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司考題庫　|　全部單項(xiàng)選擇題　|　全部多項(xiàng)選擇題　|　全部不定項(xiàng)選擇題


多項(xiàng)選擇題�。款}給四個(gè)選項(xiàng)，選項(xiàng)中有兩個(gè)或兩個(gè)以上答案是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

4405．依《證券法》，公開發(fā)行證券的審批機(jī)構(gòu)是( )。 A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．省級證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院授權(quán)的部門
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　　(2003-8-19上傳)


4404．SW上市公司已發(fā)行股份100萬股。以下是證券交易所發(fā)生的四起買賣SW股票的事件，其中哪些違反了證券法的規(guī)定?( ) A．甲于6月8日10時(shí)，在持有該股票3萬股的情況下，購進(jìn)1萬股。同日15時(shí)，再次購進(jìn)5000股 B．乙于6月8日11時(shí)，在持有該股票3．5萬股的情況下，購進(jìn)1．5萬股。次日9時(shí)，賣出1萬股 C．丙于6月8日14時(shí)，在持有該股票4萬股的情況下，購進(jìn)1萬股。6月10日16時(shí)，購進(jìn)5000股 D．丁于6月8日15時(shí)，在持有該股票2．5萬股的情況下，購進(jìn)1．5萬股。次日14時(shí)，賣出1萬股
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4403．下列關(guān)于上市公司股票暫停上市的意見，哪些不符合我國法律的規(guī)定?( ) A．上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載，構(gòu)成股票暫停上市的原因 B．上市公司最近2年連續(xù)虧損的，應(yīng)當(dāng)暫停其股票上市 C．決定公司股票暫停上市的機(jī)構(gòu)只能是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D。證券交易所經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)，可以決定公司股票暫停上市
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4402．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)是( )。 A．向發(fā)行人提供證券持有人名冊及相關(guān)資料 B．確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)和提供登記資料 C．保證證券登記過戶的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 D．及時(shí)向證券交易所報(bào)告
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4401．利用內(nèi)幕信息買賣證券，須承擔(dān)的法律責(zé)任是( )。 A．責(zé)令依法處理非法獲得的證券 B。沒收違法所得 C．處違法所得1倍至5倍或非法買賣的證券等值以下的罰款 D．從輕處罰進(jìn)行內(nèi)幕交易的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
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4400．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依法采取以下措施( )。 A．調(diào)查取證 B．詢問 C．查閱、復(fù)制和封存 D．查詢賬戶和申請司法機(jī)關(guān)凍結(jié)
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4399．下列關(guān)于股票和債券的表述中，哪些是正確的?( ) A．股票和債券都屬于投資證券 B．法律對股票的發(fā)行條件與債券的發(fā)行條件有不同的要求 C．有限責(zé)任公司和股份有限公司都可以發(fā)行股票和債券 D．股票和債券都屬于有價(jià)證券
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4398．下列有關(guān)上市公司要約收購的表述，正確的是( )。 A．收購要約期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75％以上的，其余持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購 B．收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日 C．通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30％以上時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購要約。但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外 D．在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人撤回其收購要約的，必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)獲準(zhǔn)后并公告
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4379．根據(jù)《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，有關(guān)商業(yè)銀行接管的表述，正確的是( 、)。 A．接管期限最長不得超過2年 B．商業(yè)銀行已經(jīng)或可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人的利益時(shí)，中國人民銀行可以自行或者決定其他商業(yè)銀行對其實(shí)行接管 C．被接管的商業(yè)銀行的債權(quán)債務(wù)由中國人民銀行概括承受 D．自接管開始之日起，由接管組織代替商業(yè)銀行行使商業(yè)銀行的經(jīng)營管理權(quán)力
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4378．商業(yè)銀行有下列哪些情形，情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，中國人民銀行可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證?( ) A．向境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)投資 B．提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表的 C．未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行金融債券或者到境外借款的 D．利用拆入資金發(fā)放固定資產(chǎn)貸款的
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4377．依據(jù)《商業(yè)銀行法》，下列哪些表述是不正確的?( ) A．商業(yè)銀行的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本 B．設(shè)立城市合作銀行的注冊資本最低限額為1／乙元人民幣 C．商業(yè)銀行可自主決定在境內(nèi)地點(diǎn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行自取得營業(yè)執(zhí)照之日起3個(gè)月無正當(dāng)理由未開業(yè)的，人民銀行吊銷其經(jīng)營許可證
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4376．為了保護(hù)存款人的利益， 《商業(yè)銀行法》對存款人給予了特別的保護(hù)。這體現(xiàn)在 ( )。 A．存款自愿、取款自由 B．商業(yè)銀行在任何情況下都有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人查詢 C．商業(yè)銀行向中國人民銀行交存存款準(zhǔn)備金 D．商業(yè)銀行留足備付金
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