[ 秦永 ]——(2003-6-18) / 已閱39637次
其次，舉證責任的發(fā)生是在案件事實真?zhèn)尾幻�、無法確定時，為法院如何作出裁判所設(shè)定的標準，即誰對該事實負有舉證之義務(wù)以及由此引起的不利訴訟后果判歸誰負擔。12它實際上是一方當事人的主張在得不到另一方當事人的認可或所舉證據(jù)不足以證明當事人主張的真實性時，導致法官在必須作出裁判的要求下，必須作出的要么要求當事人繼續(xù)提供出有充分證明力的證據(jù)材料，要么由當事人就此承擔不利的訴訟后果的確認方法。也就是說，舉證責任的發(fā)生只有在一方當事人因舉證瑕疵導致待證事實處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)下時才出現(xiàn)。當然，在一些特殊的民事糾紛中（比如說特殊侵權(quán)），法律則明確地規(guī)定了當事人之間對爭議事實真或偽具有直接充分的證明力的證據(jù)的提出義務(wù)由誰承擔，但這畢竟不具有普遍意義。
從一般訴訟過程來看，舉證與舉證責任的發(fā)生是有先后之別的（如圖例）：
A. 起訴→舉證（事實真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)出現(xiàn)）→舉證義務(wù)之分配（即舉證責任出現(xiàn)）→再舉證……（事實仍然真?zhèn)尾幻鳎环疆斒氯艘蛭茨芴峁┏浞种C據(jù)證明自己的主張而承擔不利之訴訟后果；
B. 起訴→舉證（事實真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)出現(xiàn)）→舉證義務(wù)之分配（即舉證責任出現(xiàn)）→再舉證……（法官已能就雙方所舉有效證據(jù)對爭議事實形成內(nèi)心確認）→作出裁判
從這個圖例中，我們可以看出，爭議事實真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)出現(xiàn)導致舉證責任的分配，它可能會導致A、B兩種結(jié)果出現(xiàn)，在這一過程中，舉證與舉證責任之間不但有先后之別，而且還具有一定的因果聯(lián)系，并且這一過程也許還會出現(xiàn)反復，但肯定不會無休止的繼續(xù)下去。
其三、從上面的分析中我們還會發(fā)現(xiàn)，舉證與舉證責任實際是分別從行為和結(jié)果的不同角度所得出的兩個不同的法律概念。因此即便舉證責任是出于劃分當事人之間對處于真?zhèn)尾幻鳡顟B(tài)的案件事實的舉證義務(wù)的負擔，也不能把它理解為與權(quán)利相對的義務(wù)。日本的中島弘道先生分析說，盡管舉證責任“對負擔的人有相當強的拘束，驅(qū)使他走向舉證行為。從而乍一看與義務(wù)相似，但是，它與義務(wù)有本質(zhì)的不同。雖然應(yīng)該認為是很強的義務(wù)，但是，它是對自己負擔的義務(wù)，不是對他人負擔的義務(wù)（即本來意義上的義務(wù)）�！�13只不過舉證責任對爭議事實的最終裁判有著更為實際的意義，“有主張即有舉證”的訴訟要求也使得舉證更像是當事人的法定義務(wù)。
我們要改變過去民事訴訟中法官大包大攬的訴訟模式，在法官與當事人之間明確劃分舉證責任的負擔就有非�，F(xiàn)實的意義了�！兑�(guī)定》第一條明確規(guī)定“原告向人民法院起訴或者被告提出反訴，應(yīng)當附有符合起訴條件的證據(jù)材料�！边@樣一來，就把具有初步的合理證據(jù)材料視作是提出起訴或反訴的必備條件。而在第二條中則原則性地闡述了在該《規(guī)定》所貫徹的“誰主張誰舉證”原則，并將當事人舉證與訴訟的法律后果緊密地聯(lián)系起來——“沒有證據(jù)或證據(jù)不足以證明當事人的事實主張的，由負有舉證責任的當事人承擔不利后果”（第二條第二款）。由此，因舉證直接牽涉到最終裁判后果，當事人便不得不以主人的姿態(tài)積極地進行舉證，成為實質(zhì)上的訴訟權(quán)利主體。同時，司法公正始終是訴訟活動不變的價值主題，在一般性的規(guī)定了“誰主張誰舉證”的原則后，又規(guī)定了在特殊侵權(quán)領(lǐng)域及一些合同糾紛、勞動爭議中適用的“舉證責任倒置”原則，這也是民事訴訟中公平、誠信原則的體現(xiàn)，充分地顯示了現(xiàn)代民事訴訟兼顧“私益”與“公益”的傾向。在現(xiàn)實生活中，適用“舉證責任倒置”的民事爭議，當事人雙方的實力對比往往是不對稱的，或者是繼續(xù)依“誰主張誰舉證”的原則要求原告舉證是不合理的，這時適用“舉證責任倒置”反而更有利于案件的及時公正解決，這既是實踐經(jīng)驗的總結(jié)，也是現(xiàn)代社會（特別是一直奉行嚴格當事人主義的西方國家）對實體公正的呼喚的結(jié)果。
2、 舉證時效的規(guī)定
證據(jù)的提出若無時間上的限制，實際上與訴訟效率的原則是背道而馳的，同時還會給一審法院的審判活動造成人為的妨礙，對另一方當事人的訴訟權(quán)益造成損害，破壞了公平訴訟的原則，甚至會為當事人進行惡意訴訟提供可乘之機。我國《民事訴訟法》第一百二十五條的規(guī)定實質(zhì)上奉行的就是“證據(jù)隨時提出主義”，其弊不再贅言�！兑�(guī)定》顯然重視到了這一問題，對當事人舉證期限、新的證據(jù)的提出、證據(jù)交換等都做了細致的規(guī)定，但在其中也充分體現(xiàn)出了充分的當事人權(quán)利自主原則。
在《規(guī)定》第三十三條中，規(guī)定了兩種舉證時限確定方式：一為當事人協(xié)商一致后經(jīng)法院認可形成；一為法院根據(jù)案件情況直接指定，但不得少于30日。這兩款規(guī)定中，既充分照顧到了當事人在法院指定情形下舉證活動的合理時間需要，又給他們提供了一定自主選擇的空間，體現(xiàn)出濃厚的私法契約精神。但是，明確舉證時限的意義并不僅止于此，它直接導致的是：“逾期提交的證據(jù)”其效力如何認定的問題。在《規(guī)定》第三十四條明確指出：“……當事人在舉證期限內(nèi)不提交（證據(jù)材料）的，視為放棄舉證權(quán)利。對當事人逾期提交的證據(jù)材料，人民法院審理時不組織質(zhì)證。但對方當事人同意質(zhì)證的除外�！薄兑�(guī)定》第四十七條進一步規(guī)定：“證據(jù)應(yīng)當在法庭上出示，由當事人質(zhì)證。未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，不能作為認定案件事實的依據(jù)�！比绱艘粊�，如果當事人超過舉證期限后才向法庭提交證據(jù)材料，那么該證據(jù)材料法官將不會在庭審中組織質(zhì)證，而未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)又不能作為認定案件事實的依據(jù)，則這些證據(jù)材料無疑就喪失了作為證據(jù)的證明力，這對當事人自己來說，后果必然是十分不利的。因此，從另一個方面來說，這也將會促使當事人在舉證期限內(nèi)積極、全面地收集證據(jù)，并按期提交法庭。另外，我們也發(fā)現(xiàn)，第三十四條的規(guī)定也不是絕對的（加著重號部分），也就是說，即使一方當事人的證據(jù)材料是逾期提交的，也不必然喪失作為證據(jù)的證明力，若一方當事人仍愿進行質(zhì)證，則法官也應(yīng)當充分尊重另一方當事人的意思表示。這一規(guī)定使得民事訴訟的推進過程呈現(xiàn)出濃厚的當事人主體色彩。
在司法實踐當中，有的當事人為在訴訟過程中達到“突然”效果，給對方當事人一個措手不及，往往在舉證期限內(nèi)提交的證據(jù)材料中隱瞞關(guān)鍵的證據(jù)材料，到開庭時方以“新的證據(jù)”的名義提出，這種做法也常使對方當事人在突然之間陷入極為被動的境地。在這種情形下，法官要么依其“新的證據(jù)”作出對被突襲方當事人不利的裁判，要么給被突襲方以準備時間，再次開庭審理。但這兩種選擇要么違背了訴訟的公正本質(zhì)，要么人為的造成訴訟資源的浪費，皆不可取。因此，對什么證據(jù)是“新的證據(jù)”就很有必要作出相應(yīng)的規(guī)定，使訴訟行為沿著符合民事訴訟性質(zhì)的方向推進。《規(guī)定》第四十一條就分一、二審程序?qū)Α靶碌淖C據(jù)”做了明確的解釋，從該條規(guī)定來看，一審程序中“新的證據(jù)”有：（1）、在一審舉證期限屆滿后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；（2）、當事人確因客觀原因無法在舉證期限內(nèi)提供，經(jīng)人民法院準許，在延長期限內(nèi)仍無法提供的證據(jù)。二審程序中“新的證據(jù)”有：（1）、一審庭審結(jié)束后新發(fā)現(xiàn)的證據(jù)；（2）、當事人在一審舉證期限屆滿前申請人民法院調(diào)查取證未獲準許，二審法院經(jīng)審查認為應(yīng)當準許并依當事人申請調(diào)取的證據(jù)。第四十二條進一步明確了一、二審程序中新的證據(jù)提交的時限，其中規(guī)定：當事人提交新的證據(jù)至遲應(yīng)在開庭審理時或二審法院指定的期限內(nèi)提交。若在此期限內(nèi)不提交的，同樣失去作為證據(jù)的證明效力。但第四十三條從公正角度考慮，還是給法官裁判留有了一定空間，在該條第二款中的規(guī)定即為“新的證據(jù)”的“視同條款”：當事人經(jīng)人民法院準許延期舉證，但因客觀原因未能在準許的期限內(nèi)提供，且不審理該證據(jù)可能導致裁判明顯不公的，其提供的證據(jù)可視為新的證據(jù)。但需要強調(diào)的是，這里的“明顯不公”是僅就案件的具體司法后果而論，且這種“明顯不公”是因當事人不能在規(guī)定期限內(nèi)舉證而使證據(jù)喪失作為證據(jù)的效力所致。當然，這些都只能是法官的內(nèi)心確信。
規(guī)定舉證時效制度的目的就在于確保訴訟高效、及時推進，最大限度的節(jié)省審判資源，并確保庭審在當事人之間公平地展開。在一些復雜、重大的民事糾紛中，當事人雙方提交的證據(jù)必然也十分的龐雜，一次開庭審理往往無法完成證據(jù)的審理工作，若全部證據(jù)都等到開庭審理時才進行質(zhì)證，法官的工作量也會極大增強，從生理角度考慮，也不利于法官、當事人以清醒理智的狀態(tài)進行法庭審理，效率也不會高。對這些工作量較大的案件，若能在開庭前組織雙方當事人進行證據(jù)交換，并確定雙方爭議的焦點所在，無疑會使庭審的工作量大大減輕，同時因為雙方爭議點都已明確，庭審過程也會因方向明確而更加高效。在《規(guī)定》的第三十七至四十條即對當事人庭前證據(jù)交換做了相應(yīng)的規(guī)定，值得注意的是，在本《規(guī)定》中，庭前證據(jù)交換的進行一般是依當事人的申請，而不是法官個人認為有必要即可組織進行。只有證據(jù)較多或疑難復雜的案件，法官才可依職權(quán)在答辯期屆滿后、開庭審理前組織雙方當事人交換證據(jù)。并且在證據(jù)交換日期的確定上，也有當事人協(xié)商一致后經(jīng)人民法院許可形成和由人民法院指定兩種情形，當事人在這一過程中也不是“無所作為”的。此外，證據(jù)交換之日便是舉證期限屆滿之日，而證據(jù)交換次數(shù)也不是沒有限制，一般情況下不超過兩次，但重大、疑難和案情特別復雜的案件，人民法院認為確有必要再次進行證據(jù)交換的除外。
3、 體現(xiàn)當事人權(quán)利自主的一些其他規(guī)定
在《規(guī)定》中還有不少條款充分體現(xiàn)出了當事人權(quán)利自主的精神。比如說第八條中體現(xiàn)出的對當事人意思表示的尊重，即當事人對另一方當事人陳述的自認和同意另一方撤回對己方陳述的自認；第三十五條中規(guī)定，在訴訟過程中，當事人主張的法律關(guān)系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實作出的認定不一致的，人民法院應(yīng)當告知當事人可以變更訴訟請求。這一條直接表述的雖然是法官的告知義務(wù)，但其中反映的卻是對當事人訴訟權(quán)利的充分尊重，并且是在“不告不理”原則內(nèi)涵下所作出的。當事人由于法律知識的欠缺或是客觀上的原因，對法律關(guān)系的性質(zhì)或民事行為的效力作出錯誤的判斷，這也是情有可原，不能以對法學家的要求去要求普通民眾，但這時法官也不能像傳統(tǒng)模式中的超職權(quán)主義做法：逕行更改當事人訴請，甚至出現(xiàn)所判非所請的情形。在這一規(guī)定中，便將之轉(zhuǎn)換為法官的告知義務(wù)，至于是否更改，決定權(quán)則在當事人。
（二）、法官規(guī)范化的有限職權(quán)
在分析傳統(tǒng)的民訴模式時，我們知道，由于在立法上的過濃國家干預色彩，法官職權(quán)行為過度膨脹，當事人訴訟權(quán)利得不到有效保障，整個訴訟過程甚至成了法官的獨角戲。而在對《規(guī)定》的分析中，我們又發(fā)現(xiàn)，在當中體現(xiàn)出了充分的當事人權(quán)利自主精神，而訴訟中當事人權(quán)利和訴訟主體地位的確立，必然意味著法官職權(quán)行為的弱化與規(guī)范化，使法官回歸到中立、公正的裁判者的角色中來。在訴訟活動中，“沖突主體對現(xiàn)實法律處置的最佳預期也僅僅以現(xiàn)實規(guī)范的最大權(quán)益容量為基礎(chǔ)。相反，人們所懼怕的是，一旦法官有了超越現(xiàn)實法律規(guī)范的權(quán)力，在‘正義’的幌子下就有可能使各種擅斷行為合法化……歷史經(jīng)驗總是不斷地提醒人們不要把正義的希望寄在任何人的主觀決斷上，即便他是值得信賴的法官�！�14
上面所引的精辟論述也提示我們，作為肩負公平、正義使命的法官，他的職權(quán)行為是需要有制度的規(guī)范的，法官職權(quán)行為的膨脹，絕對的自由心證帶給我們的只會是法律的篡越和司法的神秘化，這絕不會是一個現(xiàn)代法治國家所希望看到的。首席大法官肖揚2002年12月8日在中國人民大學法學院作的題為“法院、法官與司法改革”的演講中，講到司法工作的特征時，他列了七點，其中第一點就是“司法工作的中立性”，認為“作為裁判者的法官在行使職權(quán)時必須居中裁判，不偏不倚�！�15而在超職權(quán)主義的民訴模式下，庭審甚至于演變?yōu)楫斒氯伺c法官之間的較量，法官中立性的有無也就不言自明了。故，從法律的角度看，要使民事訴訟能按其本來面目推進，除了確認當事人在民事訴訟中的主體地位外，最為緊迫的便是使法官的職權(quán)行為是在法律的規(guī)范下行使，也只有法官職權(quán)行為在法律規(guī)范下成為有限的時，當事人在法律上確認的主體地位在訴訟過程中才會得到真正實現(xiàn)。
法官在訴訟過程中職權(quán)的行使包括哪些方面的內(nèi)容呢？從訴訟的推進過程來看，在當事人向法院提起訴訟獲準立案受理后，法官在當中的職責主要可分為兩個大的階段：一是從決定受理案件后所要做的開庭審前的準備工作、主持庭審的進行；二是在庭審過程結(jié)束后對庭審中獲得確認的證據(jù)進行審核認定，并在證據(jù)所能證明的案件事實的基礎(chǔ)上依法作出裁判。這兩個階段也可簡單的將它理解為“裁判前的工作”和“裁判工作”。我們在分析《規(guī)定》中法官職權(quán)行為的規(guī)范化時也就以這兩個階段來展開。
1、 裁判前階段法官職權(quán)行為的規(guī)范化
從上面的分析中，這一階段實際上又可分為兩個時期，一是審前準備階段，一是庭審階段。下面我們分別對之進行分析。
（1）、審前準備過程中法官職權(quán)行為的規(guī)范化
在超職權(quán)主義民訴模式下，由于法官職責使命的要求，法官不但成為庭審中的主角，而且在開庭審理之前，法官便已積極主動地對證據(jù)的收集調(diào)取展開了工作，并在開庭審理之前就已形成了對爭議事實的“預斷”和最終裁判的初步方案，這樣不但違背了民事訴訟本身的性質(zhì)，而且極易使法官卷入到當事人的利益沖突之中，喪失中立性，不利于糾紛的公正解決。在《規(guī)定》中，法官在審前準備過程中的角色顯然已發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)出的是民事訴訟由當事人權(quán)利主導，當事人始終是訴訟過程中的當然主角（裁判的作出除外），法官的主要使命不再是去積極、客觀、全面、正確地收集調(diào)查證據(jù)，并依職權(quán)作出絕對公正的裁判，而是轉(zhuǎn)為在庭前準備過程中依法引導、協(xié)調(diào)、促使當事人在合理期限內(nèi)積極、全面、正確、誠實地完成舉證，使雙方當事人都能在一種公開透明、公平的程序環(huán)境中為實現(xiàn)自己的權(quán)利主張而努力。這些轉(zhuǎn)變我們可以從《規(guī)定》的下述條款中探知一二。
①、法官依職權(quán)取證行為的收縮。在《規(guī)定》第十五條中，法官須依職權(quán)進行收集調(diào)查取證的范圍發(fā)生了極大地收縮，對“人民法院認為審理案件需要的證據(jù)”僅限于“涉及可能有損國家利益、社會公益或者他人合法權(quán)益的事實”和“涉及依職權(quán)追加當事人，中止訴訟、終結(jié)訴訟、回避等與實體爭議無關(guān)的程序事項”這兩類，從中我們可以明顯看出，在《規(guī)定》下，依職權(quán)進行調(diào)查取證行為一是出于法官社會公益使命的要求，一是出于法官主持訴訟、保證訴訟的公正性的要求。盡可能的避免過早陷入到當事人之間的實體利益沖突中，強調(diào)是法官在訴訟過程中的中立性、公正性。并且明文禁止法官主動收集調(diào)查與實體爭議相關(guān)的證據(jù)。從這一點上看，無疑是訴訟的一個“好”的開始，與過去法官大包大攬的做法顯然不同。
在《規(guī)定》第十六條進而規(guī)定：“除本規(guī)定第十五條規(guī)定的情形外，人民法院調(diào)查收集證據(jù)，應(yīng)當依當事人的申請進行。”這一規(guī)定更加明確了當事人在民事訴訟中的主體地位和法官“消極的裁判者”的角色定位，即法官在訴訟中應(yīng)做的是去判斷“是”與“非”，而不是去證明“是”與“非”。16
而《規(guī)定》第十三條的規(guī)定也充分體現(xiàn)出法官“社會正義承負者”的角色使命。在該條中規(guī)定：對雙方當事人無爭議但涉及國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的事實，人民法院可以責令當事人提供有關(guān)證據(jù)。這一規(guī)定讓我們充分地感受到民事訴訟以保護當事人“私益”為主的同時也注重“公益”目的實現(xiàn)的特點。
②、法官服務(wù)職能與告知義務(wù)的強化。法官在審前準備階段服務(wù)職能的強化，最直接的表現(xiàn)便是為當事人在合理期限內(nèi)積極、全面、正確、誠實地完成舉證提供便利條件，其中較為顯著的是法官告知義務(wù)的強化。《規(guī)定》第三十三條要求：人民法院應(yīng)當在送達案件受理通知書和應(yīng)訴通知書的同時向當事人送達舉證通知書。舉證通知書應(yīng)當載明舉證責任的分配原則與要求、可以向人民法院申請調(diào)取證據(jù)的情形、人民法院根據(jù)案件情況指定的舉證期限以及逾期提供證據(jù)的法律后果。在這一規(guī)定中，人民法院向當事人“送達舉證通知書”是法定的義務(wù)（應(yīng)當），通知中包括的詳盡內(nèi)容使當事人在開庭之前的準備工作變得方向明確，并且很有責任心——舉證直接關(guān)涉到訴訟的最終結(jié)果，整個過程呈現(xiàn)出一種透明公開的氣氛。
此外，由于諸多客觀原因，當事人無法依自身力量去調(diào)查取證的情形也是存在的，但訴訟的最終結(jié)果又與證據(jù)的充分與否、證明力的大小直接相關(guān)，若當事人因客觀原因而無力向法庭提供充分有力的證據(jù)而導致承受不利的訴訟后果，這又違背了民事訴訟公平、公正的原則。因此，在《規(guī)定》中除明確限定法官職權(quán)取證的范圍外，還在第十七條中規(guī)定了當事人可以向人民法院申請調(diào)查取證的情形。同時，我們也明白，權(quán)利的賦予固然重要，但若只設(shè)定權(quán)利，卻不提供權(quán)利不能實現(xiàn)或受到侵害時的救濟途徑，那么，這項權(quán)利對于當事人來說也就形同虛設(shè)了。所以，《規(guī)定》第十九條第二款的規(guī)定可以說就體現(xiàn)出了轉(zhuǎn)型后民事訴訟對當事人權(quán)利的尊重和有效保障。在該款中規(guī)定：人民法院對當事人及其訴訟代理人的申請不予批準的，應(yīng)當向當事人或其訴訟代理人送達通知書。當事人及其訴訟代理人可以在收到通知書的次日起三日內(nèi)向受理申請的人民法院申請復議一次。人民法院應(yīng)當在收到復議申請之日起五日內(nèi)作出答復。
（2）、庭審中法官職權(quán)行為的規(guī)范化
在庭審過程中，法官的職責就是組織雙方當事人有序高效質(zhì)證，確立雙方當事人爭議點所在，確認合法的證據(jù)材料，主持辯論，為裁判提供符合法律要求的證據(jù)�！兑�(guī)定》在其中體現(xiàn)法官職權(quán)的規(guī)范化的主要是：在質(zhì)證中貫徹“當事人質(zhì)證”，確立爭議焦點，給雙方提供充分的必要的辯論。在傳統(tǒng)模式下，這一過程常常變?yōu)槭欠ü衮炞C自己預斷的過程，質(zhì)證中，要么是當事人完全倚賴法官依職權(quán)調(diào)查的證據(jù)而使當事人之間的質(zhì)證無足輕重，要么是形成當事人與法官之間進行質(zhì)證（即法官也成了質(zhì)證主體），使得法官喪失中立性，形成法官專斷的庭審局面，這對保護當事人的訴訟權(quán)利、最終實現(xiàn)爭議的實體權(quán)利是十分不利的。《規(guī)定》第四十七條、第五十一條、第五十條分別就質(zhì)證主體、質(zhì)證順序、法院依當事人申請調(diào)取的證據(jù)的性質(zhì)及質(zhì)證的內(nèi)容作了詳細的規(guī)定。第四十七條中明確規(guī)定，質(zhì)證的主體只能是當事人。這樣，法官在質(zhì)證過程中的地位就規(guī)范在“組織者”這一角色上。對于人民法院依當事人申請調(diào)取的證據(jù)的性質(zhì)，第五十一條第二款中也做了說明：這些證據(jù)應(yīng)作為“提出申請一方當事人提供的證據(jù)”。這就進一步避免了法官成為質(zhì)證主體的可能性。同時，法官依職權(quán)調(diào)取的證據(jù)也應(yīng)當在庭審時出示，聽取當事人意見，并就調(diào)取證據(jù)的情況向雙方當事人作說明。使訴訟的過程更加公開、透明。第五十條及第五十一條第一款則對質(zhì)證的內(nèi)容和質(zhì)證的順序作了清晰的規(guī)定。根據(jù)第五十條的規(guī)定可知，質(zhì)證所要解決的問題是證據(jù)是否真實、證據(jù)的形式及來源是否合法，該證據(jù)與待證事實之間有無關(guān)系，它對待證事實有沒有證明力及其證明力如何等，這一規(guī)定不但是對當事人在質(zhì)證過程中訴訟行為的引導和規(guī)制，同時也是對質(zhì)證過程中法官職權(quán)的明確。第五十一條第一款規(guī)定的質(zhì)證順序?qū)⑹官|(zhì)證清晰、高效地推進。
2、 裁判中法官職權(quán)行為的規(guī)范化
庭審結(jié)束后，若雙方當事人未能達成調(diào)解或庭下和解，則法官的核心工作就是得對庭審中經(jīng)過出示、質(zhì)證的證據(jù)進行審核認定，并依證據(jù)所能證明的案件事實依法作出裁判。在這一過程中，證明標準、認證規(guī)則及法官心證如何獲得當事人的確信一直是傳統(tǒng)民訴模式的心腹大患。證明標準如何直接關(guān)涉到法官在訴訟中的定位，而認證規(guī)則與心證過程的不公開則一直是當事人對法官裁判公正性產(chǎn)生懷疑的“合理”依據(jù)，它進而又影響到社會對司法公正性的懷疑，法律的權(quán)威性也受到很大的影響。從另一個方面來看，認證規(guī)則和法官心證的不公開，也給法官裁判行為的隨意性存留了生養(yǎng)空間�！兑�(guī)定》的第六十三條至第七十九條就針對這三個方面的問題作了詳盡的規(guī)定，我們僅就其中反映出促進我國民訴模式轉(zhuǎn)型的兩個典型方面來討論。
（1）、法律真實標準的確立
《規(guī)定》的第六十三條這樣規(guī)定：“人民法院應(yīng)當以證據(jù)能夠證明的案件事實為依據(jù)依法作出裁判�！边@一規(guī)定被立法者解釋為“以法律事實為定案的事實要件”，17即法官對案件事實的認定僅要求達到“法律真實”的要求，而不再以客觀真實作為認定案件事實的要求。我們在分析超職權(quán)主義訴訟模式時曾對客觀真實標準給訴訟實踐帶來的眾多問題作過探討，那么，“法律真實”標準的確立是否能避免問題的重現(xiàn)？
法律事實問題上的客觀主義主張法律事實是一種客觀事實，具有客觀存在的根本性質(zhì)，法律事實的認識和確認標準是“客觀真實”（亦即要真實再現(xiàn)實際發(fā)生的客觀事實的原貌），即使這種絕對真實的訴訟標準在具體的訴訟活動中無法實現(xiàn)，也不能因此而否認法律事實的客觀真實性，其認定的標準是絕對真實與相對真實的統(tǒng)一。18然而，司法實踐中的法律事實只是在現(xiàn)有可以證實的事實要件的基礎(chǔ)上對案件事實的“法律表述”，它僅是法官在現(xiàn)存事實要件基礎(chǔ)上對訴訟雙方的“主張事實”作出的肯定或否定的確認。客觀真實論實際上是用一種預期的確定性（客觀真實標準是一種“未經(jīng)證實”的標準）來證明現(xiàn)實中不確定的事物的確定性，但對于這種預期的確定是否即“真實”本身，這又成了不確定的東西。顯然，絕對真實目標所表達是一種訴訟證明的愿望，而將一種理想愿望認做司法實踐的理性歸依，其結(jié)果自是明白無誤的。在以當事人權(quán)利自主、法官規(guī)范化的有限職權(quán)主義的訴訟模式下，法官再以客觀真實來作為認定案件事實的標準則更加不可能，因為法官所掌握的能證明案件事實的證據(jù)材料大部分來自當事人，要確保當事人證據(jù)的絕對客觀真實，顯然就是不可能的。
而“法律真實”標準則充分看到了訴訟中證明客體的復雜性與歷史性、訴訟證明資源的不充分性與訴訟過程的時效性，認為訴訟活動所要達到的事實狀態(tài)僅是法律真實的狀態(tài)，即這種真實是對案件事實的認識達到法律所規(guī)定或認可的真實，是按照法律規(guī)定的條件、標準和程序所確立的法律事實。在訴訟中，它直接體現(xiàn)為法官所認定的事實僅是在當事人提供的符合法律要求的證據(jù)的基礎(chǔ)上所能得出的事實狀態(tài)。由于訴訟中當事人權(quán)利得到充分尊重，這種“過程的公正”使當事人對于按法律真實標準認定的案件事實更能接受。“從某種意義上說，自由心證制度下的法官所主要考慮的并不是最后認定的事實是否與沖突真實過程一致，而更主要關(guān)注的是這些事實在法律形式上是否得到了完善的論證，因為這才是決定判決有無被撤銷可能的關(guān)鍵因素�！�19法律真實是追求法律權(quán)威和制度理性的結(jié)果，是自然真實與制度真實的結(jié)合。
（2）、經(jīng)驗法則和法官職業(yè)道德的引入
《規(guī)定》的第六十四條這樣規(guī)定：審判人員應(yīng)當依照法定程序，全面、客觀地審核證據(jù)，依據(jù)法律的規(guī)定，遵循法官職業(yè)道德，運用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗，對證據(jù)有無證明力和證明力大小獨立進行判斷，并公開判斷的理由和結(jié)果。這一規(guī)定中的后一句與《規(guī)定》第七十九條“人民法院應(yīng)當在裁判文書中闡明證據(jù)是否采納的理由”的規(guī)定，又形成了新模式下“心證公開”的原則要求。
經(jīng)驗法則通常是指一般經(jīng)驗法則，它是法官依照日常生活中所形成的反映事物之間內(nèi)在必然聯(lián)系的事理作為認定待證事實的根據(jù)的準則。由于它是從人們?nèi)粘Ｉ罨蚍蓪嵺`中所體驗感知的一類事實，這類事實構(gòu)成要素之間的因果關(guān)系經(jīng)過了長期的反復驗證，代表著一種類型的事物的發(fā)展的通常趨勢和規(guī)律，因而，在觀念上它屬于“不證自明”的范疇。20這種規(guī)則的應(yīng)用，不僅在法官認證過程中有，在當事人舉證責任的免除方面《規(guī)定》中也有適用�！兑�(guī)定》的第九條第（三）項規(guī)定：“根據(jù)法律規(guī)定或者已知事實和日常生活經(jīng)驗法則，能推定出的另一類事實”，當事人無需舉證。
在法官認證過程中，經(jīng)驗法則、心證公開的要求及法官職業(yè)道德的引入，實質(zhì)上是從外和內(nèi)兩個方面強化了法官審核認定證據(jù)、得出案件事實、適用法律，作出裁判的自由心證過程的規(guī)范化，形成了對法官心證的內(nèi)外監(jiān)督。經(jīng)驗法則在《規(guī)定》中的詳細規(guī)定，一方面使法官心證有了明確的方法依據(jù)，另一方面，由于法官認證規(guī)則的公開，無形中對法官心證的恣意傾向形成了有力的外部監(jiān)督機制。而心證公開的要求則使得法官在裁判過程中不但要能“說服自己”，使自己獲得確信，更要努力使自己的裁判能“說服當事人”，免除當事人對法官裁判不公正的“合理懷疑”。法官職業(yè)道德在這里獲得強調(diào)，更體現(xiàn)出社會對法官職業(yè)神圣性的一種認可。肖揚在一次演講中說，“法官是傳承公平、正義的使者，實現(xiàn)公平正義就是法官最大的德”。21這就要求法官要從當事人權(quán)益出發(fā)，從社會公平正義的實現(xiàn)出發(fā)，嚴守法官中立、公正的立場。它在法律中的明確化，無疑將在法官的內(nèi)心自省過程中增加有力的砝碼。
通過上述分析，我們會發(fā)現(xiàn)，法官審核認定證據(jù)確認案件事實的過程就如同在進行一次“拼圖游戲”，所不同的是，法官所進行的這場“拼圖游戲”是沒有模本的，是在當事人雙方所提供的原始素材的基礎(chǔ)上，按法定的拼組規(guī)則來進行的。因此，這個過程又是一個創(chuàng)造性的發(fā)現(xiàn)過程。但在這個過程中，法官又面臨著幾個不可回避的問題：首先是案件事實是已經(jīng)發(fā)生的事實，是不可逆的，即這場“拼圖游戲”的模本是不可重現(xiàn)的。法官審核證據(jù)并依之認定的案件事實只是在原始案件事實遺留痕跡（證據(jù)）的基礎(chǔ)上依照一套合理規(guī)則所作的最接近于案件事實原始面貌的法律表述，因此，這種表述注定是不完美的。其次，法官拼組案件事實圖象的素材絕大部分源自當事人的陳述和證據(jù)，但由于客觀原因，這些證據(jù)往往是不全面的，殘缺的，甚至于雙方當事人之間的證據(jù)是彼此對立的；另外，出于自身利益的考慮，當事人的陳述經(jīng)常是片面的，具有誤導性。因此，法官的拼圖素材在絕大多數(shù)時候都是殘缺的，并且當事人提供的拼組方案也容易將法官引入歧途。在這些問題的困擾下，法官要對案件事實作出盡可能真實的法律表述，并依其作出公正的裁判，就必須在法定規(guī)則的引導下，充分運用自己的知識和才智，在當事人提供的材料中尋找出合法有用的部分，認真鑒別他們的拼組方案中不可能為真的部分，或是對為另一方可以確認為真的拼組方案內(nèi)容所駁倒的部分予以排除，從中找出足以令法官確認事實應(yīng)該如此——并且能讓一個與案件無關(guān)的第三人也能從法官的組合中確認“案件事實確實應(yīng)當如此”——的事實組合方案，拼組出盡可能接近于事實原貌的“法律真實”圖像。在這一過程中，由于“拼圖規(guī)則”的公開，而當事人也切實地參與到“拼圖”過程之中，并在其中發(fā)揮重要的作用，法官依法據(jù)對案件事實的法律表述所作出的裁判，也就更容易獲得當事人對其公正性與合理性的接受，即使裁判的結(jié)果對他是不利的。
結(jié) 語
通過對《規(guī)定》出臺前后所體現(xiàn)出的民事訴訟模式的對比分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，在《規(guī)定》中體現(xiàn)出了充分的當事人權(quán)利自主精神和法官職權(quán)規(guī)范化傾向，由于證據(jù)規(guī)則在民事訴訟活動中的核心作用，這一轉(zhuǎn)變將引發(fā)我國民事訴訟模式由傳統(tǒng)的超職權(quán)民訴模式向以當事人權(quán)利自主、法官規(guī)范化的有限職權(quán)主義為核心，以司法公正和訴訟效率為價值追求的新型民事訴訟模式轉(zhuǎn)變。這一轉(zhuǎn)變也將成為我國社會主義法治國家建設(shè)道路上的里程碑，極大地推動司法的民主化和文明化。同時，由于長期的餓超職權(quán)主義訴訟傳統(tǒng)和歷史的原因，這一轉(zhuǎn)變在近一段時期內(nèi)對當事人訴訟心理、法官角色轉(zhuǎn)換、法院體制改革及社會認可等方面也可能會產(chǎn)生不小的沖擊，而以“司法解釋”突破現(xiàn)有法律來達到轉(zhuǎn)變的目的，這種方法是否符合我國憲政體制的要求，仍值得商榷。限于水平，本文的探討至此為止，敬盼醍醐高論的出現(xiàn)。
參考文獻：
1、 李浩：《民事舉證責任研究》，中國政法大學出版社，1993年6月版；
2、 柴發(fā)邦：《體制改革與完善訴訟制度》，中國人民公安大學1991年版；
3、 李國光主編：《證據(jù)規(guī)定的理解與適用》，中國法制出版社2002年版；
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