國家知識產(chǎn)權(quán)局 教育部 科學技術(shù)部等

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進一步加強職務發(fā)明人合法權(quán)益保護促進知識產(chǎn)權(quán)運用實施的若干意見》的通知

國知發(fā)法字〔2012〕122號



各省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)局、教育廳（局）、科學技術(shù)廳（局）、工業(yè)和信息化廳（局）、財政廳（局）、人力資源社會保障廳（局）、農(nóng)業(yè)廳（局）、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家稅務局、地方稅務局、工商行政管理局、版權(quán)局、林業(yè)局，各有關(guān)單位：
　　根據(jù)《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》，經(jīng)中央人才工作協(xié)調(diào)小組審議通過，現(xiàn)將《關(guān)于進一步加強職務發(fā)明人合法權(quán)益保護 促進知識產(chǎn)權(quán)運用實施的若干意見》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
　　特此通知。


知識產(chǎn)權(quán)局 教育部 科技部
工業(yè)和信息化部 財政部 人力資源社會保障部
農(nóng)業(yè)部 國資委 稅務總局
工商總局 版權(quán)局 林業(yè)局
中國人民解放軍總裝備部

2012年11月26日





關(guān)于進一步加強職務發(fā)明人合法權(quán)益保護促進知識產(chǎn)權(quán)運用實施的若干意見


　　　　
為貫徹落實《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》（以下簡稱《人才發(fā)展規(guī)劃綱要》），保護職務發(fā)明人合法權(quán)益，充分發(fā)揮創(chuàng)新型科技人才的作用，建設(shè)創(chuàng)新型國家和人才強國，現(xiàn)提出以下意見。
　　一、充分認識加強職務發(fā)明人合法權(quán)益保護的重要意義
　　改革開放以來，我國建立和完善了職務發(fā)明人權(quán)益保護制度，職務發(fā)明人從事知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用及實施的積極性和主動性不斷提高，職務發(fā)明創(chuàng)造在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中作用日益突出。但從總體看，職務發(fā)明人權(quán)益保護工作仍有待進一步改進和加強，主要體現(xiàn)在：相關(guān)立法和制度仍有待落實和完善；對保護職務發(fā)明人合法權(quán)益的重要性認識還不到位，侵害職務發(fā)明人合法權(quán)益的現(xiàn)象時有發(fā)生；對職務發(fā)明人的激勵還需要進一步加大力度。
　　為此，《人才發(fā)展規(guī)劃綱要》提出，要保護科技成果創(chuàng)造者的合法權(quán)益。廣大職務發(fā)明人是科技創(chuàng)新人才的重要力量，保護科技成果創(chuàng)造者合法權(quán)益的突出重點在于進一步加強職務發(fā)明人合法權(quán)益的保護工作,促進知識產(chǎn)權(quán)的運用與實施。同時，實施人才強國戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，需要健全和完善有利于職務發(fā)明及其知識產(chǎn)權(quán)運用與實施的激勵機制和權(quán)益分配機制，進一步加強對職務發(fā)明人合法權(quán)益的有效保護，營造有利于人才成長和發(fā)揮作用的社會氛圍和法律政策環(huán)境，為創(chuàng)新型國家建設(shè)和經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展提供更雄厚的人才保障。
　　二、加強職務發(fā)明人合法權(quán)益保護的總體要求
　　加強對職務發(fā)明人權(quán)益保護工作的指導、支持和宣傳。地方各級人民政府和有關(guān)部門要結(jié)合本地區(qū)和本部門的實際情況，積極采取有效措施，加強對企事業(yè)單位和軍隊單位開展職務發(fā)明人合法權(quán)益保護工作的指導和督查，支持企事業(yè)單位和軍隊單位依法建立和完善職務發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)管理制度；引導扶持企事業(yè)單位和軍隊單位提高知識產(chǎn)權(quán)運用和保護能力，采取可行方式加快實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟價值，為及時實現(xiàn)職務發(fā)明人的合法權(quán)益提供物質(zhì)保障；加大職務發(fā)明人權(quán)益保護制度的宣傳普及力度，培育和營造尊重人才、崇尚創(chuàng)新的社會環(huán)境。
　　認真執(zhí)行法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保職務發(fā)明人的權(quán)益落到實處。企事業(yè)單位和軍隊單位要在符合國家相關(guān)法律法規(guī)和政策的前提下，完善與職務發(fā)明相關(guān)的內(nèi)部規(guī)章制度，做到機制透明、程序順暢、責任清晰、獎酬合理；認真落實《專利法》、《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)中有關(guān)職務發(fā)明的規(guī)定，合法合理地確定單位內(nèi)發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，保障職務發(fā)明人署名權(quán)和獲得獎勵、報酬的權(quán)利，充分發(fā)揮職務發(fā)明人在知識產(chǎn)權(quán)運用實施方面的能動作用；妥善預防和及時化解與職務發(fā)明人權(quán)益相關(guān)的爭議和矛盾，營造心情舒暢、踴躍創(chuàng)新、奮發(fā)進取的和諧氛圍，做到人盡其才、才盡其用。
　　三、建立健全規(guī)章制度，明確責任、權(quán)利與義務
　 （一）建立發(fā)明創(chuàng)造報告制度。國有企事業(yè)單位和軍隊單位應當建立發(fā)明創(chuàng)造報告制度，明確研發(fā)過程中尤其是形成發(fā)明創(chuàng)造后單位與發(fā)明人之間的權(quán)利、義務與責任，及時確定發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸屬。國有企事業(yè)單位和軍隊單位可以根據(jù)本單位的具體情況，明確發(fā)明人應當就其完成的與單位業(yè)務有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造及時向單位報告，并附具該發(fā)明是否為職務發(fā)明的意見；單位收到發(fā)明人的報告后，應當及時確認并告知發(fā)明人該發(fā)明是否為職務發(fā)明，以及采取何種方式對該發(fā)明進行知識產(chǎn)權(quán)保護。
　 （二）建立職務發(fā)明相關(guān)管理制度。國有企事業(yè)單位和軍隊單位應當建立職務發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，設(shè)立專門機構(gòu)或者指定專門人員負責知識產(chǎn)權(quán)管理工作。建立健全單位內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理檔案，對于經(jīng)確認的職務發(fā)明應當進行綜合評價，決定是否申請專利或者采取其他知識產(chǎn)權(quán)保護措施，并積極維護知識產(chǎn)權(quán)的有效性。對于經(jīng)綜合評價決定放棄的專利權(quán)或者其他知識產(chǎn)權(quán)，應當在放棄之前告知發(fā)明人。
　 （三）建立和完善職務發(fā)明獎勵和報酬制度。國有企事業(yè)單位和軍隊單位應當依法建立和完善職務發(fā)明的獎勵和報酬規(guī)章制度，遵循精神激勵和物質(zhì)獎勵相結(jié)合的原則，明確職務發(fā)明獎勵、報酬的條件、程序、方式和數(shù)額。單位與發(fā)明人約定獎勵、報酬的數(shù)額或者方式的，應當切實履行承諾。單位在制定職務發(fā)明的獎勵和報酬規(guī)章制度時，應當充分聽取和吸納研發(fā)人員的意見和建議。
　　四、依法保護職務發(fā)明人的合法權(quán)益，鼓勵職務發(fā)明人參與職務發(fā)明及其知識產(chǎn)權(quán)的運用與實施
　 （四）鼓勵單位與發(fā)明人約定發(fā)明創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。對于利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，單位可以與發(fā)明人約定由雙方共同申請和享有專利權(quán)或者相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，或者由發(fā)明人申請并享有專利權(quán)或者相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、單位享有免費實施權(quán)。發(fā)明創(chuàng)造獲得知識產(chǎn)權(quán)后，單位和發(fā)明人按照約定行使權(quán)利、履行義務。
　 （五）支持職務發(fā)明人受讓單位擬放棄的知識產(chǎn)權(quán)。國家設(shè)立的高等院校、科研院所擬放棄其享有的專利權(quán)或者其他相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的，應當在放棄前一個月內(nèi)通知職務發(fā)明人。職務發(fā)明人愿意受讓的，可以通過與單位協(xié)商，有償或者無償獲得該專利權(quán)或者相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。單位應當積極協(xié)助辦理權(quán)利轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
　 （六）鼓勵職務發(fā)明人積極參與知識產(chǎn)權(quán)的運用與實施。國家設(shè)立的高等院校、科研院所就職務發(fā)明獲得知識產(chǎn)權(quán)后，無正當理由兩年內(nèi)未能運用實施的，職務發(fā)明人經(jīng)與單位協(xié)商約定可以自行運用實施。職務發(fā)明人因此獲得的收益，應當按照約定以適當比例返還單位。
　 （七）保障職務發(fā)明人在專利文件以及各類相關(guān)文件中的署名權(quán)。署名權(quán)是發(fā)明人的精神權(quán)利，受法律保護。只有對職務發(fā)明的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人員才享有在專利文件以及各類相關(guān)文件上的署名權(quán)。未對職務發(fā)明的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻，只負責組織工作的人員、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人員或者從事其他輔助工作的人員，不應作為發(fā)明人署名。
　 （八）提高職務發(fā)明的報酬比例。在未與職務發(fā)明人約定也未在單位規(guī)章制度中規(guī)定報酬的情形下，國有企事業(yè)單位和軍隊單位自行實施其發(fā)明專利權(quán)的，給予全體職務發(fā)明人的報酬總額不低于實施該發(fā)明專利的營業(yè)利潤的3%；轉(zhuǎn)讓、許可他人實施發(fā)明專利權(quán)或者以發(fā)明專利權(quán)出資入股的，給予全體職務發(fā)明人的報酬總額不低于轉(zhuǎn)讓費、許可費或者出資比例的20%。國有企事業(yè)單位和軍隊單位擁有的其他知識產(chǎn)權(quán)可以參照上述比例辦理。
　 （九）合理確定職務發(fā)明的報酬數(shù)額。單位應當建立職務發(fā)明的報酬核算機制。在核算報酬數(shù)額時，應當考慮每項職務發(fā)明對整個產(chǎn)品或者工藝經(jīng)濟效益的貢獻，以及每位職務發(fā)明人對每項職務發(fā)明的貢獻等因素。因單位經(jīng)營策略或者發(fā)展模式的需要而低價、無償轉(zhuǎn)讓或者許可他人實施職務發(fā)明專利或者相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)時，應當參照相關(guān)技術(shù)的市場價格，合理確定對職務發(fā)明人的報酬數(shù)額。
　 （十）及時給予職務發(fā)明人獎勵和報酬。除與職務發(fā)明人另有約定的以外，單位應當在公告授予專利權(quán)或者其他相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)之日起三個月內(nèi)發(fā)放獎金；單位許可他人實施或者轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的，應當在許可費、轉(zhuǎn)讓費到賬后三個月內(nèi)支付報酬；單位自行實施專利或者其他相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)且以現(xiàn)金形式逐年支付報酬的，應當在每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)支付報酬。以股權(quán)形式支付報酬的，應當按法律法規(guī)和單位規(guī)章制度的規(guī)定予以分紅。單位應當在自行實施知識產(chǎn)權(quán)之日或者許可合同、轉(zhuǎn)讓合同生效之日起的合理期限內(nèi)，將自行實施、許可他人實施或者轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)等有關(guān)情況通報給相關(guān)的職務發(fā)明人。
　 （十一）保障特定情形下職務發(fā)明人獲得獎勵和報酬的權(quán)利。職務發(fā)明人與原單位解除或者終止勞動關(guān)系或者人事關(guān)系后，除與原單位另有約定外，其從原單位獲得獎勵和報酬的權(quán)利不變;職務發(fā)明人逝世的，其獲得獎金和報酬的權(quán)利由繼承人繼承。
　　五、完善保護職務發(fā)明人權(quán)益的政策措施，強化對職務發(fā)明人權(quán)益保護工作的督導
　 （十二）落實和完善職務發(fā)明人獲得獎金和報酬的財政稅收優(yōu)惠政策。企業(yè)給予職務發(fā)明人的獎金和報酬列入成本，事業(yè)單位和軍隊單位給予職務發(fā)明人的獎金和報酬按國家有關(guān)規(guī)定列支。對職務發(fā)明人的獎金和報酬按照國家稅法的相關(guān)規(guī)定實行優(yōu)惠，充分調(diào)動職務發(fā)明人從事職務發(fā)明創(chuàng)造及運用實施的積極性、主動性和創(chuàng)造性。
　 （十三）將與職務發(fā)明知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)要素納入考評范圍。鼓勵高等院校、科研院所在評定職稱、晉職晉級時，將科研人員從事知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用及實施的情況納入考評范圍，同等條件下予以優(yōu)先考慮。
　 （十四）將對職務發(fā)明人權(quán)益的保護情況納入考核指標。單位落實職務發(fā)明制度的情況，作為評定知識產(chǎn)權(quán)試點示范單位或者享受專利申請資助政策的重要考評因素予以考慮，并納入對國有企事業(yè)單位領(lǐng)導人員的考核范圍。
　 （十五）建立職務發(fā)明人維權(quán)援助機制。各級地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門和國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門要建立和完善職務發(fā)明人維權(quán)援助機制，指定專門機構(gòu)為單位和職務發(fā)明人提供維權(quán)援助服務。單位與發(fā)明人就發(fā)明創(chuàng)造及其知識產(chǎn)權(quán)歸屬或者職務發(fā)明獎勵和報酬的方式或者數(shù)額進行約定的，可以將有關(guān)協(xié)議向所在地省、自治區(qū)、直轄市知識產(chǎn)權(quán)管理部門或者國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門備案。對于發(fā)生的職務發(fā)明糾紛，各級地方知識產(chǎn)權(quán)管理部門和國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門應當及時依法調(diào)解和處理。
　　各地區(qū)、各部門、各有關(guān)單位應當根據(jù)本意見的原則要求，結(jié)合本地區(qū)、本部門和本單位的實際情況，制定具體的落實辦法和措施。