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  • 關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

    1. 【頒布時間】2013-3-15
    2. 【標題】關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定
    3. 【發(fā)文號】證監(jiān)會公告[2013]19號
    4. 【失效時間】
    5. 【頒布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會
    6. 【法規(guī)來源】http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201303/t20130316_222341.htm

    7. 【法規(guī)全文】

     

    關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

    關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

    中國證券監(jiān)督管理委員會


    關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定


    中國證券監(jiān)督管理委員會公告
    〔2013〕19號



       現(xiàn)對《關(guān)于實施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2011〕28號)進行修改并重新公布,自2013年6月1日起施行。


                                                 

                                           中國證監(jiān)會
                                           2013年3月15日



    附件:《關(guān)于實施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規(guī)定》.doc



    關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定

       
       《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號,以下簡稱《銷售辦法》)已經(jīng)修改和重新公布,并于2013年6月1日起施行。各基金管理公司、基金銷售機構(gòu)和其他基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》等有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動,F(xiàn)就實施《銷售辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下: 一、符合《銷售辦法》規(guī)定條件、擬申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)填寫《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格申請表》,并向其工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊。
       二、本規(guī)定施行以前受理的尚未完成注冊的基金銷售業(yè)務(wù)資格申請,申請注冊機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《銷售辦法》和本規(guī)定補正材料,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《銷售辦法》和本規(guī)定進行審查,并作出注冊或不予注冊的決定。
    三、《銷售辦法》所稱獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員,是指以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員,或者以合伙企業(yè)形式設(shè)立的獨立基金銷售機構(gòu)的執(zhí)行事務(wù)合伙人。
       四、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后1個月內(nèi)更新《基金銷售機構(gòu)基本信息表》。
       五、獨立基金銷售機構(gòu)發(fā)生重大事項變更的,應(yīng)該按照《銷售辦法》的有關(guān)規(guī)定向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
       六、基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照《銷售辦法》第三章的規(guī)定審慎選擇支付機構(gòu),并填寫《基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表》向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
       七、擬從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《銷售辦法》第三章規(guī)定的相應(yīng)條件,并填寫《基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)備案表》向中國證監(jiān)會備案。
       八、基金管理人、基金銷售機構(gòu)等的基金宣傳推介材料,應(yīng)該按照《銷售辦法》第四章的規(guī)定進行備案。
       九、基金銷售業(yè)務(wù)資格申請及相關(guān)事項備案表格可在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站(http://www.csrc.gov.cn/)“在線辦事”欄目下載。各機構(gòu)進行業(yè)務(wù)資格注冊時,應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站完成電子報送,并向其工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送相同內(nèi)容的書面正本材料1份;基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)等在進行上述第四至第八項備案事項時,應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站進行電子報備。
     
     
     
     
     
     

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