[ 劉海亮 ]——(2002-5-31) / 已閱85938次
論合同成立與生效
山東力維律師事務(wù)所 劉海亮
合同的成立與生效，是合同法律制度中兩種不同的制度�！逗贤ā穼�(duì)此做了一些規(guī)定。但在實(shí)踐中常常會(huì)將合同的成立與生效、不成立與不生效及無(wú)效相混淆。因此認(rèn)識(shí)和掌握合同成立與生效的概念、構(gòu)成要件及其聯(lián)系與區(qū)別，對(duì)于我們正確認(rèn)定合同法律關(guān)系及合同效力具有十分重要的意義。
所謂合同的成立，是指當(dāng)事人經(jīng)由要約、承諾，就合同的主要條款達(dá)成合意，即雙方當(dāng)事人意思表示一致而建立了合同關(guān)系，表明了合同訂立過(guò)程的完結(jié)。由于合同是雙方或多方之間發(fā)生的法律行為，單方法律行為不能構(gòu)成合同。這就意味著，成立一份合同，其主體必須是兩個(gè)或兩個(gè)以上，其意思表示必須一致合意。合同訂立的過(guò)程就是當(dāng)事人雙方使其意思表示趨于一致的過(guò)程。這一過(guò)程在《合同法》中規(guī)定為要約、承諾。因此，合同的成立必須有雙方或多方當(dāng)事人對(duì)合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬等內(nèi)容協(xié)商一致，即達(dá)成合意。
所謂合同的生效，是指已經(jīng)成立的合同在當(dāng)事人之間產(chǎn)生一定的法律拘束力。因?yàn)楹贤闪⒉⒕邆湟欢ǖ囊蟊隳墚a(chǎn)生一定的法律效力。但這種法律效力并不是指合同能夠像法律那樣產(chǎn)生約束力，而是指符合法定生效要件的合同，便可以受到法律的保護(hù)，并能夠產(chǎn)生合同當(dāng)事人所預(yù)期的法律后果。如果一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)，另一方當(dāng)事人則可以依靠國(guó)家強(qiáng)制力強(qiáng)制當(dāng)事人履行合同并承擔(dān)違約責(zé)任。這里強(qiáng)調(diào)的是合同對(duì)當(dāng)事人的拘束性。
在大多數(shù)情況下，合同成立時(shí)即具備了生效的要件，因而其成立和生效時(shí)間是一致的�！逗贤ā返谒氖臈l第一款規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效�！�
但是合同成立并不等于合同生效。《合同法》第一次將合同的成立與生效區(qū)分開(kāi)來(lái)。這主要體現(xiàn)該在《合同法》第四十四條、第四十五條、和第四十六條規(guī)定的內(nèi)容中。結(jié)合《合同法》及其他法律的相關(guān)規(guī)定，可以對(duì)合同的成立與生效作如下區(qū)分：
一、合同的成立與生效體現(xiàn)的意志不同。
合同是當(dāng)事人之間達(dá)成的合意。但合同成立后，能否產(chǎn)生效力，能否產(chǎn)生當(dāng)事人所預(yù)期的法律后果，并不是當(dāng)事人意志所能決定的，它取決于國(guó)家法律對(duì)該合同的態(tài)度和評(píng)價(jià)。這就是說(shuō)，即使合同已經(jīng)成立，如果不符合法律法規(guī)規(guī)定的生效要件，仍然不能產(chǎn)生法律效力。所以，合同成立體現(xiàn)了合同自由的原則，體現(xiàn)了當(dāng)事人的意志，而合同是否生效，則體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)合同所作的肯定或否定的評(píng)價(jià)，反映了國(guó)家對(duì)合同關(guān)系的干預(yù)。（1）
二、合同的成立與合同的生效，反映的內(nèi)容不同。
合同的成立與生效是兩個(gè)不同性質(zhì)、不同范疇的問(wèn)題。合同的成立屬于合同的訂立范疇，解決的是合同是否存在的事實(shí)問(wèn)題，屬于對(duì)合同的事實(shí)上的判斷。而合同的生效屬于合同的效力范疇，解決的是已經(jīng)存在的合同是否符合法律規(guī)定，是否具有法律效力的問(wèn)題。合同生效屬于法律上的判斷。合同成立是判斷合同生效的前提，合同只有在成立以后，才談得上生效問(wèn)題。也就是說(shuō)，合同成立后，只有符合生效條件的合同，才能受到法律保護(hù)。而不符合生效條件的合同，盡管其已經(jīng)成立，并且也可能反映著當(dāng)事人之間事實(shí)上發(fā)生了一定的經(jīng)濟(jì)往來(lái)關(guān)系，但這種合同及其反映的經(jīng)濟(jì)往來(lái)關(guān)系不僅得不到法律的保護(hù)，有時(shí)還要受到法律的制裁。
三、二者的構(gòu)成要件不同。
合同的成立，是訂約當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成合意，即合同因承諾生效而成立，故合同成立的條件一般就是承諾生效的條件�！逗贤ā返诎藯l規(guī)定：“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力�！痹谶@里，合同“成立”的前提件是“依法”，說(shuō)明合同的成立應(yīng)當(dāng)具有法定的構(gòu)成要件。聯(lián)系《合同法》第二章“合同的訂立”關(guān)于合同的訂立，包括合同的主體資格、合同的形式、合同的內(nèi)容、合同的訂立過(guò)程等的規(guī)定，可以看出合同成立的要件一般包括：
第一，合同的主體須有一方或多方當(dāng)事人；僅有一方當(dāng)事人是不可能產(chǎn)生合意的，因而不可能成立合同。第二，合同的內(nèi)容必須具備合同的必備條款。第三，合同的訂立程序須經(jīng)過(guò)要約、承諾兩個(gè)階段，并達(dá)成合意，這是合同成立的根本要件，也是合同成立的實(shí)質(zhì)要件。另外要式合同須依合同方式，實(shí)踐合同須交付合同標(biāo)的，合同才告成立。
合同生效的條件是判斷合同是否具有法律效力的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)合同生效的構(gòu)成要件，《合同法》并沒(méi)有做出明確的規(guī)定。但從邏輯上看，合同只有成立，才能考察其是否有效，合同成立是合同生效的前提。因此，合同成立的要件也可以看成合同生效的要件。除此之外，根據(jù)《民法通則》第五十五條關(guān)于民事法律行為生效要件的規(guī)定精神，合同生效的要件還應(yīng)當(dāng)包括：1、行為人具有相應(yīng)的民事行為能力。2、意思表示真實(shí)。3、不違反法律或社會(huì)公共利益。這些規(guī)定也就是合同生效的一般要件，亦稱實(shí)質(zhì)要件。
有些合同，還須具備特殊要件方能生效。這些合同主要包括兩種情形：一是附條件和附期限的合同。即當(dāng)事人根據(jù)《合同法》第四十五條、第四十六條的規(guī)定：“附生效條件的合同，自條件成就時(shí)生效�！薄案缴谙薜暮贤�，自期限屆至?xí)r生效�！彼喠⒌暮贤�，在所附條件成就時(shí)或所附生效時(shí)間到來(lái)時(shí)，合同才能生效：二是有些合同必須具備法律所要求的形式�！睹穹ㄍ▌t》第五十六條規(guī)定：“民事法律行為可以采用書(shū)面形式、口頭形式或者其他形式。法律規(guī)定用特殊形式的，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定�！薄逗贤ā返谒氖臈l第三款所規(guī)定的：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定�！奔匆勒辗尚姓ㄒ�(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效時(shí)，在辦理了批準(zhǔn)、登記等手續(xù)后，合同才能生效。
四、二者的效力及產(chǎn)生的法律后果不同。
《合同法》第八條規(guī)定：“依法成立的合同，對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更和解除合同。依法成立的合同，受法律保護(hù)�！焙贤闪⒁院�，當(dāng)事人不得對(duì)自己的要約與承諾隨意撤回，合同不成立的后果僅僅表現(xiàn)為當(dāng)事人之間的民事賠償責(zé)任，這種責(zé)任一般表現(xiàn)為締約過(guò)失責(zé)任。也就是說(shuō)，合同不成立只能產(chǎn)生民事責(zé)任而不能產(chǎn)生其他法律責(zé)任。雖然合同生效以后當(dāng)事人也必須按照合同的約定履行，這一點(diǎn)與合同成立的效力是一致的，且多數(shù)合同成立的時(shí)間就是生效的時(shí)間。但對(duì)于已成立但未生效的合同來(lái)說(shuō)，其結(jié)果可能有多種：有的因依法批準(zhǔn)登記或條件成就、期限屆至而生效、因危害國(guó)家和社會(huì)公共利益而無(wú)效、也有的屬于效力待定合同、可變更、可撤銷(xiāo)合同等等。其中，無(wú)效合同自始就沒(méi)有法律上的約束力，當(dāng)事人必須停止履行。如合同的無(wú)效是由于違反了國(guó)家的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效，有過(guò)失的當(dāng)事人除了要承擔(dān)一定的民事責(zé)任以外，還有可能產(chǎn)生行政或刑事上的責(zé)任。當(dāng)事人惡意串通，損害國(guó)家、集體或者第三人的利益，因此獲得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)收歸國(guó)家所有或者返還集體、第三人。
五、合同成立與生效適用的法律與處理原則不同。
對(duì)合同是否成立，應(yīng)當(dāng)主要適用《合同法》第二章關(guān)于“合同的訂立”，要約與承諾的有關(guān)規(guī)定，以及證據(jù)法關(guān)于證明責(zé)任的規(guī)定。這樣就可以將一些不符合成立條件而可能導(dǎo)致無(wú)效的合同，如僅僅某些條款不具備或不明確的合同，可通過(guò)推測(cè)、探究當(dāng)事人的真實(shí)意思而將其補(bǔ)缺，尊重當(dāng)事人的意志，通過(guò)解釋合同將當(dāng)事人的真實(shí)意愿表現(xiàn)出來(lái)，從而減少無(wú)效合同的產(chǎn)生，減少財(cái)產(chǎn)的損失和浪費(fèi)，充分鼓勵(lì)交易（1）。而對(duì)合同是否有效的糾紛，則應(yīng)當(dāng)適用《合同法》第三章關(guān)于合同效力的有關(guān)規(guī)定。因?yàn)楹贤男Яw現(xiàn)了國(guó)家對(duì)合同的評(píng)價(jià)和干預(yù)，對(duì)于合同是否有效，就不能通過(guò)對(duì)合同當(dāng)事人的意思的探究來(lái)加以認(rèn)定。在此情況下，因無(wú)效合同內(nèi)容或形式具有違法性，違反了法律的強(qiáng)制性規(guī)定或危害國(guó)家、集體第三人的利益，處理時(shí)就不能推測(cè)、探究當(dāng)事人的真實(shí)意思而將其補(bǔ)缺并促成其生效，只能依據(jù)合同的生效制度確認(rèn)合同無(wú)效。
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（1）房紹坤、郭明瑞、唐廣良：《民商法原理》（三）《債權(quán)法 侵權(quán)行為法 繼承法》，第232頁(yè)
（2） 參見(jiàn)王利明、崔建遠(yuǎn)：《合同法新論·總則》，第315頁(yè)
