中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法

（2006年10月20日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第192次主席辦公會(huì)議審議通過，根據(jù)2012年10月19日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂）


第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。
本辦法所稱證券公司高級(jí)管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員。
　　第三條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。
　　證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際行使職責(zé)。
　　第四條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
　　第五條 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)。
　　第六條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行自律管理。

第二章 任職資格條件
第一節(jié) 基本條件

第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：
　�。ㄒ唬�《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
　　（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
　　（三）自被中國證監(jiān)會(huì)撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
　　第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
　�。ㄒ唬┱�直誠實(shí)，品行良好；
　�。ǘ�）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

第二節(jié) 董事、監(jiān)事的任職資格條件

第九條 取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
　　（一）從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上；
　�。ǘ�）具有大專以上學(xué)歷。
　　第十條 取得獨(dú)立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
　�。ㄒ唬�從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上；
　　（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；
（三）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。
　　第十一條 獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。
　　下列人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：
　�。ㄒ唬┰谧C券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；
　　（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；
　�。ㄈ�）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；
　�。ㄋ模�為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
　�。ㄎ澹┳罱�1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員；
　　（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；
（七）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
　　第十二條 取得董事長、副董事長和監(jiān)事會(huì)主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
　�。ㄒ唬�從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；
　�。ㄈ�）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第三節(jié) 高管人員的任職資格條件

第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
　　（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上；
　�。ǘ�）具有證券從業(yè)資格；
　�。ㄈ�）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；
（四）曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；
　�。ㄎ澹┩ㄟ^中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。

第四節(jié) 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格條件

第十四條 取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟(jì)工作5年以上；
（二）具有證券從業(yè)資格；
（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

第五節(jié) 其他規(guī)定

第十五條 證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
　　第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。
　　第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)證券公司董事長、副董事長、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格的，學(xué)歷要求可以放寬至大專。
　　第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會(huì)計(jì)、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)工作的年限可以適當(dāng)放寬。
　　第十九條 在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

第三章 申請(qǐng)與核準(zhǔn)
第一節(jié) 申請(qǐng)與受理

第二十條 申請(qǐng)董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向證券公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人向其住所地派出機(jī)構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)表；
　�。ǘ�）2名推薦人的書面推薦意見；
　�。ㄈ�）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；
　�。ㄋ模┵Y質(zhì)測(cè)試合格證明；
　�。ㄎ澹┳罱�3年曾任職單位鑒定意見；
　�。�六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；
　　（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；
　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
　　申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交證券從業(yè)資格證書。
　　第二十一條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員。
　　申請(qǐng)人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請(qǐng)人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請(qǐng)人或擬任人曾任職的境外證券類機(jī)構(gòu)的高管人員。
　　推薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對(duì)其個(gè)人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。
推薦人每個(gè)自然年度最多只能推薦3人申請(qǐng)證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席或經(jīng)理層人員的任職資格。
　　第二十二條 申請(qǐng)除董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)表；
　　（二）證券公司或股東單位的推薦意見；
　�。ㄈ�）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；
　�。ㄋ模┳罱�3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見；
　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
　　第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨(dú)立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：
　�。ㄒ唬�擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；
　　（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；
　　（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；
　�。ㄋ模�擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；
　�。ㄎ澹�擬任人是否有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)。
　　第二十四條 申請(qǐng)獨(dú)立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會(huì)計(jì)工作經(jīng)歷的證明，以及擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。聲明應(yīng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。
　　第二十五條 已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提交以下申請(qǐng)材料：
　　（一）申請(qǐng)表；
　�。ǘ�）原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告；
　�。ㄈ�）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
第二十六條 申請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)表；
　�。ǘ�）證券公司的推薦意見；
　　（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；
（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；
　�。ㄎ澹┳罱�3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；
　�。�六）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
　　第二十七條 申請(qǐng)人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
　　第二十八條 申請(qǐng)人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請(qǐng)人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。
　　第二十九條 派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人提出的任職資格申請(qǐng)作出處理。

第二節(jié) 審查與核準(zhǔn)

第三十條 派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)申請(qǐng)人或擬任人進(jìn)行考察、談話。
　　第三十一條 申請(qǐng)人或擬任人有下列情形之一的，派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：
　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；
　　（二）申請(qǐng)人依法終止的；
　�。ㄈ�）申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的；
　�。ㄋ模┥暾�(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋的；
　�。ㄎ澹┥暾�(qǐng)人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；
　�。�六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；
　�。ㄆ撸┥暾�(qǐng)人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查的；
　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
　　第三十二條 派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第三節(jié) 任職

第三十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動(dòng)失效。
第三十四條 證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料：
　�。ㄒ唬┤温殹⒚饴殯Q定文件；
　�。ǘ�）相關(guān)會(huì)議的決議；
　�。ㄈ�）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；
　�。ㄋ模┫嚓P(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；
　�。ㄎ澹└吖苋藛T職責(zé)范圍的說明；
　�。�六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　第三十五條 證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。
　　第三十六條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的50%。
　　第三十七條 證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動(dòng)。
證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。
證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十八條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
　　第三十九條 證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。
有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：
（一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；
（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。
第四十條 證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

第四章 監(jiān)督管理

第四十一條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。
　　第四十二條 高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項(xiàng)及時(shí)告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的合法權(quán)益。
　　第四十四條 禁止證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人從事下列行為：
　�。ㄒ唬├�用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；
　�。ǘ�）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；
　�。ㄈ�）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；
　�。ㄋ模┮钥蛻糍Y產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。
　　第四十五條 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。
上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表。
　　第四十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格而不在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格。
第四十七條 中國證監(jiān)會(huì)建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。
　　中國證監(jiān)會(huì)將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。
　　第四十八條 取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
　　取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
　　第四十九條 證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。
代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。
　　第五十條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案偵查的，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。
　　第五十一條 有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：
　　（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定；
　�。ǘ�）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；
　�。ㄋ模┳C券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；
　�。ㄎ澹┻`反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；
　�。�六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；
　�。ㄆ撸┻`反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；
　�。ò耍┳院炇鹜扑]意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；
　�。ň牛┧�出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；
　�。ㄊ�）對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；
　�。ㄊ�一）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；
（十二）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
　　第五十二條 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以限制公司向董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人支付報(bào)酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
　　董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人被暫停職務(wù)期間，不得離職。
　　第五十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
　�。ㄒ唬┫蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；
（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；
　　（三）擅離職守；
　�。ㄋ模�1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；
　　（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；
　　（六）累計(jì)3次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
　　（七）累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
第五十四條 自被中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
　　第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。
分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。
　　第五十六條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。
　　第五十七條 法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。
　　第五十八條 法定代表人、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

第五章 法律責(zé)任

第五十九條 證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
　　第六十條 申請(qǐng)人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。
　　第六十一條 申請(qǐng)人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。
　　第六十二條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。
　　第六十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰：
（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；
　�。ǘ�）對(duì)中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；
　�。ㄈ�）證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

第六章 附 則

第六十四條 本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的分公司、證券營業(yè)部以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的人員。
　　第六十五條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。
　　在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作。
　　第六十六條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計(jì)算，不含法定節(jié)假日。
　　第六十七條 本辦法自2006年12月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字〔1998〕46號(hào)）、《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第24號(hào)）同時(shí)廢止。