[ 歐錦雄 ]——(2009-3-9) / 已閱29593次
科學(xué)犯罪構(gòu)成模型的追尋
歐錦雄
關(guān)于犯罪構(gòu)成的屬性，刑法學(xué)界有三種代表性觀點：（1）法定說；（2）理論說；（3）理論與法定兼有說⑴。筆者認為，從罪刑法定原則“罪之法定”的視角來看，犯罪構(gòu)成是刑法規(guī)定的、類型化的犯罪規(guī)格和標準。因此，筆者贊同“法定說”。我國傳統(tǒng)的犯罪構(gòu)成理論認為，犯罪構(gòu)成包括犯罪客體、犯罪客觀要件、犯罪主觀要件和犯罪主體四個要件。但是，近些年來，不少學(xué)者對傳統(tǒng)的犯罪構(gòu)成理論進行了批判，甚至有學(xué)者對傳統(tǒng)的犯罪構(gòu)成進行全盤否定，并提出以德、日大陸法系的犯罪構(gòu)成理論取代傳統(tǒng)的犯罪構(gòu)成理論。目前，批判傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成理論的主張主要有：（1）犯罪客體不是犯罪構(gòu)成的要件，犯罪構(gòu)成僅包括犯罪客觀要件、犯罪主觀要件和犯罪主體⑵；（2）犯罪主體不是犯罪構(gòu)成的要件，犯罪構(gòu)成僅包括犯罪客體、犯罪客觀要件和犯罪主觀要件⑶；（3）犯罪客體和犯罪主體均不是犯罪構(gòu)成的要件，犯罪構(gòu)成僅包括犯罪客觀要件和犯罪主觀要件⑷；（4）傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成不科學(xué)，應(yīng)采取德、日大陸法系的犯罪成立要件，以犯罪構(gòu)成該當性、違法性和有責性取代傳統(tǒng)的犯罪構(gòu)成要件⑸。面對猛烈的批判聲浪，我國一些學(xué)者竭力為傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成理論進行辯護，并論證犯罪構(gòu)成四要件的科學(xué)性⑹。犯罪構(gòu)成理論是刑法學(xué)的核心理論，我國刑法的規(guī)定已蘊含了具有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的犯罪構(gòu)成。但是，哪一種犯罪構(gòu)成屬于我國刑法的規(guī)定里所蘊含的、具有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的犯罪構(gòu)成呢？為此，有必要研究犯罪構(gòu)成的種種模型，并追尋真正的科學(xué)犯罪構(gòu)成模型。
一、犯罪概念與犯罪構(gòu)成的關(guān)系
犯罪構(gòu)成和犯罪的概念具有密不可分的關(guān)系，犯罪概念是犯罪構(gòu)成的高度概括和濃縮，是犯罪構(gòu)成的基礎(chǔ)和范圍，犯罪構(gòu)成是犯罪概念的具體化，它們是抽象與具體的關(guān)系。為此，應(yīng)從犯罪概念出發(fā)來探討犯罪構(gòu)成真實模型。
�。ㄒ唬⿲ΜF(xiàn)行犯罪概念的質(zhì)疑。
我國《刑法》第13條對犯罪概念作了明文規(guī)定：“一切危害國家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，……，侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利以及其他危害社會的行為，依照法律應(yīng)當受刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微，危害不大的，不認為是犯罪”。據(jù)此，我國刑法學(xué)界的通說認為，犯罪是具有一定社會危害性、觸犯刑律而應(yīng)受刑罰處罰的行為。犯罪有三個基本特征：（一）具有一定的社會危害性；（二）具有刑事違法性；（三）具有應(yīng)受刑罰懲罰性。筆者認為，《刑法》第13條所規(guī)定的犯罪概念是不科學(xué)的。該犯罪概念違反了“定義必須相應(yīng)相稱原則”。
該概念將“應(yīng)當受刑罰處罰”的屬性作為“犯罪”的本質(zhì)屬性之一。這里所說的“應(yīng)當受刑罰處罰”并不是說“必須受刑罰處罰”，因為在免予刑事處罰的情況下，雖然行為沒有被給予刑罰，但是，該行為也被認定為犯罪。因此，這里所說的“應(yīng)當受刑罰處罰”是指原則上應(yīng)受刑罰處罰，但是，沒有受刑罰處罰也可以。既然沒有受刑罰處罰的行為也可以構(gòu)成犯罪，那么，“應(yīng)當受刑罰處罰”的屬性就不是犯罪概念必須具備的屬性。其實，“應(yīng)當受刑罰處罰”本來就不應(yīng)成為犯罪概念的本質(zhì)屬性，因為“應(yīng)當受刑罰處罰”是犯罪的法律后果，犯罪是因，“應(yīng)當受刑罰處罰”是果。作為原因的犯罪自有其自身的本質(zhì)屬性，無需借助作為結(jié)果的“應(yīng)當受刑罰處罰”作為本質(zhì)屬性來加以說明。
“定義必須相應(yīng)相稱”是定義的重要規(guī)則，它是指定義概念的外延與被定義概念的外延完全相等。定義項和被定義項可以互換位置。違反這條規(guī)則的邏輯錯誤有兩種：定義過寬和定義過窄⑺。《刑法》第13條所規(guī)定犯罪概念具有定義過窄的邏輯錯誤。定義過窄的邏輯錯誤是定義概念的外延小于被定義概念的外延�！缎谭ā返�13條的犯罪概念的定義概念增加了不屬于犯罪概念本質(zhì)屬性的“應(yīng)受刑罰處罰”內(nèi)容，使其外延小于被定義概念“犯罪”，導(dǎo)致定義沒有相應(yīng)相稱。可見，我國現(xiàn)行《刑法》第13條的犯罪概念確有完善的必要，科學(xué)的犯罪概念將有助于我們追尋科學(xué)的犯罪構(gòu)成模型。
�。ǘ┓缸锘咎卣髋c犯罪構(gòu)成的關(guān)系
犯罪基本特征是與犯罪構(gòu)成具有密切聯(lián)系的概念，為此，在研究犯罪構(gòu)成模型之前應(yīng)弄清犯罪基本特征和犯罪構(gòu)成的關(guān)系。
在我國刑法理論體系里，犯罪概念及其基本特征和犯罪構(gòu)成分屬兩個相對獨立的理論范疇，筆者認為，我國刑法學(xué)科將犯罪概念及其基本特征和犯罪構(gòu)成分屬兩部分相對獨立的內(nèi)容來構(gòu)建理論體系是沒有必要的。
在我國刑法學(xué)界出版的教材或?qū)Ｖ铮谡撌龇缸�、犯罪故意、過失、正當防衛(wèi)、緊急避險、犯罪預(yù)備、中止、未遂、共同犯罪、累犯、自首、緩刑、減刑、假釋、分則各個罪等內(nèi)容時，經(jīng)常出現(xiàn)“基本特征”、“特征”、“構(gòu)成特征”、“條件”、“構(gòu)成條件”、“成立條件”、“成立要件”、“適用條件”、“構(gòu)成要件”等字眼。在一些內(nèi)容里，就同一內(nèi)容而言，此教材與彼教材在用詞上是不同的，例如，有的教材稱“犯罪未遂的條件”，而有的教材則稱“犯罪未遂的特征”。又如，在《刑法》分則里，有的教材稱“故意殺人罪的構(gòu)成要件”，另一教材稱“故意殺人罪的構(gòu)成特征”，甚至在標題寫“故意殺人罪的特征”，而在論述部分寫“故意殺人罪的構(gòu)成要件”。在刑法學(xué)里，“特征”、“構(gòu)成要件”和“條件”分別包含什么意思？就前述論及的刑法學(xué)內(nèi)容而言，可否隨意用這三個詞轉(zhuǎn)換使用？為了搞清犯罪基本特征和犯罪構(gòu)成的關(guān)聯(lián)問題，我們必須弄清前述疑問。
“特征”一詞應(yīng)如何理解呢？《新華字典》認為，“特”是指特殊，不平常的，超出一般的⑻。
“征”是指現(xiàn)象、跡象⑼。《現(xiàn)代漢語詞典》認為，“特征”是指可以作為人或事物特點的征象、標志等⑽。從詞典解釋可知，“特征”的原意是指一事物區(qū)別于其他事物的跡象或標志，或一事物所具有的特殊跡象或標志。若從刑法學(xué)角度理解，筆者認為，“特征”主要是指某一刑法學(xué)里的事物區(qū)別于其他事物的特別跡象或?qū)傩浴Ｓ谩疤卣鳌币辉~主要想強調(diào)某一刑法學(xué)事物不同于其他事物的地方，且論述“特征”主要是以表面、平面思維方式進行思考。論者所提煉出的某一事物的“特征”是經(jīng)高度提煉后抽象出來的。由于人們對事物的思維可能具有多種層次之分，因此，對同一事物的特征進行抽象思維時，基于不同層次的思維角度，其概括出的特征是有差異的，但是，其實質(zhì)內(nèi)容是同一的。
“條件”一詞又如何理解呢？《新華字典》認為，“條件”是指事物產(chǎn)生或存在的因素⑾�！冬F(xiàn)代漢語詞典》認為，“條件”是指影響事物發(fā)生、存在和發(fā)展的因素⑿。據(jù)此，刑法學(xué)相關(guān)問題所說的“條件”是指某一刑法學(xué)事物成立應(yīng)具備的因素。用“條件”一詞主要不是想強調(diào)某一刑法學(xué)事物與其他事物不同地方，其所提到的一些條件可能是許多其他事物的共同條件。
“構(gòu)成要件”一詞應(yīng)如何理解呢？《現(xiàn)代漢語詞典》認為，“構(gòu)成”包含有“形成”、“造成”、“結(jié)構(gòu)”這幾方面的意思⒀，“要件”的意思是，重要的條件，主要條件⒁。“要”還有“索取”、“希望得到”的意思⒂，因此， “構(gòu)成要件”可有兩層意思：一是在結(jié)構(gòu)組合上的重要條件或主要條件，二是在結(jié)構(gòu)組合上必不可少的條件。刑法學(xué)相關(guān)問題所說的“構(gòu)成要件”是指某一刑法學(xué)事物從其構(gòu)造上講應(yīng)具備的要素。論述“構(gòu)成要件”主要是在腦海里以立體思維方式進行思考，在思維上將刑法學(xué)事物比擬現(xiàn)實的物品（如機器）來理解。用“構(gòu)成要件”一詞主要想強調(diào)某一刑法事物具有明確的內(nèi)在結(jié)構(gòu)和范圍。
綜上所述，筆者認為，在許多情況下，人們可以根據(jù)思維角度的需要， 對刑法學(xué)里相關(guān)內(nèi)容所提及的“特征”、“條件”和“構(gòu)成要件”用詞進行選擇，但是，應(yīng)考慮習(xí)慣用法。
在研究“犯罪”概念時用“特征”還是“構(gòu)成要件”分析其內(nèi)涵更顯科學(xué)性呢？
根據(jù)罪刑法定原則要求，犯罪概念應(yīng)有一定明確性，對犯罪概念進行分析的內(nèi)容和犯罪概念應(yīng)完全一致。我國刑法學(xué)界根據(jù)我國《刑法》第13條所規(guī)定的“犯罪”概念可概括出三個特征：（1）一定的社會危害性；（2）刑事違法性；（3）應(yīng)受刑罰懲罰性。但是，由于“應(yīng)受刑罰懲罰性”不應(yīng)成為“犯罪”概念的內(nèi)容，因此，依《刑法》第13條規(guī)定，“犯罪”概念僅包括“一定社會危害性”和“刑事違法性”兩特征。將犯罪的特征僅抽象為這兩個特征，這是過分的高度概括，它使犯罪概念的明確性不夠，未能讓人準確地理解“犯罪”概念，為此，我們對“犯罪”的特征應(yīng)規(guī)定更具體一些，以更好地貫徹罪刑法定原則。
“刑事違法性”是指違反刑法的分則構(gòu)成規(guī)定，同時符合總則規(guī)定。因此，從強調(diào)“犯罪”這一事物與其他事物的不同的角度講，“犯罪”概念應(yīng)具有三大特征：
�。�1）犯罪是違反分則構(gòu)成的行為或不作為，即具有分則違法性。
�。�2）犯罪是符合刑法總則的、達到刑事責任年齡和具有刑事責任能力的自然人或單位故意或過失實施的行為或不作為（符合總則明確規(guī)定的基本要求）。即具有總則的明確違法性。
�。�3）犯罪是具有一定社會危害性的行為或不作為。即具有一定社會危害性（達到犯罪程度的社會危害性）。
根據(jù)這三大方面特征概括，筆者認為，犯罪是指違反刑法分則構(gòu)成和總則規(guī)定的、具有一定社會危害性的行為或不作為。也可以說，犯罪是指達到刑事責任年齡和具有刑事責任能力的人或單位故意或過失地實施違反刑法分則構(gòu)成的、具有一定社會危害性的行為或不作為。
如果從“犯罪”在構(gòu)成上應(yīng)具備的要素角度理解（即從立體思維角度理解），與前述三特征相對應(yīng)，犯罪構(gòu)成應(yīng)具備三大模塊要件：
（1）分則構(gòu)成模塊。
�。�2）總則明確構(gòu)成模塊[包括刑事責任年齡和刑事責任能力、罪過（即故意或過失）]。
�。�3）一定社會危害性模塊。這一模塊包括犯罪客體和綜合社會危害性（達到犯罪程度），犯罪客體是從質(zhì)上區(qū)分社會危害性大小，綜合社會危害性是從量上區(qū)分社會危害性的有無或大小。
在研究犯罪構(gòu)成時，我們可在犯罪構(gòu)成模塊要件的更具體、更細的層次上分析，經(jīng)過高度概括后，筆者認為，所有犯罪的下一層次的共同具體要件為：犯罪客觀要件、犯罪主觀要件、犯罪主體、犯罪客體和綜合社會危害性（達到犯罪程度）。
綜上所述，筆者認為，“犯罪基本特征”和“犯罪構(gòu)成模塊要件”在轉(zhuǎn)換語境后，其內(nèi)容是相通的，由于“特征”主要強調(diào)該事物區(qū)別于其他事物的地方，而“構(gòu)成要件”則強調(diào)該事物的明確構(gòu)造和范圍，從罪刑法定原則看，在分析犯罪概念時用“構(gòu)成要件”來分析其內(nèi)涵比用“特征”來分析更具科學(xué)性。因此，刑法學(xué)里沒有必要將“犯罪基本特征”作為其理論體系上的獨立一部分，而應(yīng)將“犯罪”概念和犯罪構(gòu)成模塊作為同一部分內(nèi)容來構(gòu)建理論體系。
二、犯罪構(gòu)成模型的分類
犯罪構(gòu)成是刑法規(guī)定的、決定某一種行為社會危害性及其程度而為構(gòu)成犯罪所必需的各種要件的有機整體。在前文里，筆者認為，犯罪構(gòu)成是由分則構(gòu)成模塊、總則明確構(gòu)成模塊和一定社會危害性模塊組成的有機整體。為了便于爭論，筆者將這一犯罪構(gòu)成理論稱為“犯罪構(gòu)成三模塊說”（簡稱“三模塊說”）
我國傳統(tǒng)的犯罪構(gòu)成理論是“四要件說”，一些學(xué)者在批判傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成理論時，提出了“二要件說”、“三要件說”，這些學(xué)說和前文所述的“三模塊說”所提的犯罪構(gòu)成模型，其實上是學(xué)者們根據(jù)刑法分則和總則規(guī)定的不同范圍所劃定的犯罪構(gòu)成范圍，或者說它們是前述犯罪三大構(gòu)成模塊或其模塊的構(gòu)成要素以不同方式組合而形成的犯罪構(gòu)成模型。
通過分析，筆者認為，我國刑法學(xué)界在理論上已提到的犯罪構(gòu)成模型和客觀上存在的犯罪構(gòu)成模型可以按以下兩種方法分類：
（一）以犯罪構(gòu)成模塊組合方式的不同來劃分的犯罪構(gòu)成模型
這種分類方法是根據(jù)前述犯罪三大構(gòu)成模塊的組合不同來劃分犯罪構(gòu)成模型的。以這種方法劃分的犯罪構(gòu)成模型可有三種：
1. 分則構(gòu)成模型：
該模型是前述犯罪三大構(gòu)成模塊的第一大模塊“分則構(gòu)成模塊”具體化后形成的模型，該模型是以分則罪狀為基礎(chǔ)分解出來的構(gòu)成模型。它主要包括以下幾種模型：
�。�1）僅具客觀要件的模型。例如：《刑法》第354條規(guī)定的容留他人吸食、注射毒品罪。
�。�2）僅具客觀、主觀要件的模型。例如，《刑法》第232條規(guī)定的故意殺人罪。
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