[ 陳承堂 ]——(2011-12-8) / 已閱20305次
如果適用，問(wèn)題可能并不是我們通常所想象的那樣簡(jiǎn)單：通過(guò)對(duì)《反壟斷法》第50條作相應(yīng)的司法解釋，或通過(guò)修法這一更為徹底的途徑，規(guī)定類似于美國(guó)反壟斷起訴資格法上的直接損害規(guī)則或反壟斷損害制度。因?yàn)橹苯訐p害規(guī)則是為了解決反壟斷違法行為所產(chǎn)生的漣漪效應(yīng)問(wèn)題，即只將反壟斷起訴資格授予那些所遭受的損害與反壟斷違法行為具有近因的原告，從而避免雙重救濟(jì)和多重訴訟，著名的直接購(gòu)買者規(guī)則就是這一規(guī)則的典型體現(xiàn)；反壟斷損害理論則是為了避免反壟斷民事訴訟的激增所導(dǎo)致的反壟斷政策的扭曲問(wèn)題，其目的是為了限制反壟斷民事訴訟的提起，從而真正改善競(jìng)爭(zhēng)，而不至于使《克萊頓法》第4條項(xiàng)下的三倍損害賠償制度淪為補(bǔ)貼弱者的提款機(jī)。但是，當(dāng)我們?cè)谶M(jìn)行制度比較時(shí)，經(jīng)常容易犯的一個(gè)錯(cuò)誤就是忽視一種制度得以有效運(yùn)作的前提預(yù)設(shè)。美國(guó)的反壟斷起訴資格理論之所以能夠?qū)⒃孢M(jìn)行層層過(guò)濾，原因在于其反壟斷法確立了三倍損害賠償制度。正是由于該制度所特有的激勵(lì)機(jī)制才產(chǎn)生了濫訴的可能，從而才有限制反壟斷起訴資格的必要。然而，由于《反壟斷法》確立的是單倍損害賠償制度，當(dāng)事人提起反壟斷民事訴訟耗時(shí)費(fèi)力且獲益甚微，因此所能起到的激勵(lì)作用十分有限。如此，對(duì)一個(gè)本來(lái)就不太可能滋生濫訟的制度再施加重重限制，其結(jié)果可想而知。
當(dāng)然，我們完全有理由不予適用。然而問(wèn)題卻依然存在，因?yàn)椤安粋惾鹂税负退暮罄^者已迫使法院逐步認(rèn)識(shí)到并開(kāi)始面對(duì)這樣一個(gè)事實(shí)，競(jìng)爭(zhēng)者的訴訟——有時(shí)是故意的——有極大的可能使反壟斷法被用來(lái)破壞競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程”。[83]其實(shí)，這并非什么秘密。當(dāng)今各國(guó)商學(xué)院有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的教科書(shū)幾乎都要求企業(yè)將開(kāi)展反壟斷民事訴訟作為制止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利潤(rùn)增長(zhǎng)和應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為的一個(gè)戰(zhàn)略手段。在這樣一種競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略之下，即便是單倍損害賠償制度，也同樣存在限制反壟斷起訴資格的必要。
面對(duì)這樣一種兩難選擇，我們似乎有必要反思《反壟斷法》第50條民事責(zé)任制度的功能：究竟是補(bǔ)償還是威懾?“從經(jīng)濟(jì)學(xué)或財(cái)富最大化的視角來(lái)看，法律的基本功能就是改變激勵(lì)因素�！盵84]因此，補(bǔ)償?shù)闹饕δ軕?yīng)是刺激私人當(dāng)事人提起訴訟。事實(shí)上，正如我們從有關(guān)反壟斷起訴資格案件所認(rèn)識(shí)到的：“對(duì)于損害賠償條款來(lái)說(shuō)，試圖將社會(huì)所有的個(gè)人成員恢復(fù)到他們要不是該違法行為本應(yīng)該所處的狀況是不可能的”。[85]可見(jiàn)，反壟斷法上民事責(zé)任的補(bǔ)償功能附屬于威懾功能，其本身并不是目的，而在于為反壟斷法私人實(shí)施中的原告提供具有誘惑力的激勵(lì)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)反壟斷違法行為的威懾�！斗磯艛喾ā返�50條雖然在表面上具有私人實(shí)施的空間，但由于動(dòng)力機(jī)制的缺乏，私人原告只能游離于反壟斷法的私人實(shí)施之外，或附屬于公共實(shí)施——作為一個(gè)謀求獎(jiǎng)金的舉報(bào)人。在中國(guó)的反壟斷法上，理性的私人原告只能是一個(gè)體制之外的行動(dòng)者，他（她）存在的唯一可能就是將反壟斷民事訴訟作為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略來(lái)破壞競(jìng)爭(zhēng)。在筆者看來(lái)，《反壟斷法》第50條是無(wú)聊勝于有!當(dāng)然，在這個(gè)意義上，似乎可以借鑒美國(guó)的反壟斷起訴資格法以限制反壟斷民事訴訟的提起；否則，《反壟斷法》第50條項(xiàng)下過(guò)于寬泛的起訴資格要件流弊甚大。
注釋:
[1]參見(jiàn)史際春等：《反壟斷法理解與適用》，中國(guó)法制出版社2007年版，第305頁(yè)。
[2]在美國(guó)反壟斷法上，有專門指稱“反壟斷民事訴訟起訴資格”的術(shù)語(yǔ)——“反壟斷起訴資格（antitrust standing）”�；谛形暮�(jiǎn)潔的考慮，本文中的“反壟斷起訴資格”是指“反壟斷民事訴訟起訴資格”。而事實(shí)上，也只有在反壟斷民事訴訟（反壟斷私人訴訟）中才涉及起訴資格問(wèn)題。
[3]王健、朱宏文：《構(gòu)建公私協(xié)調(diào)的反壟斷法執(zhí)法體制——中國(guó)的問(wèn)題及出路》，載李明發(fā)主編：《安徽大學(xué)法律評(píng)論》第8卷第1輯，安徽大學(xué)出版社2008年版，第22頁(yè)。
[4]劉嵐：《依法保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序——就反壟斷法適用問(wèn)題訪最高人民法院民三庭負(fù)責(zé)人》，《人民法院報(bào)》2008年9月8日。
[5][22]參見(jiàn)易有祿：《〈反壟斷法〉第50條之司法適用與立法完善》，《甘肅政法學(xué)院學(xué)報(bào)》2009年第3期。
[6]曹康泰主編：《中華人民共和國(guó)反壟斷法解讀——理念、制度、機(jī)制、措施》，中國(guó)法制出版社2007年版，第224頁(yè)。
[7][38][66]See Blue Shield of Va. v. McCready，457 U.S. 465 （1982）.
[8]Christopher B. Dubin，“To Say the Greatest Matters in the Simplest Way”：A“First Economic Injury”Rule as A Restatement of Directness Standing Requirements in Federal Antitrust Law，75 Wash. L. Rev.，2000.
[9]Michael S. Jacobs，Lessons From the Pharmaceutical Antitrust Litigation：Indirect Purchasers，Antitrust Standing，and AntitrustFederalism，42 St. Louis L.J.，1998.
[10]時(shí)建中：《私人訴訟與我國(guó)反壟斷法目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)》，《中國(guó)發(fā)展觀察》2006年第6期。
[11][23][56][65][67]See Jonathan M. Jacobson & Tracy Greer，Twenty-one Years of Antitrust Injury：Down the Alley with brusick V. Pueblo Bowl-O-Ma，66 Antitrust Law Journal，1998.
[12][13][14][15][16][26]See Standing to Sue for Treble Damages Under Section 4 of the Clayton Act，64 Colum. L. Rev.，1964.
[17][18][41][49][71]See Kathleen Chouai，Discharged Employees and Treble Damages：The Outer Limits of“Antitrust Injury”，44 U. Pitt. L.Rev.，1983.
[19]參見(jiàn)李俊峰：《反壟斷法的私人實(shí)施》，中國(guó)法制出版社2009年版，第175頁(yè)。
[20]賴源河編審：《公平交易法新論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社、元照出版社2002年版，第433頁(yè)。
[21][52]曾世雄：《損害賠償法原理》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版，第56頁(yè)，第185頁(yè)。
[24]See Joseph L. Alioto & Peter J. Donnici，Standing Requirements for Antitrust Plaintiffs：Judicially Created Exceptions to a Clear Statutory Policy，4 U.S.F.L. Rev. 1970.
[25][27][28][35]See Daniel Berger & Roger Bernstein，An Analytical Framework for Antitrust Standing，86 Yale L.J.，1977.
[29]ee Ames v. American Telephone & Telegraph Co.，166 F. 820，822-824（C.C.D. Mass. 1909）；Loeb v. Eastman Kodak Co.，183 F. 704 （3d Cir. 1910）.
[30]See Loeb v. Eastman Kodak Co.，183 F. 704 （3d Cir. 1910）.
[31][79]See Antitrust Injury and Standing：A Question of Legal Cause，67 Minn. L. Rev.，1983.
[32][33]See Illinois Brick Co. v. Illinois，431 U.S. 720 （1977）.
[34]See Hawaii v. Standard Oil Co.，405 U.S. 251（1972）.
[36]Productive Inventions，Inc. v. Trico Prods. Corp.，224 F.2d （2d Cir. 1955）.
[37][75]Virginia G. Maurer，Antitrust and RICO：Standing on the Slippery Slope，25 Ga. L. Rev. ，1991.
[39][70]See Clare Deffense，A Farewell to Arms：The Implementation of a Policy-Based Standing Analysis in Antitrust Treble Damages Actions，72 Calif. L. Rev.，1984.
[40]South Carolina Council of Milk Producers，Inc. v. Newton，360 F.2d （4th Cir. 1966）.
[42]Calderone Enterprises Corp. v. United Artists Theatre Circuit，Inc.，454 F.2d （2d Cir. 1971）.
[43]Jerry L. Beane，Antitrust，28 Tex. Tech L. Rev.，1997.
[44][46]梁鵬：《保險(xiǎn)法近因論》，《環(huán)球法律評(píng)論》2006年第5期。
[45]Bryan A. Garner，Black’s Law Dictionary ，8th ed.，Thomson West，2004，p.234.
[47]Lujan v. Defenders of Wildlife，504 U.S. 555，（1992）.
[48][美] E.吉爾霍恩、W.E·科瓦西克：《反壟斷法律與經(jīng)濟(jì)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社、West Group 2001年版，第465頁(yè)。
[50]參見(jiàn)李友根：《論公私合作的法律實(shí)施機(jī)制——以〈反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法〉第6條為例》，《上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第5期。
[51]王健：《關(guān)于推進(jìn)我國(guó)反壟斷私人訴訟的思考》，《法商研究》2010年第3期。
[53]參見(jiàn)江偉、邵明、陳剛：《民事訴權(quán)研究》，法律出版社2002年版，第185頁(yè)。
[54]Dondo B. Cellini，Developments in the Law，1983-84：A Faculty Symposium：Antitrust，45 La. L. Rev.，1984.
[55]See Jonathan M. Jacobson，Contribution Among Antitrust Defendants：A Necessary Solution to a Recurring Problem，32 U. Fla. L.Rev.，1980.
[57]See William M. Landes and Richard A. Posner，The Private Enforcement of Law，4 J. Legal Stud.，1975.
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