中國保險監(jiān)督管理委員會

（一）投資人關(guān)于報送材料的授權(quán)委托書；

（二）主管機(jī)構(gòu)同意其投資的證明材料；

（三）金融機(jī)構(gòu)審慎監(jiān)管指標(biāo)報告；

（四）金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的監(jiān)管意見；

（五）無重大違法違規(guī)記錄的聲明；

（六）中國保監(jiān)會要求出具的其他聲明或者承諾書。

第六十七條 境內(nèi)有限合伙企業(yè)向保險公司投資入股，除提交本辦法第六十三條至第六十六條規(guī)定的有關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）資金來源和合伙人名稱或者姓名、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè)、出資額等背景情況的說明材料；

（二）負(fù)責(zé)執(zhí)行事務(wù)的合伙人關(guān)于資金來源不違反反洗錢有關(guān)規(guī)定的承諾；

（三）合伙人與保險公司其他投資人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。

第六十八條 保險公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提出書面申請，并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）公司股東（大）會通過的增加或者減少注冊資本的決議；

（二）增加或者減少注冊資本的方案和可行性研究報告；

（三）增加或者減少注冊資本后的股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）驗(yàn)資報告和股東出資或者減資證明；

（五）參與增資股東經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財務(wù)會計(jì)報告；

（六）退股股東的名稱、基本情況以及減資金額；

（七）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

保險公司新增股東的，應(yīng)當(dāng)提交本辦法第六十三條至第六十六條規(guī)定的有關(guān)材料。

第六十九條 股東轉(zhuǎn)讓保險公司股權(quán)的，保險公司應(yīng)當(dāng)報中國保監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案，并提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和受讓方經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財務(wù)會計(jì)報告。

受讓方為新增股東的，保險公司還應(yīng)當(dāng)提交本辦法第六十三條至第六十六條規(guī)定的有關(guān)材料。

第七十條 保險公司向中國保監(jiān)會報告股權(quán)被采取訴訟保全或者被強(qiáng)制執(zhí)行時，應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)司法文件。

第七十一條 保險公司向中國保監(jiān)會報告股權(quán)質(zhì)押或者解質(zhì)押時，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）質(zhì)押和解質(zhì)押有關(guān)情況的書面報告；

（二）質(zhì)押或者解質(zhì)押合同；

（三）主債權(quán)債務(wù)合同或者股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；

（四）有關(guān)部門出具的登記文件；

（五）出質(zhì)人與債務(wù)人關(guān)系的說明；

（六）股東關(guān)于質(zhì)押行為符合公司章程和監(jiān)管要求的聲明，并承諾如提供不實(shí)聲明將自愿接受監(jiān)管部門對其所持股權(quán)采取處置措施；

（七）截至報告日股權(quán)質(zhì)押的全部情況；

（八）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

其中，書面報告應(yīng)當(dāng)包括出質(zhì)人、債務(wù)人、質(zhì)權(quán)人基本情況，被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額，債務(wù)人履行債務(wù)的期限，出質(zhì)股權(quán)的數(shù)量，擔(dān)保的范圍，融入資金的用途，資金償還能力以及相關(guān)安排，可能引發(fā)的風(fēng)險以及應(yīng)對措施等內(nèi)容。質(zhì)權(quán)人為非金融企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)說明質(zhì)權(quán)人融出資金的來源，以及質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況。

第七十二條 保險公司向中國保監(jiān)會報告股東更名時，應(yīng)當(dāng)提交股東更名后的營業(yè)執(zhí)照和有關(guān)部門出具的登記文件。



第八章 監(jiān)督管理



第七十三條 中國保監(jiān)會加強(qiáng)對保險公司股東的穿透監(jiān)管和審查，可以對保險公司股東及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人進(jìn)行實(shí)質(zhì)認(rèn)定。

中國保監(jiān)會采取以下措施對保險公司股權(quán)實(shí)施監(jiān)管：

（一）依法對股權(quán)取得或者變更實(shí)施審查；

（二）根據(jù)有關(guān)規(guī)定或者監(jiān)管需要，要求保險公司報告股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)；

（三）要求保險公司在指定媒體披露相關(guān)股權(quán)信息；

（四）委托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)對保險公司提供的財務(wù)報告等資料信息進(jìn)行審查；

（五）與保險公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)情況作出說明；

（六）對股東涉及保險公司股權(quán)的行為進(jìn)行調(diào)查或者公開質(zhì)詢；

（七）要求股東報送審計(jì)報告、經(jīng)營管理信息、股權(quán)信息等材料；

（八）查詢、復(fù)制股東及相關(guān)單位和人員的財務(wù)會計(jì)報表等文件、資料；

（九）對保險公司進(jìn)行檢查，并依法對保險公司和有關(guān)責(zé)任人員實(shí)施行政處罰；

（十）中國保監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

第七十四條 中國保監(jiān)會對保險公司股權(quán)取得或者變更實(shí)施行政許可，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：

（一）申報材料的完備性；

（二）保險公司決策程序的合規(guī)性；

（三）股東資質(zhì)及其投資行為的合規(guī)性；

（四）資金來源的合規(guī)性；

（五）股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（六）中國保監(jiān)會認(rèn)為需要審查的其他內(nèi)容。

申請人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對其申請材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第七十五條 中國保監(jiān)會對保險公司股權(quán)取得或者變更實(shí)施行政許可，可以采取以下方式進(jìn)行審查：

（一）對申報材料進(jìn)行審核；

（二）根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，要求保險公司或者股東提交證明材料；

（三）對保險公司或者相關(guān)股東進(jìn)行監(jiān)管談話、公開問詢；

（四）要求相關(guān)股東逐級披露其股東或者實(shí)際控制人；

（五）根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，要求相關(guān)股東逐級向上聲明關(guān)聯(lián)關(guān)系和資金來源；

（六）向相關(guān)機(jī)構(gòu)查閱有關(guān)賬戶或者了解相關(guān)信息；

（七）實(shí)地走訪股東或者調(diào)查股東經(jīng)營情況等；

（八）中國保監(jiān)會認(rèn)為需要采取的其他審查方式。

第七十六條 在行政許可過程中，投資人、保險公司或者股東有下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以中止審查：

（一）相關(guān)股權(quán)存在權(quán)屬糾紛；

（二）被舉報尚需調(diào)查；

（三）因涉嫌違法違規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案；

（四）被起訴尚未判決；

（五）中國保監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第七十七條 在實(shí)施行政許可或者履行其他監(jiān)管職責(zé)時，中國保監(jiān)會可以要求保險公司或者股東就其提供的有關(guān)資質(zhì)、關(guān)聯(lián)關(guān)系或者入股資金等信息的真實(shí)性作出聲明，并就提供虛假信息或者不實(shí)聲明所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的后果作出承諾。

第七十八條 保險公司或者股東提供虛假材料或者不實(shí)聲明，情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會將依法撤銷行政許可。被撤銷行政許可的投資人，應(yīng)當(dāng)按照入股價格和每股凈資產(chǎn)價格的孰低者退出，承接的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會的相關(guān)要求。

第七十九條 保險公司未遵守本辦法規(guī)定進(jìn)行股權(quán)管理的，中國保監(jiān)會可以調(diào)整該保險公司公司治理評價結(jié)果或者分類監(jiān)管評價類別。

第八十條 中國保監(jiān)會建立保險公司股權(quán)管理不良記錄，并納入保險業(yè)企業(yè)信用信息系統(tǒng)，通過全國信用信息共享平臺與政府機(jī)構(gòu)共享信息。

第八十一條 保險公司及其董事和高級管理人員在股權(quán)管理中弄虛作假、失職瀆職，嚴(yán)重?fù)p害保險公司利益的，中國保監(jiān)會依法對其實(shí)施行政處罰，或者要求保險公司撤換有關(guān)當(dāng)事人。

第八十二條 保險公司股東或者相關(guān)當(dāng)事人違反本辦法規(guī)定的，中國保監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）通報批評并責(zé)令改正；

（二）公開譴責(zé)并向社會披露；

（三）限制其在保險公司的有關(guān)權(quán)利；

（四）依法責(zé)令其轉(zhuǎn)讓或者拍賣其所持股權(quán)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，限制其股東權(quán)利。限期未完成轉(zhuǎn)讓的，由符合中國保監(jiān)會相關(guān)要求的投資人按照評估價格受讓股權(quán)；

（五）限制其在保險業(yè)的投資活動，并向其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報；

（六）依法限制保險公司分紅、發(fā)債、上市等行為；

（七）中國保監(jiān)會可以依法采取的其他措施。

第八十三條 中國保監(jiān)會建立保險公司投資人市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，記錄投資人違法違規(guī)情況，并正式函告保險公司和投資人。中國保監(jiān)會根據(jù)投資人違法違規(guī)情節(jié)，可以限制其五年以上直至終身不得再次投資保險業(yè)。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

第八十四條 中國保監(jiān)會建立會計(jì)師事務(wù)所等第三方中介機(jī)構(gòu)誠信檔案，記載會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。第三方中介機(jī)構(gòu)出具不具有公信力的評估報告或者有其他不誠信行為的，自行為發(fā)生之日起五年內(nèi)中國保監(jiān)會對其再次出具的報告不予認(rèn)可，并向社會公布。



第九章 附 則



第八十五條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)依法登記注冊的中資保險公司。

全部外資股東持股比例占公司注冊資本百分之二十五以上的保險公司，參照適用本辦法有關(guān)規(guī)定。

第八十六條 保險集團(tuán)（控股）公司、保險資產(chǎn)管理公司的股權(quán)管理參照適用本辦法，法律、行政法規(guī)或者中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八十七條 金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八十八條 經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)，參與保險公司風(fēng)險處置的，或者由指定機(jī)構(gòu)承接股權(quán)的，不受本辦法關(guān)于股東資質(zhì)、持股比例、入股資金等規(guī)定的限制。

第八十九條 通過購買上市保險公司股票成為保險公司財務(wù)Ⅰ類股東的，不受本辦法第八條、第十二條、第十三條、第十五條、第五十條、第五十三條第三款、第六十二條、第六十七條、第六十九條的限制。

第九十條 在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的保險公司參照適用本辦法有關(guān)上市保險公司的規(guī)定。

第九十一條 本辦法所稱“以上”“不低于”均含本數(shù)，“不足”“超過”不含本數(shù)。

第九十二條 本辦法所稱“一致行動”，是指投資人通過協(xié)議、其他安排，與其他投資人共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個保險公司表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。

在保險公司相關(guān)股權(quán)變動活動中有一致行動情形的投資人，互為一致行動人。如無相反證據(jù)，投資人有下列情形之一的，為一致行動人：

（一）投資人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時擔(dān)任另一投資人的董事、監(jiān)事或者高級管理人員；

（二）投資人通過銀行以外的其他投資人提供的融資安排取得相關(guān)股權(quán)；

（三）投資人之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；

（四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

投資人認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的，可以向中國保監(jiān)會提供相反證據(jù)。

第九十三條 本辦法由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第九十四條 本辦法自2018年4月10日起施行。中國保監(jiān)會2010年5月4日發(fā)布的《保險公司股權(quán)管理辦法》（保監(jiān)會令2010年第6號）、2014年4月15日發(fā)布的《中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改〈保險公司股權(quán)管理辦法〉的決定》（保監(jiān)會令2014年第4號）、2013年4月9日發(fā)布的《中國保監(jiān)會關(guān)于〈保險公司股權(quán)管理辦法〉第四條有關(guān)問題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2013〕29號）、2013年4月17日發(fā)布的《中國保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范有限合伙式股權(quán)投資企業(yè)投資入股保險公司有關(guān)問題的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2013〕36號）、2014年3月21日發(fā)布的《中國保險監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)〈保險公司收購合并管理辦法〉的通知》（保監(jiān)發(fā)〔2014〕26號）同時廢止。

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