，要有戰(zhàn)略眼光，并采取靈活措施實(shí)施具有潛力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托項(xiàng)目。只要中介機(jī)構(gòu)壯大了，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易與轉(zhuǎn)化市場(chǎng)就會(huì)健康發(fā)展并走向繁榮。
信托機(jī)構(gòu)與評(píng)估機(jī)構(gòu)的聯(lián)系主要發(fā)生在融資項(xiàng)目上。融資項(xiàng)目指以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為資產(chǎn)支撐的各種融通資金的項(xiàng)目，在類別上主要為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事前融資和事后融資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資時(shí)，欲融出資金的資本持有者必定會(huì)對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估。而他們一般不自己評(píng)估，他們會(huì)尋求專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估。在我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估被劃歸為無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估的范疇。資產(chǎn)評(píng)估業(yè)在我國(guó)發(fā)展的時(shí)間不長(zhǎng)，大約有十多年的歷史，從無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估的角度上來(lái)看，無(wú)論在機(jī)構(gòu)、人員隊(duì)伍、法規(guī)等方面，都沒(méi)有形成一套比較成熟的體系，原則上還是用有形資產(chǎn)評(píng)估的辦法來(lái)套用無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估工作。中國(guó)目前評(píng)估業(yè)發(fā)展的主要問(wèn)題是如何明確無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估與有形資產(chǎn)評(píng)估的區(qū)別，并且要實(shí)現(xiàn)規(guī)范化，以便有章可循。
在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托時(shí)，如果第三方（專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估不是必須的條件，那么信托機(jī)構(gòu)就應(yīng)該發(fā)揮主觀靈活性，以投資家的眼光來(lái)審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不再尋求第三方的評(píng)估、或者將第三方的評(píng)估結(jié)果予以擱置或者僅僅作為參考，而應(yīng)自己對(duì)之進(jìn)行評(píng)估。因?yàn)樵谥R(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值未顯現(xiàn)時(shí)，依照專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)的作業(yè)守則來(lái)評(píng)估，結(jié)果往往比較保守，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)往往需要打破陳規(guī)的膽略和戰(zhàn)略眼光。風(fēng)險(xiǎn)和收益成正比，對(duì)于某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托項(xiàng)目，如果依照陳例，它們的風(fēng)險(xiǎn)較大，但如果以發(fā)展的戰(zhàn)略眼光來(lái)看，其收益將會(huì)很大或者風(fēng)險(xiǎn)較小或者沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。因此，信托機(jī)構(gòu)自己對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值的評(píng)估和第三方的評(píng)估應(yīng)有區(qū)別，信托機(jī)構(gòu)的評(píng)估應(yīng)主要是戰(zhàn)略性的評(píng)估，而非技術(shù)性的評(píng)估。
2、委托代理成本
知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托給信托機(jī)構(gòu)，由信托機(jī)構(gòu)對(duì)被信托的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理和處分，委托人和受益人享有對(duì)信托機(jī)構(gòu)監(jiān)督的權(quán)利。這種信托制度的設(shè)計(jì)與公司治理中的投資人與公司管理者間的制度設(shè)計(jì)相似，均面臨委托代理成本問(wèn)題。如何應(yīng)對(duì)信托機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人要認(rèn)真考慮的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)靈活應(yīng)用激勵(lì)和限制措施，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的利益最大化。在起草信托文件時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)與律師緊密合作，將預(yù)防信托機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險(xiǎn)措施以及促進(jìn)信托利益最大化的措施置于法律保護(hù)的框架內(nèi)，盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、政策支持和立法的完善
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托涉及到多個(gè)環(huán)節(jié)，政府應(yīng)在關(guān)鍵環(huán)節(jié)予以政策支持。政府關(guān)注的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托市場(chǎng)的培植，因此對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)，政府要鼓勵(lì)他們走進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托市場(chǎng)。鼓勵(lì)政策應(yīng)涉及人才建設(shè)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收、金融支持等。立法的完善主要是對(duì)《信托法》的內(nèi)容進(jìn)行明確和補(bǔ)充，比如我國(guó)《信托法》對(duì)信托財(cái)產(chǎn)是否要轉(zhuǎn)讓給受托人含糊其詞，和民法中的委托關(guān)系混淆；比如信托登記，雖然我國(guó)《信托法》規(guī)定了信托登記，但沒(méi)有明確哪些信托應(yīng)登記以及向哪些機(jī)構(gòu)登記等。信托登記制度不完善，必將影響信托財(cái)產(chǎn)權(quán)利的安全性。
