[ 唐佼潔 ]——(2008-8-7) / 已閱11758次
行走于成文與判例之間
——指導(dǎo)性案例的編纂與推廣應(yīng)用研究
唐 佼 潔
最高人民法院在《人民法院第二個五年改革綱要》中，明確提出了“建立和完善案例指導(dǎo)制度”，這標(biāo)志著在我國現(xiàn)有法律體制上，構(gòu)建案例指導(dǎo)制度已從爭議的擂臺走下并邁上具體實(shí)踐的征程，考慮到我國現(xiàn)行的法律傳統(tǒng)，要照搬英美法國家的判例制度，既缺乏歷史淵源又不具備操作基礎(chǔ)，因此，人民法院在不斷總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，適當(dāng)?shù)匾氚咐笇?dǎo)制度，不但在一定程度上緩解了事物發(fā)展多樣性與法律滯后性的矛盾，而且順應(yīng)了兩大法系不斷交叉、融合的主流趨勢。究竟如何建立這一制度并逐步完善，實(shí)現(xiàn)從立法到司法之間的良性互動，尚需更多的探索和研究。筆者以指導(dǎo)性案例能夠產(chǎn)生法律拘束力為前提對指導(dǎo)性案例的編纂和推廣應(yīng)用作了初步探討。
一、指導(dǎo)性案例的編纂
1、發(fā)現(xiàn)機(jī)制
指導(dǎo)性案例，之所以能對其他類似案例產(chǎn)生指導(dǎo)意義，這與指導(dǎo)性案例典型性、復(fù)雜性、突破性、先決性分不開的。在入選標(biāo)準(zhǔn)方面，確定為指導(dǎo)性案例的應(yīng)至少具備下列條件之一：（1）易發(fā)、多發(fā)案件，適用法律精當(dāng)、有典型代表意義；（2）疑難復(fù)雜案件，裁量準(zhǔn)確、有突出借鑒意義；（3）新類型案件，正確運(yùn)用法律原則裁判，裁判理由和裁判結(jié)果對社會價值取向和未來法律發(fā)展有明顯積極意義；（5）其他類型案件，對如何具體適用法律條款有普遍指導(dǎo)意義。要從紛繁復(fù)雜的各類案例中抽絲剝繭，去偽存真查找具有指導(dǎo)性的案例，需要一定程度法律素養(yǎng)，勞動強(qiáng)度之巨也是難以想象的，僅靠少數(shù)法官和審判委員會委員來發(fā)掘是完全不夠的，筆者認(rèn)為：首先應(yīng)該建立一套下級法院向高級人民法院、最高法院上報指導(dǎo)性案例的機(jī)制，而這些指導(dǎo)性案例上報程序，與當(dāng)前法院系統(tǒng)內(nèi)部案例上報體制相比還是有著更高的制作標(biāo)準(zhǔn)和程序要求的，如所報案例必須附有判解意見，典型意義和指導(dǎo)性案件范圍，以及需通過本院審委會討論通過等；其次，最高人民法院和高級人民法院也可就亟待解決的法律適用問題或典型復(fù)雜、疑難案件情況進(jìn)行分類匯總，確定案例指導(dǎo)的重點(diǎn)，向下級法院征集相關(guān)案例，有針對性地研究確認(rèn)哪些案例能夠成為指導(dǎo)性案例；再次，作為指導(dǎo)性案例發(fā)現(xiàn)方法的補(bǔ)充，各法律院校、律師團(tuán)體及其他法律職業(yè)者，也可就指導(dǎo)性案例進(jìn)行推薦，從而進(jìn)一步拓寬指導(dǎo)性案例選送渠道。
2、審查機(jī)構(gòu)
肖揚(yáng)同志曾經(jīng)在全國法院司法改革工作會議上強(qiáng)調(diào)：“最高人民法院建立推廣案例指導(dǎo)制度；高級人民法院可以發(fā)布案例指導(dǎo)辦案，但不宜同最高人民法院發(fā)布的案例相抵觸”，由此可見，指導(dǎo)性案例的發(fā)布主體應(yīng)限于最高人民法院和各高級人民法院。而指導(dǎo)性案例決定機(jī)構(gòu)應(yīng)該是最高人民法院和高級人民法院審判委員會，因?yàn)閷徟形瘑T會的職責(zé)就是“總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，討論重大或者疑難的案件和其他有關(guān)審判工作的問題”。近年來，理論界對法院審判委員會的質(zhì)疑之聲不絕于耳，然而，絕大多數(shù)的質(zhì)疑集中于審委會只重視這三大職能中的第二項(xiàng)，即“討論重大或者疑難的案件”，而忽略了審判委員會“總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)”，“討論其他有關(guān)審判的問題”這兩項(xiàng)極其重要的職能，而相對于指導(dǎo)性案例而言，有可能是重大或者疑難案件，更重要的是研究如何將這些具有指導(dǎo)、示范意義的案件上升到審判經(jīng)驗(yàn)，便于今后類似案件的具體操作。這就必須由審判委員會去發(fā)揮后兩項(xiàng)被弱化的職能，實(shí)際操作中可采取如下模式：在日常事務(wù)性工作方面，可增設(shè)新的機(jī)構(gòu)如“指導(dǎo)性案例編纂委員會”，并由一、兩名審判委員會專職委員負(fù)責(zé)指導(dǎo)性案例的初步遴選工作，由其初步審定后，再由其提交到審委會討論決定。
3、確定程序
在入選程序方面，各級人民法院可將已生效的符合上文中實(shí)體條件的案例逐級上報，但是所有報送候選的案例應(yīng)由該級法院的審判委員會討論通過，報送案例應(yīng)按規(guī)定的格式撰寫，并附有判決書，如前所述，對于審判實(shí)踐中重大疑難問題與亟需解決的問題，最高人民法院也可以向各人民法院和社會上法律界人士如：律師、檢察官、學(xué)者征集相關(guān)案例，從中擇優(yōu)選取。作為指導(dǎo)性案例上報的案例到達(dá)高級法院后，各高級人民法院應(yīng)予以嚴(yán)格審查把關(guān)，有利于提高指導(dǎo)性案例的質(zhì)量，并提高最高人民法院的工作效率，相應(yīng)地最高人民法院和地方各高級人民法院也可以設(shè)立指導(dǎo)性案例方面的專職審委會委員的以減輕其他審委會委員的工作壓力，討論程序上指導(dǎo)性案例必須由最高人民法院和各高級人民法院的審判委員會多數(shù)通過。
4、撰寫內(nèi)容及框架
在美國，每一個判例，一般都由以下幾部分組成：第一部分是判例的標(biāo)題，例如：“××訴××”或者“關(guān)于××的破產(chǎn)案”等等，在標(biāo)題后，便概述法院判決意見的概要，間或也包含律師的論據(jù)摘要，或案例報告人對事實(shí)的陳述，之后便是正文部分，這部分是法院的意見闡述，也就是法官對案件所闡發(fā)的判決理由，以及法律觀點(diǎn)的分析，這些是判例中的權(quán)威性部分，核心要素，最后是判決的結(jié)論，如維持原判、反判、發(fā)回重審等等。至于我國指導(dǎo)性案例的撰寫形式，筆者認(rèn)為，現(xiàn)行最高人民法院公報所公布的案例形式較為可行，但重心和著眼點(diǎn)應(yīng)落實(shí)在三個方面：一是裁判要旨必須突出裁判所衍生出的法律規(guī)則；二是突出裁判說理；三是要提煉出案件的關(guān)鍵詞，尤其是案由和技術(shù)性語言，便于檢索和查詢。此外，應(yīng)按照案例指導(dǎo)性的不同，區(qū)分類型，并根據(jù)情形不同區(qū)別編纂：如系法律法規(guī)整理的，將案例案號附于相關(guān)法律條之后；如系案例匯編的，可根據(jù)發(fā)布時間，相關(guān)法條秩序等方法予以匯編。但不管采取何種體例，其目的應(yīng)只有一個，即為便于檢索、援引。
二、指導(dǎo)性案例的推廣應(yīng)用
如前所述，案例指導(dǎo)制度在我國已具備了法律土壤和制度基礎(chǔ)，最高法院和各地法院也在不斷地探索案例指導(dǎo)制度從應(yīng)然走向?qū)嵢恢�。如何�?shí)現(xiàn)指導(dǎo)性案例的內(nèi)在價值，就成為了編纂者們最為迫切的內(nèi)心需求。從目前我國法院的現(xiàn)狀來看，法官對如何適用法律，已經(jīng)輕車熟路，法官對各種法律規(guī)定與司法解釋奉之為“金科玉律”，甚至淪為了工匠般的“法律奴婢”，這是大陸法傳統(tǒng)“演繹推理”的負(fù)面效應(yīng)在裁判方法上的體現(xiàn)，然而，在最高法院和各高級人民法院審判委員會將各類型典型案例進(jìn)行提煉，升華為指導(dǎo)性案例后，如何又將指導(dǎo)性案例指導(dǎo)于具體實(shí)踐，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個方面革新。
1、發(fā)布載體
指導(dǎo)性案例既然要指導(dǎo)實(shí)踐，要將規(guī)范作用延伸至各個司法層面和領(lǐng)域，就必須有更為廣闊的發(fā)布平臺。筆者認(rèn)為，除保留目前的以最高法院發(fā)布公報以及各高級法院編纂案例匯編外，還應(yīng)將有關(guān)指導(dǎo)性案例，以專欄的形式在最高人民法院官方網(wǎng)站（www.court.gov.cn）和中國法院網(wǎng)（www.chinacourt.org）及各省高級人民法院官方網(wǎng)站上進(jìn)行刊載以便律師、學(xué)者、廣大法律學(xué)習(xí)者、普通群眾能隨時查閱最具權(quán)威的指導(dǎo)性案例動態(tài)，進(jìn)而指導(dǎo)法律實(shí)踐工作。據(jù)了解，最高人民法院官方網(wǎng)站及中國法院網(wǎng)上雖然都有典型案件欄目，但明顯不能適應(yīng)指導(dǎo)性案例的發(fā)布要求，問題表現(xiàn)在：一是這些網(wǎng)站只是簡單地將典型案例上傳到網(wǎng)站上，并未標(biāo)明這些案例是否有指導(dǎo)實(shí)踐的意義，即是否有拘束力，使得這些典型案例成為可有可無，可參考也可規(guī)避的普通案例；二是發(fā)布的案例不符合相關(guān)格式要求，不論是最高法院官網(wǎng)還是中國法院網(wǎng)均出現(xiàn)僅反將案件判決書原封不動的復(fù)制到網(wǎng)絡(luò)上，少數(shù)案件的判解講評不夠詳盡、細(xì)致、說理部分欠缺論據(jù)，不能形成公信力；三是發(fā)布時間嚴(yán)重滯后，極少進(jìn)行及時更新，最高法院官網(wǎng)的典型案例最新上傳時間為2005年7月19日，也就是說，最近3年沒有新的典型案件上傳發(fā)布，典型案件發(fā)布幾乎處于停滯狀態(tài)，中國法院網(wǎng)出現(xiàn)相似情況，最新更新的案例也是在2007年6月25日上傳的，其他各地高級人民法院網(wǎng)站上也鮮有指導(dǎo)性案例的定期發(fā)布機(jī)制，以致于網(wǎng)絡(luò)科技迅猛發(fā)展的今天，法官和法律工作者卻無法利用網(wǎng)絡(luò)資源來了解新類型案件的最新進(jìn)展，公眾對指導(dǎo)性案例了解渠道相對閉塞造成了法治進(jìn)程速度與社會經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展極不協(xié)調(diào)。
2、識別與援引
案例的援引必須面對識別問題，即指導(dǎo)性案例何以可被援引為后案的裁判標(biāo)準(zhǔn)。在判例法系國家，判例的識別援引取決于系爭案件與法定案型（或判例）之間的“類似性”程度的判斷。筆者認(rèn)為，由于案例指導(dǎo)制度主要焦點(diǎn)在于法律適用的合理性論證，其事實(shí)與結(jié)論之間的聯(lián)結(jié)要求不如判例法要求那么嚴(yán)格，因此，在“類似性”的判斷上不應(yīng)存在較大的識別困難。
關(guān)于援引的表述問題。筆者認(rèn)為，案例指導(dǎo)制度的重心在于論證適用法律的合理性，其作出裁判的依據(jù)仍應(yīng)是相應(yīng)法律條文規(guī)定。因此，指導(dǎo)性案例即使被援引，后來的案件作出裁判的依據(jù)仍應(yīng)是法條，只不過前后兩案所引用的法律條文應(yīng)為同一而已。但為求司法受眾、同行的信服以及出于法律監(jiān)督角度，筆者建議在后案判決書后應(yīng)附加記載指導(dǎo)性案例的案號。
3、拓展應(yīng)用效果
基于我國屬于大陸法系模式的原因，“法條至上”仍是法官群體長期以來形成的固有觀念，大多數(shù)法官在找不到法律依據(jù)，法律規(guī)定不清楚或規(guī)定之間存在沖突時，沒有從既往生效判決中尋找裁判思路的習(xí)慣，對于整個法院系統(tǒng)而言，更沒有形成研究指導(dǎo)性案例，依據(jù)指導(dǎo)性案例進(jìn)行裁判的濃厚氛圍。因此，筆者認(rèn)為，在人民法院內(nèi)部，如何切實(shí)做到指導(dǎo)性案例指導(dǎo)審判實(shí)際，具體應(yīng)做如下幾點(diǎn)：一是加強(qiáng)法官培訓(xùn)學(xué)習(xí)。隨著經(jīng)濟(jì)社會的高速發(fā)展，新類型案件，重大疑難案件層出不窮，直接導(dǎo)致了法律適用問題也如潮水般不斷涌現(xiàn)，法官本身的知識庫需要進(jìn)一步更新，這就包括指導(dǎo)性案例的學(xué)習(xí)。一方面要通過理論培訓(xùn)，提高法官對指導(dǎo)性案例的認(rèn)識，使他們逐步轉(zhuǎn)變唯法條是從的觀念，另一方面通過法官業(yè)務(wù)知識輪訓(xùn)，研究各指導(dǎo)性案例與所承辦案件的內(nèi)在聯(lián)系，達(dá)到融會貫通，學(xué)以致用的效果。二是借鑒德國Juris系統(tǒng)的做法，所有判例均可從該系統(tǒng)查詢，最高人民法院應(yīng)開發(fā)一套指導(dǎo)性案例應(yīng)用軟件，并推廣適用到全國各級法院，將指導(dǎo)性案例按不同的類別、案由進(jìn)行分類，或按時間先后順序排序，以及按不同地域劃分，提煉關(guān)鍵詞，目的在于方便搜索查詢，便于操作，同時不斷進(jìn)行清理，對指導(dǎo)性案例與新頒布的法律、解釋相沖突的案例應(yīng)及時更新、移除，以避誤導(dǎo)之嫌。
